工業企業技術創新效率研究

劉彬斌

摘要：通過建立R&D投入產出技術創新效率指標體系，運用DEA-BCC模型，對2002-2014年江蘇省大中型工業企業R&D投入產出技術創新效率展開實證分析。結果表明R&D人員全時當量、R&D經費內部支出、技術經費、新產品開發經費支出等指標中顯示投入不足。新產品銷售收入未出現產出不足，而發明專利數顯示產出不足，并趨勢逐漸擴大。分析其原因并拓寬經費來源、優化經費配置、強化人才建設和增強基礎及應用研究能力等角度提出對策建議。

關鍵詞：大中型工業企業；投入產出效率；DEA-BCC

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.21.003

國外學者繼熊彼特之后對R&D投入產出技術創新效率研究不斷深入展開。Shefer和Frendel（2005）通過對比以色列不同區域企業，認為大城市企業R&D支出水平顯著高于郊區偏遠的同類企業。Van Leeuwen和Klomp（2006）探討企業技術創新效率的測度決定企業科技創新活動戰略調整，同時企業的技術水平及信息能力對創新投資則需要更多側重考量。Yang和Jiang（2007）則研究作為新興經濟市場的中國、印度、巴西等國家的R&D投入產出研究，特別是不健全的專利保護導致R&D人員時常具有高流動性。

張惠茹，李榮平（2010）運用灰色關聯度評價方法，以產業技術升級、新產品產出、知識產權保護等產出為創新產出二級指標構成評價體系，對河北省工業企業技術創新能力進行研究。吳巖（2013）采用因子分析、主成分分析法對科技型中小企業技術創新能力的影響因素以內部資源、創新條件、人才基礎、產業狀況、環境因素等五大模塊展開實證研究，并且提出了針對性戰略意見。王剛（2015）基于超效率DEA模型和Malmquist生產率指數對湖北省科技投入產出效率進行縱向、橫向比較，探尋湖北省科技投入產出效率相對低下的原因以及優化政策性建議。

1研究方法

借鑒已有相關文獻，重點考慮大中型工業企業R&D投入產出效率相關指標。在二級投入指標上，細分為人力投入指標和經費投入指標，以R&D人員全時當量、R&D經費內部支出、技術經費、新產品開發經費支出等作為三級投入指標；產出指標分為科技產出指標和效益產出指標，分別以發明專利數、新產品銷售收入作為其三級產出指標。如表1所示。

2實證研究

本研究數據均來自2002-2014年中國統計局官方出具年鑒，R&D經費內部支出、技術經費、發明專利數、新產品銷售收入等指標數據來自《江蘇統計年鑒》，R&D人員全時當量、新產品開發經費支出等指標數據則來自《中國科技統計年鑒》。

江蘇省擔負著“兩個率先”偉大使命，僅從科技創新方面而言也具備較高的實力水平，本研究觀察2002-2014年江蘇省大中型工業企業R&D投入產出技術創新綜合技術效率呈波浪形變化，均處在0.841-1.000之間，2003-2005年、2007-2009年、2010-2012年、2012-2014年江蘇省大中型工業企業R&D投入產出技術創新均達到DEA有效，同時以上時間周期純技術效率和規模效率均為1，說明技術有效和規模有效，意味著大中型工業R&D投入產出結構合理，科學運籌，在效益和規模上都產生了穩定且高效的影響。2004-2006年、2005-2007年、2006-2008年綜合效率略有下降，隨后開始逐步反彈，但僅顯示其綜合效率的小式增幅。同樣，2008-2010年綜合效率下降后依舊快速取得反彈，使技術創新效率維持在較高的水平。

3研究結論與對策建議

3.1拓寬R&D經費支出來源渠道，尋求多元化R&D經費融資方式

2002年R&D經費內部支出總額僅110.31億元，2013年增加至891.16億元，增長近8倍，加大經費投入是對科學技術產出的有力保障和重要前提，R&D經費充足不僅推動了江蘇省R&D活動，而且提升了工業企業技術創新能力。據統計，江蘇省2014年以123957億元的內部支出規模高居全國首位。但江蘇省R&D經費來源看出，政府資金占1.85%，企業資金占96.14%，境外資金占0.52%，其他資金占1.50%。江蘇省應該進一步優化經費支出來源渠道，強化政府投入、市場調配、民間資本以及外資補充，以多途徑、多方式的融資體系為工業企業技術創新打造堅實平臺。一是政府給以R&D專項活動資金貸款補貼，并對企業開展R&D活動風險給予制度保障；二是積極借助民間及外資力量，幫扶R&D活動對口企業，優先解決其融資問題；三是財稅政策上給予R&D活動企業優惠制度，通過技術籌備專項經費、設備折舊補稅等制度緩減企業R&D經費壓力。

