高?？萍汲晒D化中技術經理人的定位與提升策略

王北一，吳海濱，王 衛

(1.廣東職業技術學院，廣東 佛山 528041；2.哈爾濱理工大學，哈爾濱 150080)

一、引言

在2018年的國家科技技術獎勵大會上，高校依舊是最大的獲益者，持續保持著較高的獲獎比例。不但高校斬獲了國家最高科學技術獎，而且在通用項目獲獎總數中有82.6%是來自于高校，專用項目獲獎中的46.3%也是由15所高校作為第一完成單位實現的。這些足以體現高校在創新研究領域的重要地位，同時也一定程度上反映了高效科技工作者的創新精神，這些重大創新也為國家的技術進步與社會發展作出了重大貢獻[1]。這與國家2015年新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》對高?？萍汲晒D化的激勵作用有很大關系。

盡管如此，高?？萍汲晒D化依舊面臨著一些困境，如缺乏完善的政府政策保障和法律法規體系、成果轉化體系尚不健全、缺少科學的管理體制和運行機制、成果轉化的運作過程缺乏連貫性[2]；張虎等在肯定高校作為科技創新的主體存在的同時，認為“二次創新”的人員的缺乏是目前高?？萍汲晒D化的癥結[3]。同時，還有諸如所有權歸屬、成果定價、產權處置、轉化流程、收益分配等方面的體制和機制性問題仍制約著高?？萍汲晒行мD化[4]。這些障礙導致高?？萍汲晒D化目前存在的很多問題，如以論文為主的評價導向，有些高校對科技成果轉化管理改革政策理解不到位等[5]；科技成果轉化的體制機制尚不完善，缺乏專業轉化服務機構和應用型復合型人才，科技成果轉化的積極性未充分發揮等[6]；河南省高校的科技成果轉化動力不足、層次較低，對高?？蒲腥藛T的考核評價體系不完善等問題依然存在[7]。

在眾多困境中，技術經理人作用缺失已成為高?？萍汲晒D化的一個重要瓶頸，在這一過程中，技術經理人扮演著至關重要的角色并發揮關鍵作用[8]，技術經理人已經成為高?？萍汲晒麘玫绞袌龊推髽I生產經營中的催化劑[9]。政界也在2018年明確提出了“技術經理人”的作用，如2018年12月5日的國務院常務會議中提到“強化科技成果轉化激勵，引入技術經理人全程參與成果轉化”；2019年1月8日，《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》中也明確提出全國范圍內推廣“技術經理人全程參與的科技成果轉化服務模式”。為了實現技術經理人參與成果轉化，一些問題需要首先回答：技術經理人具有哪些特征？存在哪些問題？如何充分發揮技術經理人在高?？萍汲晒D化中的作用？本研究基于上述問題進行了分析與討論，并提出一些具有可行性與針對性的建議。

二、技術經理人的界定與職業素養

(一)技術經理人的界定

技術經理人這一概念并不是源于我國，早期源自歐美國家，主要指的是在高校、科研院所等機構進行技術轉移工作的一類工作。隨著改革開放的推進，自我國在20世紀80年代建立了技術經紀服務機構，技術經紀人在中國開始悄然產生[10]?！凹夹g經理人”也是從技術經紀人概念基礎上不斷發展起來的。實質上，早期技術經紀人主要泛指那些在經紀組織中從事經紀活動的人員。而隨著技術經紀人發展的逐漸成熟，科技部對其進行了定義，即技術經紀人是指在技術市場中以促進成果轉化為目的，為促成他人技術交易而從事居間、行紀或代理等經紀業務，并取得合理傭金的公民、法人和其他經濟組織[11]。技術經理人正式被命名，是在2017年末教育部舉辦的首期全國高校高級技術經理人培訓班上。學界目前并未對技術經理人進行明確概念界定，事實上，與傳統技術經紀人相比，當前的技術經理人的范圍有了進一步的擴展，泛指參與技術轉移的相關人員。鄭開梅在研究中對技術經理人進行了簡要定義，認為技術經理人是指在技術交易市場中，以實現科技成果轉化和技術轉移服務為目的，通過多種服務方式，為促成技術交易或合作的自然人[8]。

