加強沈陽科技型中小企業知識產權保護的對策建議

魏來

（沈陽工程學院經濟管理與法學院 遼寧沈陽 110136）

1 研究背景

科技型中小企業是指依托一定數量的科技人員從事科學技術研究開發活動，取得自主知識產權，并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續發展的中小企業?？萍夹椭行∑髽I是我國中小企業的重要組成部分，是技術創新、知識產權積累的主力軍［1］，是科技創新中具有較強活躍性與潛力性的群體，是提高企業整體水平、調整和優化產業結構、促進國家系統創新的關鍵組成。近幾年，國家增強對科技型中小企業的精準支持力度，科技型中小企業貫徹落實《國家創新驅動發展戰略綱要》，推動大眾創業萬眾創新，加速科技成果產業化，培育了新的經濟增長點。

科技型中小企業在沈陽市場經濟體系中活力增強和地位凸顯，在促進地方經濟平穩增長、減緩就業壓力、實現技術的創新研發、拉動民間投資等方面發揮了重要作用。目前，沈陽大部分科技型中小企業正處于緩慢成長期，在技術的創新能力、創新要素的保障、扶持政策等方面與先進地區相比仍有較大差距?？萍夹椭行∑髽I發展一直存在著諸多瓶頸和障礙，其中，如何提高科技型中小企業本身的知識產權保護水平，對于發揮知識產權在經濟社會發展中的支撐保障及促進作用、增強創新發展新動力具有深刻意義。

2 沈陽科技型中小企業的發展現狀

遼寧省先后頒布實施了《遼寧省知識產權保護辦法》《遼寧省專利條例》《遼寧省專利獎勵辦法》《遼寧省科技創新條例》，為全省“嚴格知識產權保護，營造良好營商環境”提供了政策依據。2020年，沈陽獲批全國知識產權運營城市建設（全國僅有37 個城市），使得沈陽市知識產權運營體系建設走在了全國前列?！渡蜿柺袕娀R產權保護三年行動方案（2021-2023年）》中提出，認真貫徹落實習近平總書記關于加強知識產權保護的重要講話精神，始終堅持對知識產權的保護就是加強創新保護的理念，不斷改革完善沈陽市知識產權保護體系，統籌推進“嚴保護、大保護、快保護、同保護”各項工作，全面提高沈陽市知識產權保護能力和水平。

2.1 發展現狀

截至2021年9月，遼寧省培育科技型中小企業已突破1.3萬家，較去年同期增長46%，其中，高新技術企業突破7000家，“雛鷹”“瞪羚”“獨角獸”企業達到2163家。沈陽市科技型中小企業已超過4500家，已成為遼寧全面振興、全方位振興的主力軍。沈陽市科技型中小企業主要分布在沈陽市渾南區（原沈陽市高新技術開發區）。作為全國首批國家級高新區、沈大國家自主創新示范區沈陽片區的核心區、遼寧自貿試驗區沈陽片區的重要承載區和國家首批雙創示范基地，沈陽渾南區重點建立工業機器人、IC 裝備、民用航空、工業互聯網（產業互聯網）、先進材料、新能源汽車整車及零部件、智能醫療、生物醫藥、眼健康、電子商務10 條產業鏈。2020年，渾南區科技型中小企業注冊總數達1152家，是2017年的4.8倍；高新技術企業連續兩年凈增超過200 家，總數達到786 家；新增“瞪羚”及潛在、種子“獨角獸”企業10家，獲批“雛鷹”企業349家，均居全省前列。2021年，沈陽市科技創新主體培育計劃科技型中小企業研發后補助專項788 項，渾南區占259 項，創新主體數量居全省前列。

2.2 沈陽科技型中小企業的特點

沈陽科技型中小企業類型主要集中為戰略新興產業，行業涉及高端數控機床、機器人、新能源汽車、航空裝備、IC裝備、生物制藥與高性能醫療器械、新一代信息技術產業、新材料產業、生產性服務業等，具有較強的技術優勢、人才優勢和利潤優勢，但普遍存在研發投入不足、市場占有率較低、面臨資金困境、知識產權管理經驗缺乏等特點。目前，沈陽大部分科技型中小企業正處于緩慢成長期，在創新技術能力、創新要素保障、扶持政策等方面與先進地區相比仍有較大差距。

