罪犯危險性評估與矯治
——河北省上板城監獄“1234”工作法

韓雪英 李愛謙

(石家莊裝備制造學校 河北石家莊市 050000)

罪犯危險性評估(以下簡稱危評)與矯治工作是推進監獄工作正規化、科學化、專業化的一項重要舉措，對預防罪犯發生危及監獄和社會安全秩序的危險行為及犯罪具有一定的作用。近年來，河北省上板城監獄在罪犯危險性評估與矯治工作中，聚焦評估標準、工作流程、方式方法、結果應用等難點問題，采取優化評估流程、構建工作機制、建立綜合信息案例庫、擴展評估結果應用等一系列舉措，將罪犯危評系統與罪犯動態風險管控、矯治平臺有機結合，形成了“評估、管控、矯治”一體化的框架體系，探索出了具有自身特色的罪犯危評與矯治“1234”工作法——“一個軸心”“兩條主線”“三個維度”“四個堅持”，推動罪犯危評工作實現新的發展和突破。

一、確立“一個軸心”，開展全程評估

(一)確立以罪犯“入監—服刑中期—出監”為軸心，分層開展全過程危評

錨定入監階段、服刑中期、出監階段這三個重要節點，將罪犯危評貫穿罪犯服刑全過程。在入監階段，評估工作重點為全方位清單式信息采集，通過自陳、閱檔、訪談、函調等方法，全面搜集罪犯的個人基本簡歷、成長經歷、興趣愛好、犯罪過程、犯罪事實、家庭狀況、對犯罪的認識等內容，同時對罪犯的心理健康狀況和認知行為模式進行初評。在服刑中期，按照科學實施、架構統一、便于操作的原則，把罪犯危評與日常管理、教育矯治有機結合，整合分管民警與心理專業民警，形成合力。分管民警充分發揮管教經驗豐富的特長，結合個別教育等開展第一層級面談。在此基礎上，心理專業民警科學運用心理學技術，集中精力開展第二層級面談，掌控罪犯服刑改造情況、身體健康情況、社會關系狀況、心理行為模式等動態信息。綜合兩級面談結果，動態確定罪犯獄內危險等級。在出監階段，評估工作重點為再犯風險評估。再犯風險評估以服刑中期動態評估結果為基礎，評估中心與監區出監教育小組緊密配合，將再犯風險評估融入出監教育之中，評估民警、出監教育民警和分管民警在認罪悔罪教育、職業技能培訓、回歸社會適應訓練的過程中“寓評于教”，構建“評教一體”出監教育評估模式。在此基礎上，制定并實施“三必評”制度(“逢入必評、逢變必評、逢出必評”)，做到全過程評估和全員評估，確保入監評估率100%，出監評估率100%，中期評估做到應評盡評，確保不偏軸心，不失一環，不漏一人。

(二)圍繞罪犯“入監—服刑中期—出監”一個軸心，建立危險因子“日收日查日存檔”制度

圍繞“一個軸心”，建立危險因子“日收日查日存檔”制度，明確評估矯治中心、監區、分監區三級“日收日查日存檔”工作職責，主要通過個別教育、現場值守、清監搜身、通信會見、親情電話、視頻監控等渠道收集危險因子信息，同時充分應用駐獄檢察室、駐獄武警、外協人員、公檢法司辦案機關等資源，經常性開展廣泛調詢，及時掌握罪犯的危險因子信息，結合信息化建設，在“日收日查日存檔”工作中積極融入信息化元素，充分運用信息化工作體系，構建分監區、監區、評估中心、監獄四級信息快速傳輸通道，便于各級評估主體及時掌握罪犯動態信息和重要危險因子。結合動態危險因子的收集調查存檔，高效針對重點罪犯、嚴管罪犯和高度危險以上罪犯采取“監區初評，監獄復評，專家再評”的全過程立體評估機制。通過分工實施、逐級評估的方式，有效確保評估效率和評估質量的雙促進和雙提升。數據跟蹤分析表明，2021年至2023年6月接受危評的罪犯中，極高危險等級罪犯的違紀比(違紀人次/此等級人數)為200%，高度危險等級罪犯違紀比為70%，中度危險罪犯違紀比率為12%，低度危險罪犯違紀比率為4%，違紀比隨著危險等級的降低而降低，說明貫穿“一個軸心”的全過程危評工作可以實現有效和科學預警。

