重識馬克思關于鴉片戰爭與中國的現代化之關系的科學論斷
——《南京條約》180周年祭

黃力之

1842年8月29日，中英《南京條約》簽訂，距今正好180周年。在經歷了180年的艱難困苦之后，中國終于向世界展現出了自己的現代化面貌。從長遠看，無論還要經歷多少曲折，中國成為社會主義現代化強國是不可逆轉的。

準確理解鴉片戰爭與中國的現代化之關系，自然需要運用馬克思主義的唯物史觀。鴉片戰爭是中國歷史上第一次真正意義上的對外戰爭[1]爆發，中國戰敗，開始了百年以上的屈辱歷史。在1853年的《中國革命和歐洲革命》一文中，馬克思對這場戰爭下了如此論斷：“滿清王朝的聲威一遇到不列顛的槍炮就掃地以盡，天朝帝國萬世長存的迷信受到了致命的打擊，野蠻的、閉關自守的、與文明世界隔絕的狀態被打破了?！薄坝拇笈谄茐牧酥袊实鄣耐?，迫使天朝帝國與地上的世界接觸。與外界完全隔絕曾是保存舊中國的首要條件，而當這種隔絕狀態在英國的努力之下被暴力所打破的時候，接踵而來的必然是解體的過程，正如小心保存在密閉棺木里的木乃伊一接觸新鮮空氣便必然要解體一樣?！盵2]馬克思的話包含著一個重要判斷：中國失敗于英國，但中國也因此而獲拯救——進入現代化轉型。今天，馬克思的論斷基本成為現實，中國的現代化已經取得偉大成果，但尚未完成，由此，非常有必要重溫馬克思的科學論斷，回顧與思考180年前的那個重大歷史事件。

一、被暴力打開國門

世界史的日歷上，1640年，英國議會對國王查理一世進行抗爭，起草《大抗議書》，抨擊查理一世統治，提出限制王權。查理一世拒絕接受《大抗議書》，最終和議會決裂，此為英國資產階級革命的開始。革命的政治成果促進了資本主義在英國的進一步發展，先是有了殖民擴張帶來的大量資本，后有了圈地運動為資本提供大量勞動力，終而在十八世紀中期發生工業革命，開創出現代化的工業文明，擴展到全世界。

而在中國，1644年（明崇禎十七年，清順治元年）4月22日，其時大明王朝已被李自成的起義軍推翻，明將吳三桂“沖冠一怒為紅顏”，引東北滿清軍隊入山海關，入北京擊敗李自成軍隊。同年10月，清朝定都北京，隨后建立了對全中國的統治，成為中國歷史上最后一個封建王朝。

清王朝的開始與英國資產階級革命基本重疊，亦與工業革命處于同一時段，不幸的是，就在這一時間段，中國這個曾經稱雄天下的國家，在世界飛躍前進時逐步落后于世界。歐洲資產階級革命和工業革命為世界開拓出了一種力量巨大的文明，馬克思恩格斯在1848年的《共產黨宣言》中高度評價了歐洲新的文明，“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”[3]

在歐洲土地上，全新眼光的人有了，商業的利潤動機有了，先進的裝備也有了，“發現世界”成了輝煌的探險事業。西方走向對世界的擴張，古老的中國——這個自以為居于世界中央，雄視天下的國家難以為繼了。中國不識世界[4]，但世界在飛躍前進。工業革命之后，英國經濟騰飛，對海外的市場需求越來越大。1833年6月，英國兩院通過了《中國與印度貿易管理法案》，宣布從1834年4月23日開始，對華貿易向所有英國子民開放，中英貿易的擴大勢在必行。但是，墨守成規的滿清王朝卻千方百計遏制貿易關系的發展，英國人采用了陰險的辦法——用鴉片來敲開中國的大門。

因為禁煙與反禁煙的沖突，1840年夏天，中英鴉片戰爭爆發。1842年夏天，清軍的抵抗失敗，英軍兵臨南京城下。同年8月，《南京條約》簽訂，中國以賠款、割地、開放通商口岸而宣告失敗。

按照馬克思的說法，鴉片戰爭打開了中國的國門，中國這個“保存在密閉棺木里的木乃伊一接觸新鮮空氣便必然要解體”，在這一句充滿文學性的文字里，中國成了“保存在密閉棺木里的木乃伊”，即過時了的腐朽文明，而“新鮮空氣”則是指現代化的外域文明，木乃伊的解體意味著新的現代化的文明的誕生。這就是鴉片戰爭對中國的意義。蔣夢麟說，自鴉片戰爭起，“中國曾經抵抗、掙扎，但是最后還是吸收了西方文化?！薄坝敲\之神的工具，她帶領中國踏入國際社會?！盵5]此說其實也符合馬克思的判斷，