(二)技術經理人的職業素養

上述的概念界定實際上也說明了技術經理人是一種復合型人才。知識層面，應該具有豐富和廣泛的知識儲備；實踐方面，善于進行信息和資源的溝通以及具有良好的職業認同感與職業操守。第一，豐富的知識儲備是技術經理人開展工作的基礎，技術經理人應該具備科技相關知識、經管相關知識、法律法規相關知識、知識產權相關知識、財務相關知識及市場相關知識等，進而了解產業化全過程，能夠對行業發展趨勢進行分析與預判，能夠保證技術成果落地轉化及在全過程中遵紀守法。第二，較強的社交能力是保證技術經理人高效完成工作的必要條件，處于中介層面的技術經理人需要處理好企業家與科學家之間的關系，這就需要其具備良好的語言組織能力、表達能力以及人際關系能力。第三，技術經理人是將優秀的科學家和優秀的企業家有機結合到一起的關鍵節點，需要對這個職業有足夠的認同感才能提供更好的服務，保證技術成果成功落地轉化。同時，技術經理人應該具有良好的職業操守，時刻保持中立地位，公平公正地對待科學家與企業家，能夠對客戶信息嚴格保密，在法律規定的范圍內開展經紀活動。

三、技術經理人在高?？萍汲晒D化中的功能缺失

目前，國內從中央到地方政府都已經認識到技術經理人在促進科技成果轉化中的重要作用，且各地的技術經理人培訓都在熱火朝天地進行，但是目前技術經理人尚未在科技成果轉化過程中發揮出主導作用，技術經理人參與高?？萍汲晒D化也僅僅多是個案，并未普及開來。為了了解基層高校技術經理人現狀以及高校對于技術經理人參與科技成果轉化工作的渴求，本研究以黑龍江省為樣本，調研了省級科技管理部門、省級技術轉移相關行業協會以及省內高校，總結出了技術經理人在高?？萍汲晒D化中存在的幾點問題。

(一)高?？蒲腥藛T與企業合作對接過程中技術經理人參與度較低

每年高校都與企業簽訂了大量技術合同，但若將高校技術合同成交額與高校財務實際到賬金額相比就會發現數額差距較大，實際到賬額度一般只是技術交易額的一小部分。究其原因，發現很多技術合同很難全部履行完成。除了高校技術水平不達標合同終止外，還有很大一部分是由于合同糾紛導致合同終止，很多高?？蒲腥藛T簽署的技術合同中技術指標不清楚，違約條款不明確，解約后知識產權歸屬也不清楚。

調研過程中的一個典型例子直接體現了這一問題。2016年黑龍江省某高校教授團隊與企業達成合作意向，雙方很快簽署了技術開發(合作開發)協議，協議期5年，每年由新三板企業支付教授研發經費100萬元。企業負責人也憑借與教授合作新的產品受到國家領導人的接見，該企業成功登陸新三板。合同僅執行了兩年，該企業就以技術指標不符合企業要求為由終止技術合同。合同中沒有約定明確的技術指標，但是明確約定合作期內教授形成的知識產權為雙方共有。調研發現企業終止合作的實際原因是：因兩年合作期內，企業已掌握了核心技術，且核心技術的知識產權為企業和教授所在高校共有，就算不再合作，企業依然可以實施該項技術。并且合作期間，企業單獨申請了大量外圍專利，可以限制教授再與其他企業合作。

以上例子說明部分高?？蒲腥藛T不懂技術合同法律知識，在與企業合作過程中容易出現由于未簽訂好合同影響了科技成果轉化的情況。如果高?？蒲腥藛T在與企業合作對接過程中有技術經理人參與，幫助合作雙方簽署技術合同，明確合作過程中的細節，跟進合同的執行并督促合作雙方履行合同，相信合作過程中產生的合作糾紛數量會大大降低。