二、 圍繞“兩條主線”，進行規范評估

(一)全方位明確“兩條主線”的操作規范和工作流程

圍繞“獄內危險”和“再犯風險”這兩條評估主線，編印《危險評估實用指導手冊》，聚焦信息采集、數據量表、結構面談、問題應對、標準定性、評估程序、結果運用七個方面內容，全方位明確“兩條主線”的操作規范和工作流程。同時，進一步明確精準評估、合議流程、個性矯治、幫教對接“四個標準”，設立評估專家、評估民警、包組民警在信息收集、心理分析、結構面談方面的“三對三結合”制度。

(二)探索實施“三+危評”模式

針對罪犯危評的相關信息是動態變化的這一事實，個別教育矯治與日常管理也要適應這一變化。適時、科學、合理、有效地將罪犯危評與個別談話、包組管理、獄情分析動態結合起來是提升評估矯治效果的重要基礎?！叭?危評”模式就是鞏固基礎的主要手段。

1.開展“危評+個別教育”

把轉化罪犯思想作為個別教育工作的立足點，堅持通過“評管教”一體化模式開展個別教育，將罪犯危評融入個別教育的全過程，聯動發揮教育、管理、勞動的手段作用。同時，根據信息化建設的需要，利用執法記錄儀、錄音筆等技術手段規范個別談話相關流程，對相關信息的采集、錄入、存儲等進行規范，結合紙質記錄，提升工作效率，做到有據可依。突出罪犯危評在個別教育全過程的重要作用，分別規范危評在個別教育設立撤銷、過程質量把控、鑒定驗收等階段的要求，促進罪犯認罪悔罪、遵規守紀、認真學習、積極勞動，維護監管安全穩定，提升教育改造質量，努力將罪犯改造成為守法公民。

2.開展“危評+精準管理”

危險管理是根據罪犯危險程度予以區別管控的制度。危險管理的基本內容是：對于高度危險以上罪犯予以嚴格控制；對于中度危險罪犯予以相應控制；對于低度危險罪犯予以寬松控制〔1〕。監獄以罪犯危評為基礎，以確保監獄持續安全穩定為目標，以提高管理效率為目的，對罪犯實施科學、規范、準確的全程控制，結合監區功能定位實施精準管理，將監區分為高度戒備監區(嚴管監區)、中度戒備監區(服裝監區)、低度戒備監區(機加工監區、后勤監區)三級戒備監區，將改造崗位危險等級分為極高危險崗位、高度危險崗位、中度危險崗位、低度危險崗位四級危險崗位。具體來說，罪犯食堂餐飲、獄內醫院護理、電工、綠化、接觸易燃物品崗位、罪犯小組長以及特定崗位等為極高危險崗位；水暖、裁剪、維修等接觸危險勞動工具較多的崗位為高度危險崗位；服裝制版、縫紉等崗位以及加工藤編等接觸危險勞動工具較少的崗位為中度危險崗位；圖書加工、服裝熨燙、整理、包裝等無法接觸危險勞動工具的崗位為低度危險崗位。罪犯入監后首先經過評估中心評估，再根據罪犯心理特點、勞動能力以及危險程度，出具分配建議，然后被分配到高、中、低度戒備監區，到監區后再進一步細分勞動崗位。以評估結果為依據，針對不同危險等級和危險類型的罪犯，開展有針對性的專題教育矯治活動，對極高危險等級罪犯實施因人施教，精準矯治，重點包控。

3.開展“危評+獄情分析”