復雜的是，由于這是中國抵抗外來侵略的一場戰爭，馬克思亦有另一說法，“半野蠻人維護道德原則，而文明人卻以發財的原則來對抗。一個人口幾乎占人類三分之一的幅員廣大的帝國，不顧時勢，仍然安于現狀，由于被強力排斥于世界聯系的體系之外而孤立無依，因此竭力以天朝盡善盡美的幻想來欺騙自己，這樣一個帝國終于要在這樣一場殊死的決斗中死去，在這場決斗中，陳腐世界的代表是基于道義原則，而最現代的社會的代表卻是為了獲得賤買貴賣的特權 ——這的確是一種悲劇，甚至詩人的幻想也永遠不敢創造出這種離奇的悲劇題材”。[6]馬克思指出“陳腐世界的代表是基于道義原則，而最現代的社會的代表卻是為了獲得賤買貴賣的特權”，“這樣一個帝國終于要在這樣一場殊死的決斗中死去”，這就是弱勢的愛國主義與現代化的悖論。對于中國人來說，反侵略的道義性容易遮蔽“木乃伊解體”的文明史意義。盡管如此，還得情感歸情感，理智歸理智，沒有什么比中國的現代化更重要的事。事實上，倘若中國已經是現代化的國家，就不會被英國欺凌。

悲劇性的是，南京條約簽訂以后，朝野上下鮮有人意識到中國處在對世界開放的歷史節點上。閩浙總督劉韻珂在福州以種種軟性的辦法對付英美商人，在他治下的福州，名為開放，實與閉關無異。不明真相的英、美等國打算以福州調換溫州為通商口岸。劉韻珂在上奏密片中表白其目的：“福州竟不通商，數年后，該夷灰心而去，則省城根本重地，不令非我族類實逼處此?！彼牖氐綉鹎伴]關自守的老路上去，不知道自己的“制夷”辦法，其實阻礙了中國的振興，但道光帝十分欣賞。[7]

《劍橋中國史》認為，鴉片戰爭前夕，“清朝的對外政策以三個長時期以來遵循的假定為依據：即中國在戰爭中占優勢；它善于使外來民族‘開化’；它有貴重商品可使外國人接受納貢地位。這三個假定在當時都錯了”，“最后一個假定到1839年尤其過時得厲害，因為它只適用于工業時代以前的商業往來的情況。那時外商來華只是為了購買中國貨物。而此時西方制造商開始來尋找中國市場了。曼徹斯特商會在1836年2月交給外交大臣的一份呈文中指出，廣州提供了年達300萬鎊印度商品的出路，‘這使我們的印度臣民能夠大大增加對我們制成品的消費量’。英國人要扭轉一千年來歐洲和東亞之間的供求關系，他們想的比實際做到的更多，（這呼聲中夾雜著19世紀輝格黨自由主義與曼徹斯特企業的共同要求，這就是不久人們所說的‘自由貿易’。）”[8]

二、器物檢討—制度檢討—文化檢討的路徑

國門總算是打開了，人們有條件認識到世界與中國的真實關系了。就在鴉片戰爭期間，時任臺灣兵備道的姚瑩，以其對于外國之了解，承認中國對世界無知的積弊。他認為，必須改變“儒者習于所見，皆以侈談異域為戒”的風氣，指出：“若坐井觀天，視四裔如魑魅，暗昧無知，懷柔乏術，坐致其侵陵，曾不知其所憂慮，可乎？甚矣，拘迂之見，誤天下國家也。平居大言，謂一事不知為恥，乃勤于小而忘于大，不亦舛哉！”他對比外國，“是彼外夷者方孜孜勤求世務，而中華反茫昧自安，無怪為彼所訕笑輕玩，致啟戎心也?！盵9]姚瑩所批評之“坐井觀天，視四裔如魑魅，暗昧無知”，涉及的是文化心態，也就是文化觀念。當這些認知進入人們的實踐中去時，就自然構建出了鴉片戰爭以來解決中國問題的歷史邏輯，即器物檢討—制度檢討—文化檢討的路徑，況且，邏輯已經通過歷史事件來展現，那就是洋務運動、維新變法以及新文化運動。器物與制度的主體是人，而人之擺脫純自然狀態，在于文化，人之差異是文化的差異。循著檢討器物、制度之不足，再到文化之不足的邏輯，中國的有識之士終于認識到，以儒家思想為核心的中國話語不再無敵于天下，檢討之聲不絕于耳。1904年，嚴復在《英文漢詁》中亦說，“中國自甲午一創于東鄰，庚子再困于八國，海內憬然，始知舊學之必不足恃，而人人以開?民智為不可以已?！鲗W既日興，則中學固日廢，吾觀今日之世變，中學之廢，殆無可逃?！盵10]