3 沈陽科技型中小企業知識產權保護的現狀與困境

3.1 沈陽科技型中小企業知識產權保護的法治現狀

一是體制機制不斷完善。省知識產權局重組實現了商標、專利、地理標志集中統一管理。沈陽市場監管局增設知識產權局，實現了省、市、縣三級全覆蓋。二是頂層設計不斷加強。遼寧省及沈陽市先后頒布實施了一系列規范性文件，為全市“嚴格知識產權保護，營造良好營商環境”提供了政策依據。三是保護力度不斷提高。東北首家中國（沈陽）知識產權保護中心建成使用，實現了快速審查、快速確權、快速維權“一站式”服務。而且，沈陽地區的人民法院率先實現了知識產權案件“三合一”審判［2］。遼寧公安機關和行政機關加大力度破獲和查處各類侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品案件。四是成果轉化不斷擴大。2019年起，沈陽市將知識產權質押融資作為支持科技型中小企業的重點，通過加強知識產權運用、盤活無形資產，破解中小企業融資難的難題，但仍面臨企業自身因素和外在環境因素的雙重困境。

3.2 沈陽科技型中小企業知識產權能力發展的困境

3.2.1 企業處于成長期制約科技型中小企業知識產權能力發展

沈陽科技型中小企業多處于成長期，知識產權意識有待提高?？萍夹椭行∑髽I的知識產權主要是指企業在生產和經營的過程中積累的智力、技術成果，包括企業的品牌名稱、圖形設計、注冊商標，以及新產品、新技術，包括企業從其他企業購買或引入的專利技術等。

以渾南區為例，調研顯示，部分企業未建立知識產權管理規章制度、未配備專門的知識產權管理人員，大多數企業認為自主研發成本高、企業融資難、政府扶持力度不夠是制約知識產權創新的主要因素?？萍夹椭行∑髽I雖有技術創新成果，但未形成核心專利為基礎的保護完善、防御高效、市場占有率高的企業知識產權體系，企業對知識產權能力建設問題認識不充分、風險防控能力不高，從根本上制約了企業的可持續發展。

3.2.2 企業自主研發成本高是科技型中小企業知識產權創新的障礙

調研顯示，自主研發是沈陽科技型中小企業主要的技術創新途徑，而自主研發需要高效的研發團隊、充足的研發資金、精準的科研設備和材料等硬件設施，科技型中小企業在人、財、物等方面的局限性決定了其有限的自主研發能力和規模。企業通常是在擴大盈利和拓展市場上大量投入資金和人力，導致其在技術研發和創新上資金有限，自主研發成本高于自身擁有資金。

3.2.3 資金投入和扶持力度不足是科技型中小企業進行技術成果轉化的障礙

知識產權的運用就是通過對商標、專利等知識產權的使用、轉讓、許可，把技術產品的價值進行轉化，以實現企業商品或服務價值的行為。專利研發、專利實施、專利產業化是發明專利轉化通常需要經過的3 個階段，專利研發的最終價值是在市場上獲得價值實現，專利實現價值的最高目標便是專利產業化。企業的科技成果未能實際轉化，除了程序障礙、時間因素等原因以外，缺乏資金和政府扶持是沈陽科技型中小企業技術成果的實施和轉化效率較低的原因。

3.2.4 知識產權法律保護的程序和制度障礙制約科技型中小企業知識產權保護能力

專利申請、審批程序耗時、費力，科技型中小企業在投入大量的時間成本等待技術成果獲得專利授權的同時，還面臨著不被授予專利權或專利權被宣告無效的風險。在專利侵權的訴訟案件中，被告往往以專利無效宣告請求為由申請中止審理。某些專利無效案件在程序上還經歷了專利復審委宣告無效，法院一審、二審、再審，甚至被告可能會惡意使用無效宣告程序，并多次請求宣告專利無效而中止案件審理的過程［3］。民事、行政二元分立體制下，專利侵權訴訟因專利無效宣告請求而中止，給科技型中小企業知識產權維權制造障礙。