獄情分析制度是監獄工作的一項核心制度，監區日碰頭和周分析、監獄月分析和月報告已成為規定和慣例，罪犯危評工作必須與其進行有機結合。獄情分析是保證改造安全的基礎，是獲取獄情信息的重要渠道，而獄情信息又是評估信息的重要組成部分，獄情信息必須通過民警日常的摸底排查、調查研究、分析研判獲得。獄情分析的目的就是要及時掌握獄情動態，并根據獄情的變化及時采取對策。舊模式的獄情分析主要依靠經驗判斷，缺少科學性，而罪犯危評可以與獄情分析形成互補，可以使獄情分析更具有科學性，也可以從獄情分析獲得必要的信息來提高評估信息搜集的廣度與深度。

圍繞“兩條主線”，積極拓展延伸罪犯危評的外延，使罪犯危評工作與日常的教育管理工作有機結合，形成主線清晰、標準明確、規范系統的危評基礎框架。

三、構建“三個維度”，實施立體評估

(一)構建以“社會—監獄—監區”三個維度的立體式評估體系

第一維度：社會。由省局專家庫和司法院校專家構成。監獄與中央司法警官學院簽訂了合作框架協議，雙方創立合作共建基地，以基地為平臺，共享學術研究數據信息，定期開展罪犯危評、心理矯治等研討交流；院校和省局專家定期來獄開展業務理論和技能實操培訓。第二維度，監獄。由監獄評審監督委員會、評估矯治中心成員組成，監獄長和主管教育改造工作副監獄長親自掛帥，相關職能部門為委員單位，負責對罪犯危評工作的全過程進行指導審查、組織協調等工作。第三維度：監區。由監區評估工作小組成員組成。他們配合評估中心開展本監區的評估工作。

(二)以“三個維度”為基礎，做到“三個創立”

1.創立罪犯危評模塊化團隊承包機制

罪犯危評模塊化團隊承包機制打破了一對一的單一罪犯危評模式。罪犯危評模塊化團隊成員為院校專家，監獄主管領導，教育改造科、獄政管理科、獄內偵查科、入監監區、監獄醫院、嚴管監區以及評估矯治中心相關責任人，監區責任領導和包組民警。團隊的各個主體各司其職，在罪犯危評各環節動態組合、持續發力。也進一步細化了罪犯危評工作的分工，提高罪犯危評的專業化程度，提高罪犯危評質量。

2.創立監區罪犯危評工作站

工作站負責定期收集、匯總罪犯危評基礎信息，定期協助“社會—監獄—監區”評估架構團隊開展對疑難個案的集體合議，配合協助對評估對象的多層次全方位的管理、教育與矯治工作。

3.創立評估矯治工作案例庫

評估矯治工作案例庫創立以罪犯危評工作中的疑難問題和后續教育矯治工作的“危頑犯”“困難犯”等對象為重點。監獄把評估矯治工作案例庫的建設與日常工作緊密結合，積極做好典型個案的調查收集整理存檔工作，探索“以案析理”常態化工作機制，組織各層級評估主體責任人對典型評估案例進行專項分析，共同探討評估過程中問題的解決對策、評估民警處置情況、提高工作質量措施等內容，舉一反三，認真總結經驗教訓，探求工作規律，提高評估矯治工作質量。

