南京市排污權交易市場銜接淺析

董騄睿 管蓓 趙妍 胡強健

（南京市生態環境科學研究院，江蘇南京 210013）

1 引言

排污權交易是生態文明建設的重要市場化手段，是推進環境治理的重要推手，也是環境治理的觀念轉變，即由原來單一的行政管理模式轉化為綜合運用環境經濟政策方式。2000 年我國開始排污權有償使用政策試點工作，2008 年開始推行排污權試點工作，江蘇、浙江、湖南等12 個地區相繼被納入排污權有償使用和交易試點，并開展了不同程度的實踐活動［1-2］。2017 年江蘇省下發了《省政府辦公廳關于印發江蘇省排污權有償使用和交易管理暫行辦法的通知》（蘇政辦發〔2017〕115 號），2018 年江蘇省生態環境廳出臺了全省排污權有償使用和交易實施細則，要求交易方式由原來的一級市場為主轉變為二級市場為主，充分發揮企業能動性，樹立“環境容量是稀缺資源，環境資源占有有價”的理念［3］。南京市排污權交易在制度建設、初始排污權分配及一級市場交易等方面都做了積極探索，積累了豐富經驗，但在二級市場交易方面缺少系統性研究，因此需對南京市排污權制度運行情況進行系統性研究，為后期二級市場排污權交易的順利開展奠定基礎［4-5］。

2 排污權交易概述

自2015 年南京市開展排污權交易以來，共進行了373 家企業（項目）的排污權交易工作，包括17 次公開競價交易。其中，參加競拍的企業111 家，占30%；定額出讓的企業262 家，占70%。共計交易金額約11 477 萬元，其中，競拍金額約9 409 萬元，占82%；定額出讓金額約2 068 萬元，占18%。

3 排污權交易情況分析

將不同污染物設為橫坐標，每年交易量設為縱坐標進行作圖，見圖1。從圖1 可以看出，2016—2018 年大氣污染物交易量隨著年份的變化先增大后減小，主要原因在于南京市出臺相關減排政策，倒逼企業減少污染物排放量取得一定的成效，新改擴建項目大氣污染物交易量顯著減少。2016—2018 年水污染物交易量逐年減少，主要由于南京市采取有力措施嚴控太湖流域水污染物的排放，對流域內水環境質量提升起到推進作用，確保了水環境質量改善。

圖1 2016—2018 年主要污染物交易量變化情況

將不同污染物設為橫坐標，每年交易單價設為縱坐標進行作圖，見圖2。從圖2 交易單價的變化趨勢可以看出，水污染物COD 和氨氮的交易單價逐年提升，至2017 年達到峰值，2018 年有所回落，主要由于企業對環境資源有價的意識逐漸提升，愿意為改善環境投入更多的資金，且隨著交易的推進，排污權單位出價越發趨于穩定，交易市場價格也趨于穩定。大氣污染物二氧化硫和氮氧化物交易單價基本呈現逐年增加的趨勢，主要由于大氣污染需求單位以揚子石化等大型企業為主，購買量較大，致使二氧化硫和氮氧化物指標供不應求，稀缺程度較大。因此，在后期開展排污權二級市場交易時，需重點關注并及時使用宏觀調控手段，以確保排污權交易市場的穩定。

圖2 2016—2018 年主要污染物交易單價變化情況

4 與排污許可制度銜接分析

根據上述排污權交易情況，同時結合《固定污染源排污許可分類管理名錄（2019 年版）》的管理類型，將已交易的項目進行分類統計，劃分為重點管理、簡化管理、登記管理和其他管理4 種類型。

南京市排污權交易重點管理、簡化管理、登記管理及其他管理類型交易項目占比情況分別為27%，14%，1%及58%。其他類型占比較大，說明參加前期南京市排污權交易的排污權單位以小微企業為主，尚未納入排污許可管理范圍內。根據江蘇省生態環境廳出臺的《江蘇省排污權有償使用和交易管理暫行辦法》及《江蘇省排污權有償使用和交易實施細則（試行）》的有關規定，現階段排污權交易和有償使用的管理對象僅為重點管理排污單位，簡化管理、登記管理及其他管理的排污單位不在現階段管理范圍內，而重點管理的排污單位占比較低，接近1/4，因此對南京市一級市場交易和二級市場項目銜接造成一定困難。

南京市排污權交易重點管理、簡化管理、登記管理及其他管理類型排污單位COD 購買量的占比分別為54%，18%，0%和28%。重點管理單位COD 購買量占比較大，簡化管理、登記管理、其他管理類型排污單位COD 購買量累計占比46%，根據江蘇省生態環境廳相關規定，該部分排污單位后期因污染減排等原因產生的富余排污權無法出讓，因此后期需做好該部分企業的政策解釋等相關工作，確保排污權交易工作的平穩過渡。

南京市排污權交易重點管理、簡化管理、登記管理及其他管理類型排污單位氨氮購買量的占比分別為64%，13%，0%和23%。氨氮與COD 占比情況基本相似，重點管理單位氨氮購買量占比較大，簡化管理、登記管理、其他管理類型排污單位氨氮購買量累計占比36%。

南京市排污權交易重點管理、簡化管理、登記管理及其他管理類型排污單位二氧化硫購買量的占比分別為94%，1%，0%和5%。由此可以看出，重點管理排污單位二氧化硫購買量占比極大，表明涉及二氧化硫排污的排污單位以重點管理排污單位為主，可與江蘇省生態環境廳排污權有償使用和交易相關政策較好地銜接。

南京市排污權交易重點管理、簡化管理、登記管理及其他管理類型排污單位氮氧化物購買量的占比分別為79%，4%，0%和17%。氮氧化物的占比情況與二氧化硫基本相似，簡化管理、登記管理、其他管理類型排污單位氮氧化物購買量累計占比21%，需要做好該部分企業的政策解釋等相關工作，確保排污權交易工作的順利推進。

繪制COD、氨氮、二氧化硫及氮氧化物的項目數量與購買量關系圖，見圖3。圖中橫坐標為排污單位交易項目數，縱坐標為排污單位污染物交易量，氣泡面積越大表示對應污染物交易量越大。由圖3 可見，4 種污染物交易總量主要集中在重點管理排污單位且單個項目的交易量較大，其他類型的排污單位交易項目數較多，導致交易總量相對較大。

圖3 排污權交易項目數量與購買量關系

5 結語

南京市排污權一級市場交易較為活躍，對污染減排以及環境質量改善起到了良好的推動作用。但簡化管理、登記管理、其他管理類型排污單位合計購買COD、氨氮、二氧化硫排污量占比較大，根據江蘇省生態環境廳出臺的《江蘇省排污權有償使用和交易管理暫行辦法》及《江蘇省排污權有償使用和交易實施細則（試行）》的有關規定，該部分企業不在排污權交易管理范圍內，因此需要做好梳理排查工作并與企業耐心溝通，做到平穩過渡，以確保排污權交易工作的順利推進。