中國先進分子終而意識到，在閉關鎖國的狀態下，中國必然落后于西方，必然被世界淘汰。欲改變中國的落后，必須先更新思想，而更新思想還得借助于已經現代化、工業化國家的思想。由此，新文化運動之新，就在于邁開了學習西方先進思想的一步，那就是民主與科學，陳獨秀在《青年雜志》發刊詞《敬告青年》中就說，“國人欲脫蒙昧時代，羞為淺化之民也，則急起直追，當以科學與人權并重?！盵11]后來，人權一語，逐漸為民主取代，這自然與它們之間的內在一致性有關。

五四新文化運動是中國面向世界、追趕世界的一個重要事件節點，其將鴉片戰爭所獲得的教訓轉化為中國的自覺歷史行動。當然，世界是復雜的，現代化的進程也是復雜的。本來，按《共產黨宣言》的說法，“資產階級，由于一切生產工具的迅速改進，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強的仇外心理的重炮。它迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采用資產階級的生產方式；它迫使它們在自己那里推行所謂文明，即變成資產者。一句話，它按照自己的面貌為自己創造出一個世界?！盵12]中國在鴉片戰爭失敗以后尋求新路，按照資本改造的邏輯，應該是變成一個西方式的資產階級社會，但是事實卻不是這樣。

鴉片戰爭教給中國人的，只是一般地學習西方的先進思想、制度、技術，但是，正當中國人準備好好地去學時，卻出現了另一情況，那就是，馬克思主義發現了資本主義的終結可能性，私人占有與社會化的大生產不能長期兼容，勢必以持續性的經濟危機的形式逼出一條新路，社會主義的新路，于是，現代化分成資本主義現代化與社會主義現代化的不同選擇。資本主義的現代化并不接受落后國家的納入，它們只需要將落后國家作為自己的原料供應地和產品傾銷地，不愿意這些落后國家真正實行資本主義，于是對落后國家實行帝國主義政策，而不是平等的資本主義政策。對中國來說，毛澤東曾經有非常形象而深刻的概括，那就是先生與學生的關系，中國作為學生很愿意向西方這個先生學習，但先生卻總是打學生，即侵略和欺凌中國。由此，中國的歷史命運便轉向了社會主義革命。正在這時，俄國十月社會主義革命爆發，直接影響到中國的歷史選擇，中國人接受了馬克思主義，成立了共產黨，匯入世界社會主義的潮流。一直到1949年中國革命的成功，然后是社會主義革命和建設以及改革開放。在鴉片戰爭180周年這個時間節點上，任何持客觀公正立場的人都會看到：一個基本統一的、穩定安全的、現代化的、強大的中國，徹底終結了中國積弱積貧的落后面貌，也徹底改變了中國發展緩慢而滯后的傳統農耕文明形式，達到中國文明史之高峰，可以說是超越歷史上一切變化的巨變。

三、新中國成立以來對外開放的曲折進程

黃仁宇曾經說，“中國過去150年內經過人類歷史上規模最大的一次革命，從一個閉關自守中世紀的國家蛻變而為一個現代國家，影響到10億人口的思想信仰、婚姻教育與衣食住行，其情形不容許我們用尋常尺度衡量?！彼枋鰹?，“對中國人和世界，這是一段良好時光。數以百萬計觀光者就此也可以往西安始皇陵寢去看陶制兵馬俑，或在北京天安門廣場前散步，都可以體會到中國長期革命之確實情形，而同時欣賞它之圓滿結束?！盵13]須知，黃仁宇的話是1993年說的，距鴉片戰爭150余年，離當下之中國尚有20多年的時間，但當下中國的輝煌已遠遠超過1993年的狀態，此間之關系確實“不容許我們用尋常尺度衡量”，唯有“大歷史觀”才可領略之。

以鴉片戰爭為參照，我們應該總結什么呢？那就是，無論何種現代化的價值取向，唯有徹底拋棄閉關鎖國的思路和做法，對外開放，與世界同步，中國的現代化才是可能的。新中國的歷史就是這么證明的?？梢酝ㄟ^對三個時間節點的敘述見出。