社會、監獄、監區“三個維度”共同發力，齊抓共管，結合“三個創立”，形成立體深入的罪犯危評工作格局。

四、把握“四個堅持”，促成實效評估

(一)堅持科學精準，提升危評質量

按照科學、精準、智能的要求，制定并實施“一查一談一測試”的評估流程，以信息收集為基礎，以結構性面談為核心，以心理測試為輔助，定性調查與定量測評結合，形成初篩結果。健全評估信息收集網絡，暢通信息收集渠道，做到“先知先覺”，發揮獄內情報的作用，對評估對象實現信息網絡全覆蓋。充分發揮監區民警的主觀能動性，通過“查、聽、觀、研”的方式收集評估信息?！安椤奔础皟炔橥庹{”。內查罪犯檔案、往來信件、通話記錄、人身物品；外調罪犯婚姻、家庭、學習、工作、犯罪情況等?！奥牎庇小八穆牎保阂宦犠锓副救岁愂?，二聽他犯匯報，三聽親情電話和會見內容，四聽其他民警介紹?！坝^”就是察言觀色，分“三觀”：一觀罪犯的情緒是否低落，二觀罪犯的言行是否異常，三觀罪犯的氣色是否正常?！把小本褪蔷C合分析研判。增加表情識別、生理參數、微動分析等信息，隨時錄入動態的違規違紀數據，生成再評基礎信息，將心理分析方法應用于危評技術中，利用隨機、鄰近、嵌入等降維方法找出罪犯心理形成的原因，結合大數據和心理態勢深化分析方法，通過集體合議，形成危評結論，有效提升危評的科學性。

(二)堅持底線思維，提升預警能力

監獄根據評估結果，精準預測罪犯危險類別和危險等級，并設立“三級(高、中、低)戒備監區，四級(極高、高、中、低)危險崗位”，同時，建立多部門協調聯動機制、危險處置流程、應急預案及矯治方案，對罪犯危險線索實行動態監測，初步建立罪犯危險性預警機制，為超前防范提供幫助，為管得住、教育好提供有力支撐。設立“一篩查、二督導、三跟蹤、四聯動、五預警”的“五步”預警防控工作流程?！耙缓Y查”即通過每日篩查，及時鎖定“四防”(防自殺、防脫逃、防行兇、防襲警)罪犯。制定《高度危險以上罪犯異常行為心理鑒別與處置流程》，評估矯治中心與獄政管理科、獄內偵查科對異常獄情排查工作無縫對接，安排有經驗、水平高的專職民警，根據《獄情日報表》，對異常罪犯進行行為分析和危評，及時鎖定易于出現自殺、自傷自殘、企圖脫逃、行兇報復等極高危險行為的罪犯?！岸綄А奔匆筘熑伪O區安排心理咨詢師落實罪犯異常行為心理干預，務必在規定期限內完成，并填寫《干預記錄表》，將咨詢結果反饋至評估矯治中心，中心定期對相關監區的高度危險性以上罪犯教育轉化情況進行督導巡診，了解其心理、行為變化，對存在教育轉化困難的個案進行詳細指導?！叭櫋奔幢O控視頻跟蹤，及時發揮“天眼”作用。以鞏固干預處置效果為目的，指揮中心與監區分控中心兩級聯動落實對篩查出的高度危險以上罪犯進行全過程全時段“掛屏”視頻監控，對重點時段、重點位置進行實時跟蹤監控，密切留意高度危險以上罪犯在進行干預處置后的行為動態，及時將“掛屏”跟蹤情況記錄臺賬，為下一步轉化工作提供重要參考依據?！八穆搫印奔绰搫犹幹?，合力攻堅疑難個案。對于多次咨詢和督導后，效果仍不明顯的罪犯，監區及時轉介到評估矯治中心；對于咨詢矯治難度大、效果甚微的罪犯，監獄組織合作共建院校評估矯治專家和相關業務部門以及所在監區啟動高度危險以上罪犯聯動處置，聯合會診干預，研判問題癥結，制定針對性對策，通過整合專家、業務部門、監區力量，形成強大的合力，對疑難個案進行攻堅轉化?！拔孱A警”即預警監測，持續跟蹤教育矯治轉化全過程。根據《高度危險以上罪犯聯動排查處置辦法》要求，結合評估民警、心理咨詢師當面談話觀察和監區獄情反饋，對識別的高度危險以上罪犯按危險程度由高到低分別分為“極高危、一級高度危險、二級高度危險”三個等級。評估矯治中心對高度危險以上罪犯定期開展危險性復評，根據危險性程度進行級別升降，直至危險因素消除，穩步推進罪犯異常行為心理識別與聯動處置工作，有力彌補高度危險以上罪犯攻堅轉化的薄弱環節?！拔宀健鳖A警防控工作流程可以有效改善傳統風險管控依賴經驗、覆蓋率低、預警置后的缺陷。數據調查顯示，2021年入監的高度危險以上罪犯從2021年至2023年的違紀比率分別為87%、65%、48%，呈逐年下降趨勢。