(二)缺乏技術經理人把控專利申請質量

根據國內外知識產權保護實踐，知識產權制度本質上是作為科技創新的競爭工具，知識產權的掌握和利用是獲取自身優勢與打擊對手的重要手段。目前，高校的科研人員都非常重視申請專利，但是很少有人知道如何利用知識產權制度保護科技創新，大家僅僅把專利證書作為證明技術創新性的一個指標。申請專利的目的也僅僅是為了晉職稱或者報獎，很少有人將專利制度作為工具，利用專利制度保障科技成果轉化。

在國外實際上是由學校技術轉移辦公室的技術經理人對教師申請專利行為進行審核，能夠產業化的技術才申請專利并進行專利布局。在專利申請過程中也會對專利代理機構進行監管，要求專利代理機構寫出保護范圍盡可能寬泛的專利申請文件。專利代理機構作為申請專利的服務機構，多數代理機構往往從經濟效益角度提供服務，為了獲得專利證書而不考慮專利的保護范圍。而一些有社會責任的專利代理機構與科研人員溝通如何進行專利保護時候，科研人員又往往聽不進去。在技術經理人缺失的情況下，高?？蒲腥藛T自己不懂得如何進行專利布局，還聽不進去優秀服務機構的建議，這就導致了在專利申請過程中可能出現高?？蒲腥藛T在成果轉化過程中無法獲得最大的收益，部分技術產權也可能流失。

目前，很多地方都在探索將專利所有權直接轉讓給科研人員，讓科研人員自行進行科技成果轉化。這種放權的形式初衷是好的，但是目前國內高校很多科研人員不懂得利用專利制度，很有可能在其專利權轉讓過程中產生產權糾紛，影響科技成果轉化。國外高校一般僅把專利的使用權轉讓給科研人員，而多采用專利實施許可的方式由技術經理人許可給企業使用，并幫助科研人員收取一定的許可費用。

(三)缺乏技術經理人從技術成熟度幫助評價科技成果

高校知名教授在其研究領域內都是專家，而高?？蒲腥藛T因為要申請課題，要發表文章，所以其研究內容一定要具有創新性，其技術也確實都具有創新性。但是對于科技成果轉化，創新性只是一個指標，還要考慮技術的成熟度和技術的先進度，特別是技術成熟度這個指標也是企業關注的，與是否能夠成功轉化或專利轉化價格有直接關系?？蒲腥藛T往往欠缺對于技術成熟度和技術先進度的判斷。如果技術經理人介入高?？蒲腥藛T的研發過程，可以幫助其選擇研發方向，開發出符合市場需要的產品，同時節省研發費用。

四、技術經理人在高?？萍汲晒D化中的功能定位

(一)促進科技與經濟融合的中間人

技術經理人是一座橋梁，通過這座橋梁可以實現高?？萍汲晒c市場技術需求的有效連接，是實現政府主體、市場主體及多方資源主體有效聚集的關鍵環節。技術經理人與高校相關領域科研人員建立良好關系，可以將合適的合作伙伴推薦給高?？蒲腥藛T，幫助其了解市場并組建適宜的創業團隊。技術經理人更加熟悉高校成果轉化的相關政策及審批程序，不但熟悉相關法律法規，也具有豐富的人力資源渠道，能夠幫助科研人員對接產業資源，促進產品和服務打開銷售市場，加速企業成長。技術經理人既懂科學研究的語言體系，又懂商業語言，他能把雙方信息進行整合翻譯，然后介紹給合適的人。技術經理人要組織和參與高?？萍汲晒纳虡I開發，通過協調高校與企業之間的互動關系，以構建技術市場交易雙方有效溝通橋梁，通過引導實現高?？蒲腥藛T與企業相關人員實現交流與溝通，同時以監督者身份參與高?？萍汲晒D化的整個過程，以協助和協調身份為高?？萍既藛T提供合理的意見。