4 加強沈陽科技型中小企業知識產權保護法治保障的對策建議

針對沈陽科技型中小企業知識產權保護的現狀與困境，打造立法、司法、行政“三向合一”的科技型中小企業知識產權法治保障體系。

4.1 完善沈陽科技型中小企業知識產權保護地方立法

加快修訂《遼寧省專利條例》，研究制定《遼寧省知識產權保護條例》等，為加強遼寧省及沈陽市科技型中小企業知識產權保護提供政策保障。建立全面系統，引導、促進和保護科技創新的全鏈條法規體系；修訂完善《沈陽市知識產權質押融資風險補償基金管理辦法》，組織企業與金融機構深度對接，拓寬科技型中小企業融資渠道［4］。

健全科技保險法律制度，明確其商業保險和社會保險的雙重法律屬性，豐富適合于沈陽科技型中小企業實際的科技保險險種，著力加強信用保證保險和專利保險制度建設，注重理順保險公司和銀行的關系，將科技保險作為助推科技型中小企業創新的重要科技金融手段，降低或分散科技型中小企業在科研、技術交易、成果轉化、技術產品生產與銷售、融資、知識產權管理與保護等環節中的風險。

4.2 強化科技型中小企業知識產權司法協同保護

認清知識產權司法保護對科技型中小企業的重要意義，在明確司法保護相較行政保護的客觀優勢及其法理基礎的同時，在沈陽積極推動知識產權綜合管理體制改革。加強對知識產權領域中司法保護和行政保護“雙軌制”路徑在實踐中存在問題的整改力度，賦予知識產權法庭對專利和注冊商標效力的審查權，加快知識產權民事、刑事、行政“三合一”審判的改革進程，推進知識產權案件進行區域性集中性管轄。

重點解決侵權成本低廉、維權成本昂貴的問題，提高法定賠償標準，確立具有懲罰性的賠償機制，完善知識產權侵權案件損害賠償的證據規則。強化案件執行措施，將重復侵權、故意侵權企業納入誠信檔案“黑名單”，實施聯合懲戒［5］。利用公安的大數據平臺所具有的智能化服務特點，加強對知識產權刑事犯罪的打擊力度，提升打擊實效，加強市場監管力度和藥品監管水平，形成其與農業農村、新聞出版等其他相關部門的協調配合。

4.3 持續優化科技型中小企業知識產權行政服務

應加強省知識產權保護中心、沈陽保護中心等快保護機構建設布局。通過實行作品免費登記、強化主動服務、推進“一點多面”服務體系，實現網上作品登記、推廣宣傳普及，全面提升科技型中小企業作品登記服務水平。面向高端裝備制造業的科技型中小企業，開展集快速審查、快速確權、快速維權于一體，審查確權、行政執法、維權援助、仲裁調解、司法銜接相聯動的產業知識產權快速協同保護工作。打通科技型中小企業知識產權創造、運用、保護、管理、服務全鏈條，形成以嚴格保護引領創造、促進運用、創新管理、優化服務的產業發展新格局［6］。

優化知識產權服務機構的監督和評價制度體系，加強對知識產權行業及其執業人員的監督與管理。一方面，遼寧全省各級地方政府和知識產權行政管理部門應當從服務項目、服務收費和服務質量等方面重點強化對知識產權服務機構及其執業人員的從業監督和管理。另一方面，除了國家知識產權局和省級知識產權行政管理部門按照《專利代理管理辦法》對專利代理機構予以監管外，遼寧全省各地方知識產權行政管理部門可以對知識產權服務機構實行登記備案管理制度［7］，對機構信息、人員信息和信用信息分別予以備案，強化服務監督和失信懲戒，引導面向沈陽市乃至全省科技型中小企業的知識產權代理、信息檢索、價值評估、投融資、托管、決策咨詢、教育培訓等專業服務機構的良性發展。