第一，1949年至1950年代末。

中國革命是在俄國社會主義革命的影響之下發生的，其勝利的取得，也與蘇維埃俄國的實質性支持分不開。這樣，在革命的過程中，除抗戰以外，中國共產黨與西方國家的關系基本上是緊張的。1949年革命勝利以后，西方勢力退出中國，并對新中國采取了敵對態度，實行了經濟封鎖，新中國倒向社會主義的蘇聯，實乃歷史之必然。

從現代化的角度說，中蘇結盟意味著什么呢？那就是，即使中國與西方國家脫鉤，無法從西方獲得現代化的科學技術和管理經驗，但是，與蘇聯的結盟卻使中國以一種曲折的方式實行了對外開放，實行了對現代化的學習和借鑒。因為，蘇聯自1917年革命之后，進行了“蘇維埃政權加全國電氣化”的建設，至第二次世界大戰爆發時，已經建成了工業化的國家，實現了現代化。

中蘇結盟之后，客觀地說，蘇聯對中國的現代化建設投入了非常大的、全方位的付出。1959年，中國方面確認了蘇聯援助對中國經濟的全面影響。僅以冶金工業而論，中國不僅可以自行設計和建造中小型冶金企業，還可以設計和建造大型冶金企業，能冶煉出超過500個牌號的鋼，以及能生產出6000種由不同鋼牌號的鋼軋制出的鋼材。軋鋼的自給率可達國家建設所必需的總軋鋼數量的90%。完整的機械制造體系已經基本建成，能夠生產重要的大型的新型精密機械設備和儀器。有能力設計和生產容量達1386立方米和1513立方米的高爐、1150毫米的初軋機、載重量達1000噸的貨輪、功率達72500千瓦的水力機組、50000千瓦發電機組的成套設備和超過250種金屬切削的車床。這使得中國國民經濟所需設備的自給率達到了80%。[14]1989年5月，鄧小平在與戈爾巴喬夫進行中蘇關系修復性會談時，盡管對蘇聯的大國沙文主義還有所抱怨，但還是說了一句簡潔而有內涵的話，“我們從來沒有忘記在中國第一個五年計劃時期蘇聯幫我們搞了一個工業基礎?！盵15]為一個龐大而落后的農業國搞出一個工業基礎，這絕不是一件不足掛齒的小事。

中國對蘇聯及東歐國家的開放，當然不只具有物質文明的意義，還有精神文明的意義。蘇聯在文明形態上是一個歐洲國家，在這種曲折的形式下，蘇聯文化客觀上成為歐洲文化的替代品，對滲透濃烈農業文明的中國來說，其現代性引導意義還是非常明顯的?？梢哉f，中蘇關系的積極意義就在于證明一件事，中國的現代化只能憑借對外開放去實現，而不是相反。

第二，1960年代至1970年代末。

由于歷史的復雜性，中國與蘇聯的結盟未能持續下去，1960年代初便在實質上終結了，而且還進入了激烈的敵對狀態。此時，中國一方面跟蘇聯的關系斷了，另一方面跟西方的關系沒有打開，實際上重新成為封閉半封閉的國家，前不著村，后不著店，既與蘇聯東歐集團處于對抗之中，也與西方處于對抗之中——而這兩個敵人都已經成功工業化，從工業水平和科學技術角度說，都比中國要發達先進。由此，“前不著村，后不著店”的狀態本質上就是與世界先進文明斷絕。

進入改革開放以后，鄧小平對這一狀態作出了否定性的評價，他說：“建國以后，人家封鎖我們，在某種程度上我們也還是閉關自守，這給我們帶來了一些困難。三十幾年的經驗教訓告訴我們，關起門來搞建設是不行的，發展不起來?！薄翱偨Y歷史經驗，中國長期處于停滯和落后狀態的一個重要原因是閉關自守。經驗證明，關起門來搞建設是不能成功的，中國的發展離不開世界?！薄爸袊鐣?958年到1978年的二十年間，實際上處于停滯和徘徊的狀態，國家的經濟和人民的生活沒有得到多大的發展和提高?！盵16]

第三，1978年12月開始的改革開放。

徘徊著的中國又一次來到歷史轉折節點。改革開放后，中國的變化加速了。睜開眼睛看世界，這是變化的第一步。1978年，中國安排了13名副總理一級的干部出訪約20次，共訪問了50個國家。同時還有數百名部長、省長、第一書記及其部下出國考察。在1978年的所有出國考察中，對中國的發展影響最大的是當時分管經濟工作的副總理谷牧所率領的考察團，于1 9 7 8年5月2日至6月6日對西歐的訪問，它促成了1978年11月的中共中央工作會議以及同年12月的三中全會主題的確立。