(二)實現科技成果轉化的守護神

目前，高?？萍汲晒D化存在技術成熟度不高、市場需求變動較大、資金回報前景不明等問題，而高?？蒲腥藛T又普遍缺少經營管理、資源整合、資本運作等方面的能力，導致社會資本對高?？萍汲晒D化的投資積極性不高，所以高?？萍汲晒D化存在一個難以跨越的死亡之谷。

目前，高?？萍汲晒D化也面臨著很多問題，諸如技術成熟度不夠、成果預期回報不明顯、市場需求變化明顯等。同時，高?？蒲腥藛T多缺乏獨立經營管理及運作的能力，積極性并不高，而且社會資本也不愿為高風險的高校成果轉移注入資金，以至于高校成果轉化遲遲難以實現歷史性跨越。要實現這一跨越，技術經理人首先應抓住技術創新的源頭，對高?？萍汲晒M行有效評估，根據市場信息評價科技成果的市場價值，給出是否有必要申請專利的建議，給出專利布局的建議；幫助高?？蒲腥藛T與專利代理機構溝通，把控專利代理機構專利撰寫質量。除了作為科研人員與產業聯系的橋梁外，技術經理人還要在技術合同簽訂過程中起到輔助作用。例如，確定交易雙方是否了解合同中各項條款的表達，確定技術指標內容和參數、支付金額條款、雙方責任與義務、保密條款、知識產權、違約責任、合同爭議等方面的內容。因為在整個高?？萍汲晒D化過程中，合作是促使雙方有效履行各自行為的憑證，在如此長的轉化周期中，要充分考慮雙方利益，嚴格核對合同內容，建立并維護長期的合作關系。

(三)社會資源服務的統籌者

科技成果轉化全鏈條工作涉及很多專業能力，包括但不限于技術信息、市場信息、知識產權、法律、財務審計、投融資等專業知識。技術經理人不需要掌握全部知識，但需要能夠聚集各類社會資源，在需要的時候引入各類服務資源為科技成果轉化服務。比如，技術經理人要懂得如何進行專利布局，并能夠引入優秀專利代理機構為科研人員服務；如果科技成果轉化需要資金，技術經理人還要為高?？萍汲晒霓D化提供多方融資渠道，對接銀行相關業務部門或投資公司投資經理，并在融資方面提出專業性建議，以幫助選擇銀行貸款或風險投資等方式吸納資金，為成果轉化和后續開發提供資金支持。

五、技術經理人在高?？萍汲晒D化中作用發揮的制約因素

目前，技術經理人尚未在高?？萍汲晒D化工作中發揮主導作用，其原因在于：有利于技術經理人參與高?？萍汲晒D化的土壤還需要進一步滋潤，激勵技術經理人投身科技成果轉化工作的體制機制還需要進一步完善，技術經理人的專業能力也還需要進一步提高。

(一)思想認識有待加強

技術經理人要在高?？萍汲晒D化工作中發揮作用，一定要有一個良好的工作環境，不僅學校領導重視，科研人員也要重視。有些學校領導把成果轉化管理改革當成一項常規改革，并未從根本上領會改革的目的與精神，并未從根本上認識參與社會服務的重要性，更沒有把成果轉化工作提到學校的整體工作計劃上，未發揮技術經理人在促進科技成果轉化中的作用。近年來，各地組織了很多技術經理人培訓，各高校都是派具體負責科研管理工作的人員參加，很少有主管該項工作的領導參加培訓，更別提校級領導參加學習。

從科研人員角度，有的科研人員思想過于保守，雖然在科研方面取得了一定的成績，但是鑒于現有的職稱評定、獎勵申報、激勵機制下，往往只把精力專注于國家獎勵、論文發表上面，對于科技成果轉化工作不重視，這也導致了很多好的技術無法進行轉化。也有些科研人員雖重視科技成果轉化工作，覺得很多工作可以自行完成，而對于技術經理人在科技成果轉化中的作用認識不夠，對于技術經理人參與成果轉化非?？咕?。