(三)堅持問題導向，提升矯治功能

監獄應根據罪犯危評確定的危險等級和危險類別，制定相應的教育矯正措施，做到因人施教，消除或降低罪犯危險〔2〕。上板城監獄立足于監管安全和教育矯治，根據罪犯評估出的危險級別和類別，建立“分層關押、分類矯治、分級教育”的危險回應機制。按照不同的評估結果，對應不同的關押方式，配套不同的教育矯治模式。對高度危險以上罪犯，實施“一犯一策”管控措施和“1+1”教育矯治模式(即一個管教民警加一個心理咨詢師，共同有針對性地教育矯治高度危險以上罪犯)。同時，通過介入高度戒備監區攻堅轉化工作，實施事前、期中、解除評估跟蹤，提供管理建議，做到因人施策，矯治效果可視化。除此之外，上板城監獄還結合危評情況，探索適合矯治的新型教育模式。

1.“塑心”教育

在日常教育管理中，運用“焦點”技術、“正念訓練”技術提升教育矯治工作質量?！敖裹c”技術，也就是焦點解決短期心理咨詢，該技術興起于 20世紀 70 年代，因具有積極的導向、用時短、療效好、操作性強等特點而在不同的咨詢情境中得到了廣泛的應用〔3〕。同時，相關研究顯示，“正念訓練”可以提高臨床與非臨床群體的實現型幸福感〔4〕。這些技術旨在提升罪犯服刑期間的心理健康水平，重塑罪犯心理品格，幫助其建立相對健全的心理結構，從而降低發生危險的可能。

2.榮辱教育

以“明榮辱、守規矩、正三觀”為主題，培塑罪犯正確的榮辱觀，進而使其樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明確改造方向，端正改造態度，降低危險程度。

3.“超我”教育

根據弗洛伊德的理論，人格結構可以分為“本我、自我、超我”三個層次。其中“本我”是人格結構的最底層，是最早形成的，由本能和欲望驅動，“本我”是無意識、非理性的?！白晕摇笔侨烁窠Y構的中間層，是對現實的客觀認識和自我意識的形成，“自我”代表的是個體對外部世界和內部“本我”的認知，是人的現實意識和社會意識?！俺摇笔莻€體的內心道德規范和道德意識的形成，“超我”代表的是個體對“自我”和社會價值觀的內化和認同，是人的道德和社會責任感，其作用是對個體行為進行調控、約束和規范〔5〕?！俺摇苯逃褪峭ㄟ^多種形式的活動，激發罪犯內在的“超我”，抑制“本我”中的不良欲望與意識，使罪犯習得超越性的社會美德，循序漸進、潤物無聲地使罪犯的“自我”得到完善。

4.傳統道德教育

隨著中國特色社會主義法治體系不斷向現代化邁進，中華優秀傳統文化在當前監獄罪犯教育改造中扮演著重要角色〔6〕。監獄以“德主刑輔、以德育人、以理服人、以文化人”這些德治理念為指引，以“正心、正言、正行”為目標，按照“一監一品、一區一特色”的標準和要求，以中華優秀傳統文化的“八德”，即“忠、孝、仁、信、禮、義、廉、恥”作為主要內容進行定位，開展經典誦讀、詩詞競賽、文化賞析、展板展示等活動，打造“一區一品一傳統文化”，從深層次教育和感染罪犯，進一步深化教育改造成效，推動“立德潤心、攻心治本”理念在教育矯治活動中落地生根。

5.生命教育

生命教育即以培養生命價值觀為目的開展的教育活動，具有教育性和實踐性，旨在使教育對象自覺地認識生命、珍惜生命，形成尊重生命的價值觀念，追求生命的意義〔7〕。監獄通過集中宣講、遠程教育、櫥窗展板、團體訓練等豐富多樣的教育形式和教育活動，以生命知識教育、敬畏生命教育、生命意義教育、責任生命教育、挫折教育等為主要內容，教育罪犯認識生命、珍愛生命、敬重生命、熱愛生命，使罪犯感知生命的意義和價值，進而降低罪犯的危險程度。