3.2提高經費使用效率，合理配置技術、新產品等經費支出

技術經費是技術引進、消化吸收、技術購買、技術改造經費總和，由2002年的179.61億元增加至63501億元，實現了3.55倍的增長，同時新產品開發經費由47.99億元增加至920.77億元，19倍的驚人增長幅度。據分析結果顯示，技術經費和新產品開發經費支出在2004-2006年，2008-2010年五年的投入中相對不足，雖然新產品銷售收入產出結果理想，但是依然導致發明專利數在2007、2008年出現產出不足狀態。2014年的規上工業企業技術獲取和技術改造數據顯示，技術改造經費占技術總經費的84.90%，技術引進占6.94%，消化吸收占2.70%，技術購買占5.46%，可見技術經費投入使用效率較低，且配置相對不合理，對技術創新的應用研究發展極為不利，缺乏先進技術引進轉化，阻礙企業科技發展的速度及效率。因此，江蘇省應合理分配技術引進、技術改造、新產品開發等各個支出環節，及時調整經費配置比例，為R&D投入產出提供充分保障。

3.3強化技術人才建設投入，構建人才資源交流、合作、共創平臺

R&D人員全時當量從2001年3.78萬人年的增加至2011年的22.38萬人年，增長近6倍。截止2014年，江蘇省人均R&D經費是31.91萬元/人年，居全國首位，但R&D人員全時當量為46.62萬人年，低于廣東省50.17萬人年。說明江蘇省人均R&D經費投入強度較大，但是科技人才建設投入總量依然不充足。R&D人員數為51.09萬人，而廣東省以超出江蘇省19621人的優勢排位第一。因此，穩定并強化技術人才隊伍對企業R&D活動并實現技術創新起著重要基石作用，江蘇省在經濟強省建設同時更要關注人才強省建設。一是構建技術人才交流平臺，搭建國內外先進技術研習通道，合理制定適應區域及企業發展的人才戰略規劃，提升科技工作者的勞動積極性與工作熱情，讓技術創新工作具有吸引力；二是科學設置技術創新人才的激勵機制，樹立“人才資源是戰略發展第一要素”的理念，合理資源配置與管理，營造以人為本氛圍，搭建政府、高等院校、科研單位等科技人才與實體企業的服務對接。

3.4增強基礎研究和應用研究建設能力，夯實知識產權保護基礎

發明專利數從2012年的676件增加至18052件，實現了近27倍的增長，表明江蘇省在人力、經費等方面的投入在發明專利方面的產出轉化效率具有較高水平。據科技統計數據，2014年江蘇省規上工業企業專利發明數為3.31萬件，比廣東省減少了1.41萬件，而有效發明專利數則為5.27萬件，僅為廣東省的543%，差距甚大。發明專利是以知識為基礎，創新能力為必要條件，通過基礎研究和應用研究而形成的。發明專利又轉化為獨立知識產權產品，對企業保護知識產權、立足市場競爭具有不可替代的重要意義。因此，江蘇省規劃在未來R&D活動時，一方面合理配置R&D活動經費以及R&D人員全時當量，增強對基礎研究的扶持力度，尤其是研究人員的創新方法及理念予以肯定及激勵；另一方面重視基礎研究項目的開發及資助，科研基金單位向基礎應用研究項目作立項及經費傾斜。

參考文獻

[1]Daniel Shefer， Amnon Frenkel.R&D，Firm Size and Innovation：an Empirical Analysis[EB/OL].www.elsevier.com/locate/technovation，2005，（25）：2532.

[2]張惠茹，李榮平.基于灰色關聯度評價方法的河北省工業企業技術創新能力評價及分析[J].河北師范大學學報（哲學社會科學版），2010，（03）：4852.

[3]吳巖.基于主成分分析法的科技型中小企業技術創新能力的影響因素研究[J].科技管理研究，2013，（14）：108112.

[4]王剛.基于超效率DEA模型和Malmquist生產率指數的湖北省科技投入產出效率分析及對策研究[J].科技進步與對策，2015，（08）：16.