在一個月余的時間里，谷牧率領的代表團訪問了5個國家的15個城市。他們參觀港口，乘坐汽車、輪船和火車旅行，考察了發電廠、農場、工廠、商場、研究所和生活區，總共考察了80個不同的地點。一路聽取情況介紹，收集各種資料，重點是經濟事務。哈佛大學傅高義在記述這一次出訪活動時說，“這些國家的機械化和自動化水平以及工人的整體生產效率給他們留下了深刻印象。瑞士的發電廠用計算機進行管理，戴高樂機場則用電子設備引導飛機起降，這些情景令他們震驚。而在不來梅港，中國代表團第一次見到被吊運到貨船上的集裝箱。這些國家的農業生產率之高也超出了他們的想象?！盵17]

還有，受傳統政治理念的影響，考察團的成員本來還以為會看到馬克思《資本論》筆下的工人悲慘狀況，然而，發達資本主義國家普通工人的生活水平之高，讓黨的干部們大跌眼鏡。廣東省革委會副主任王全國說，“這一個月多的考察讓人大開眼界……所見所聞使我們每個人都感到吃驚。我們受到了極大的刺激……原來以為資本主義國家是落后腐朽的，走出國門一看，才知道完全不是那么回事?！盵18]

代表團回國后，立即向政治局會議匯報出訪情況，政治局委員們聽過谷牧的匯報后，才知道中國與外部世界的差距是如此巨大。1978年底，鄧小平總結出國考察的作用時說：“最近我們的同志去國外看了看?？吹迷蕉?，就越知道自己多么落后?！盵19]1978年12月2日，鄧小平告訴為他起草重要講話稿的人，“基本的要點是，必須承認自己落后，我們的很多做法都不對頭，需要加以改變”。[20]

1984年5月，中央正式決定進一步開放沿海港口城市，針對一些老同志的顧慮，鄧小平從中國歷史事實出發，作了大歷史觀的解釋，他說：“現在任何國家要發達起來，閉關自守都不可能。我們吃過這個苦頭，我們的老祖宗吃過這個苦頭?？峙旅鞒鞒勺娴臅r候，鄭和下西洋還算是開放的。明成祖死后，明朝逐漸衰落，中國被侵略了。以后清朝康乾時代，不能說是開放。如果從明朝中葉算起，到鴉片戰爭，有三百多年的閉關自守。如果從康熙算起，也有近二百年的閉關自守。把中國搞得貧窮落后，愚昧無知。中華人民共和國建立以后，第一個五年計劃時期是對外開放的，不過那時只能是對蘇聯東歐開放。以后關起門來，成就也有一些，總的說來沒有多大發展。當然這有內外許多因素，包括我們的錯誤。歷史經驗教訓說明，不開放不行。開放傷害不了我們……你不開放，再來個閉關自守，五十年要接近經濟發達國家水平，肯定不可能?！盵21]

在這段講話中，鄧小平基于大歷史觀，把鴉片戰爭作為閉關自守的終點，盡管這不是此后全部歷史的真相——中國一直在開放與閉關自守之間糾結，時進時退。但是，總體上看，中國的有識之士已經深深意識到，中國不可能再外在于世界，否則的話，不僅不能發展，還會被“開除球籍”（毛澤東語）。因此，曲折之后，中國總還是義無反顧地向世界打開大門，中國的未來就在這里，鴉片戰爭的學費沒有白交。

中國再次向世界充分打開大門，引進和利用世界發達國家或地區的技術、資金，學習其科學文化以及管理經驗時，也就改造了自己的封閉半封閉的形象，美國媒體在當時作了如此描述：

這是20世紀后半葉一項規模宏大、膽魄驚人而又史無前例的工程。一個擁有10億之眾的大國驟然改變航向，世界1/4的人口正加快步伐從固執、封閉的孤立環境中走出來，改變了這個星球上人口最多國家的人民的生活——這怎么可能會有先例呢？因為長期自我封閉造成的復雜心態，中華人民共和國與外界分隔了太久的時間。經歷了毛澤東所發動的“文化大革命”，已顯得有些疲倦了；他們希望到2000年時，中國實現現代化，并且成為世界上一個經濟和軍事強國，他們也許無法實現，也許要晚些時候才能實現，但中國人民已經出發了，這本身就展現出了非同尋常的民族抱負。[22]

在經歷180年的艱難曲折之后，中國終于向世界展示出了中國式的現代化嶄新形象，證實了馬克思的偉大預言。