6.體育運動矯治

體育運動在增強體質的同時，還能愉悅身心，發泄情緒，消除心理障礙，有效改善和提高心理健康狀況水平〔8〕。體育運動矯治是以體育運動為載體，通過教育、運動、訓練，培養罪犯積極向上的“運動員”心態，提高他們的身體機能素質、身心協調水平、團隊配合精神、排憂減壓能力，引導其以陽光的心態面對改造生活，助其棄惡揚善，以健康的身心狀態回歸社會。

(四)堅持實際應用，提升危評實效

將評估結果運用于新犯分配、調整關押、刑事獎勵、安置幫教、危險干預、戒備處遇等方面。新犯分流合理配置。具有現實危險的極高度危險罪犯，直接分配到高度戒備監區；無現實危險的高度危險以上罪犯均衡分配在各中度戒備監區，同時有效配置管控力量，從事低度危險崗位勞動；中度危險罪犯分配在各中度戒備監區，從事中度危險崗位勞動；低度危險罪犯分配在各低度戒備監區，可以從事高度危險以上崗位勞動(其中只有非暴力、非涉黑惡犯罪且刑期在5年以下的低度危險罪犯可以從事極高度危險崗位勞動)。高度危險以上罪犯的互監小組、勞動崗位、隊列和床鋪位置的選定均要提交監區獄情分析會研究決定，將其勞動崗位安排在離民警視線較近、易于管理控制的部位，對其一律不安排接觸刀具等危險性勞動工具的崗位，及時清查個人物品，及時掌握其日常言行，將其活動范圍嚴格控制在民警視線范圍內；對極高度危險罪犯安排責任心強、改造積極的低度危險罪犯對其進行包夾，不安排值夜班和零星勞動。極度高危險罪犯，不建議提請減刑、假釋，短期內沒有生命危險的，不得保外就醫。對極度高危險即將刑釋人員，出監前一個月將評估結果錄入全國安置幫教信息管理系統，并將評估結果郵寄所在地公安、司法行政機關，實現與社會無縫對接。對所有高度危險以上罪犯進行“全面關注、全程控制、全員參與”的危險干預，以罪犯危評為基礎，以獄情排查、民警談話和罪犯心理測量為輔助，以柔性干預和剛性干預相結合為手段，在工作中建立危評結果報告制度，加強日常危評信息分析處理，強化慢性危險和急性危險的處置化解，分清處置責任，反饋處置結果。對評估結果為極高危且有現實危險的罪犯集中關押在高度戒備監區，根據這些罪犯的危險類型和程度，由高到低分為“紅色、橙色、黃色”三個管控等級，細化分級管理，實行差異處遇，在日常管控、教育矯治、生活待遇等方面進行動態調整?！凹t色等級”為最高危險，采取單獨關押隔音封閉式監禁模式，斷絕與其他犯人的一切接觸，并全時段安排改造行為監督員對其行為情況進行無縫銜接的“秒記錄”；“橙色等級”為一級高度危險，采取雙人監禁模式，按照時間表對其進行靜思己過、隊列訓練、學唱紅歌、背記《弟子規》等嚴管嚴教訓練；“黃色等級”為二級高度危險，采取四至六人監禁模式，每天開展背記規范、誦讀經典、撰寫心得、適當鍛煉等改造手段，在符合標準和安全的情況下，可對其適當放寬管控措施。

“1234”工作法是一個開始，但不是終點。罪犯危評與矯治工作還有漫長的征程，廣大監獄工作者要不斷拓展思維，依托新思想新技術，豐富完善罪犯危評與矯治工作的內涵和外延，探索出科學有效的新流程、新制度、新建構、新應用，提升罪犯危評與矯治的準度和效度，為推進新時代現代化監獄建設作出貢獻。