(二)體制機制有待完善

國內高?？萍汲晒D化是“管”“運”分離，發明人自行決定是否申請專利，專利申請費由發明人通過其科研經費支付，專利申請前也不會做專業的評估，不會考慮未來是否有商業化的可能，負責專利轉讓的相關人員也不知道專利技術的細節和專利的市場價值。在這樣的情況下，高校的專利雖然很多，但是真正有價值的很少。目前，高?？萍汲晒D化工作還存在多頭管理的問題，很多高校設立了科研處、科技開發部、成果轉移中心(辦公室)、產業化處、資產經營公司等機構，這些機構通常分屬兩個校領導主管,造成多頭管理，分工職責不明確又有工作交叉，不利于成果轉化。比如，某高校知識產權申請、許可、轉讓管理職能在科技處，橫向課題管理職能在產業化處，技術入股又在資產經營公司。如果要統計學校技術交易額，學校沒有統一部門負責，要向三個部門要數據。

目前，各高校對于科研人員轉化科研成果的獎勵從70%—90%不等，但是對于技術經理人參與成果轉化未給出明確的激勵政策。在現行的科研工作機制下，學?？蒲泄芾聿块T只負責科研項目的立項、審核、鑒定、結題和報獎等工作，缺乏激勵機制，嚴重挫傷了學?？蒲泄芾砣藛T參與科技成果轉化的積極性。

(三)專業能力問題

由于高?？萍汲晒D化的專業性很強，只有將懂技術、市場、法律等專業人才集聚一起才能形成合力，推動這一復雜性工作的順利開展。而成果轉化的管理人員往往多是行政管理人員，并不具備專業服務能力。因此，高校成果轉化必須要依托校內專門服務機構、專業轉化平臺和校外的專業服務機構，各學校必須要有專業的知識產權、技術轉移、融資等服務能力，同時具有中試基地、工研院、孵化器和科技園等孵化服務平臺，或者與社會上的專業技術轉移、投資和孵化機構簽約合作。因此，高?？蒲泄芾聿块T工作人員需要提高服務技術轉移工作的專業能力，并且聚集社會各類服務資源為科技成果轉化提供服務。

六、促進技術經理人在高?？萍汲晒D化中發揮作用的對策建議

(一)提高學校領導干部的認識與重視程度

高校對于技術經理人的重視程度及對其在高校成果轉化過程中的作用的認識將直接影響高?？萍汲晒霓D化，高校要明確高?？萍汲晒D化工作的緊迫性，形成思想認識，特別是要解決校領導重視的問題。建議可由國家教育行政學院針對高校領導干部組織科技成果轉化管理、政策相關的培訓，也可以邀請國外高校技術轉移辦公室專家進行授課。同時，加大對國家科技成果轉化相關政策的貫宣力度，讓高校領導干部對科技成果轉化政策理解到位。

(二)出臺獎勵或激勵政策，完善管理體制

一方面，應由校領導牽頭，通過增加成果轉化在職稱評定、崗位考核及導師選聘方面的權重，積極倡導和鼓勵高校教師參與成果轉化。另一方面，建立符合高校實際情況和符合技術經理人期望的管理體系，使得技術經理人的職業發展與相關工作業績關聯，提高技術經理人薪資水平，設置技術經理人專職崗位，采用職能政企分離制，促進高校技術經紀人的社會化與市場化發展。

(三)加強技術經理人培養，特別引入專業團隊提供服務

技術經理人發揮作用的前提是其專業能力，需要加強技術經理人專業能力建設，即專業團隊及服務水平建設。一是各高校之間要加強交流，向科技成果轉化成績突出的高校學習。二是政府部門和行業協會要多組織培訓，擴展技術經理人的知識范疇，了解科技、管理、市場等多方面知識，提高決策能力。三是建議各高校設立專門的成果轉化管理部門，引入社會化專業服務機構，借助社會力量共同推進成果轉化工作。