調查研究的哲學支撐和方法論探析

楊玉成

【關鍵詞】調查研究 哲學支撐 馬克思主義 認識論

【中圖分類號】D616 【文獻標識碼】A

調查研究是中國共產黨人了解情況、把握事物的本質和發展規律、進行科學決策、實現正確領導的重要基礎，是中國共產黨的優良傳統和重要工作制度，也是各級領導干部必須掌握的一項基本功。

辯證唯物主義認識論是調查研究的哲學支撐

習近平總書記指出：“馬克思主義的辯證唯物主義、歷史唯物主義世界觀和方法論，黨的實事求是的思想路線，黨的從群眾中來、到群眾中去的根本工作路線，都要求我們的領導工作和領導干部必須始終堅持和不斷加強調查研究?！边@一論斷告訴我們，調查研究是馬克思主義世界觀和方法論的根本要求，也是我們黨思想路線和根本工作路線的根本要求。調查研究是辯證唯物主義認識論的基本原理在實際工作中的具體運用，辯證唯物主義認識論構成我們黨堅持調查研究的哲學基礎。

在認識的來源問題上，辯證唯物主義認識論認為，實踐是認識的唯一來源，人們對于客觀事物的認識終究來源于直接的實踐經驗。當然，辯證唯物主義認識論也承認，由于每個人所擁有的時間和精力總是有限的，他所從事的工作也總是局限在一定范圍內，即使在其本職工作范圍內，也不可能事必躬親，事事都靠自己去實踐，因此，人們認識的發展和知識的積累，一方面固然要通過親身實踐去獲得直接的實踐經驗；另一方面也要靠學習和汲取前人和同時代人的實踐經驗和知識，獲得間接的實踐經驗和知識。調查研究就是獲得間接經驗乃至獲得直接經驗的重要途徑和方法，一方面，通過參觀、蹲點等調查形式，可以直接獲得感性知識，這就屬于直接經驗；另一方面，通過查閱相關資料和開調查會等形式，可以獲得間接經驗和知識。

關于認識發展和深化問題，辯證唯物主義認識論認為，認識的辯證運動是一個在實踐基礎上從感性認識到理性認識，再從理性認識到實踐，實踐—認識—再實踐—再認識，循環往復以至無窮的辯證發展過程。這個過程實際上有兩個方面：一個是從感性認識到理性認識，再從理性認識到實踐的具體的認識過程；另一個是實踐、認識、再實踐、再認識，循環往復以至無窮的認識發展的總過程。無論是從具體的認識過程看，還是從認識發展的總過程看，調查研究都在認識發展和深化過程中扮演著極其重要的角色。調查—研究—再調查—再研究與辯證唯物主義認識論的實踐—認識—再實踐—再認識本質上是一致的。正是在這個意義上說，馬克思主義者把調查研究看作是辯證唯物主義認識論的具體體現。

從感性認識到理性認識的飛躍過程本質上就是調查研究過程。認識的辯證運動，首先是由實踐到認識的過程，它具體表現為在實踐基礎上形成感性認識，并實現由感性認識到理性認識的能動的飛躍。感性認識和理性認識是認識過程中兩個不同質的階段。感性認識是認識的初級階段，其特點是以生動具體的形象直接反映外部世界，其局限性在于它只能把握個別而不能把握一般，只能把握現象而不能把握本質和規律。因此，認識不能僅僅停留在感性階段，而必須上升到理性階段。理性認識是認識的高級階段，其特點表現為一系列抽象和概括、分析和綜合的過程。理性認識綜合各方面的感性材料，經過“去粗取精、去偽存真，由此及彼、由表及里”的加工處理，形成概念、作出判斷、進行推理，從而獲得關于事物的本質及其發展規律的認識。

由感性認識到理性認識的過程，充分體現于調查研究過程中，與調查研究過程本質上是一致的。調查研究包括“調查了解”和“分析研究”兩個互相聯系的環節，二者構成一個完整的調查研究過程。相對而言，調查了解更多地帶有感性認識色彩，側重于搜集材料，為分析研究做準備；分析研究則更多地帶有理性認識色彩，側重于對通過調查了解得來的感性認識材料進行理性加工，即進行抽象和概括、分析和綜合，把握事物的本質和發展規律。當然，正如在人們的實際認識過程中感性認識和理性認識不是截然分開的，而是相互聯系、相互交織的，在實際調查研究工作中，調查了解與分析研究這兩個環節也不是截然分開的，而是相互聯系、相互交織的。

從理性認識到實踐的飛躍過程必然要求進行調查研究。在實踐基礎上從感性認識到理性認識，是認識過程的一次飛躍，但認識過程并不至此為止，還需要由理性認識再回到實踐中，實現認識過程的又一次重要飛躍。由理性認識回到實踐的過程，實質上就是用理性認識指導實踐活動的過程，這個過程一方面是從認識到實踐、從觀念活動向物質活動轉化的過程，另一方面也是認識的深化過程，是用實踐的成功與否來檢驗理性認識是否正確的過程，是對已經取得的理性認識進行修正、補充、豐富和發展的過程。因此，堅持理論（即理性認識）與實踐相結合是辯證唯物主義認識路線的根本要求。而堅持理論與實踐相結合的中心環節就是調查研究。特別是對于黨員領導干部而言，只有通過調查研究才有可能在理性認識指導下，通過概括和總結廣大人民群眾在實踐中創造的新鮮經驗，從而制定出指導全局工作的路線方針政策。在執行黨的路線方針政策過程中，也只有通過對實際情況進行調查研究，才能把黨的路線方針政策同本地區、本部門、本單位的實際情況結合起來，做到理論聯系實際。同時，也只有通過調查研究才能了解原有的理性認識成果（包括方針、政策和決策部署等）是否符合客觀實際，并及時進行修正和發展，從而更好地做到理論與實踐相結合。

認識運動的循環往復和不斷發展要求堅持和加強調查研究。人們對某個具體對象的認識，不可能一蹴而就。由于受到各種主客觀條件的限制，人們的認識總是要經歷在實踐基礎上由感性認識到理性認識、再由理性認識到實踐的多次反復才能達到預期目標。某一思想、理論、計劃、方案等，經過實踐、認識、再實踐、再認識的多次反復，如果在多次實踐檢驗中達到預期結果，才算達到預期的認識目標。然而，人們的認識運動并沒有真正完結。因為自然界和人類社會中的任何一個具體事物都不是凝固不變、靜止不動的，它必然會隨著時間的推移和實踐的變化發展而處于不斷變化發展之中。與此相應，人們的認識也必須隨著客觀事物的變化發展而變化發展，使我們的主觀認識與不斷變化發展的客觀實際保持一致。那么，如何才能使我們的主觀認識符合不斷變化發展的客觀實際？調查研究是溝通主觀與客觀的重要橋梁。人們唯有通過對事物開展深入、系統、周密的調查研究，才有可能獲得關于該事物的正確認識，也唯有通過對同一事物進行跟蹤式的調查研究，才能不斷了解該事物在變化發展中出現的新情況、新問題，不斷獲得關于該事物的新認識，從而使我們的主觀認識與變化發展的客觀實際相一致。這也就是說，認識運動的循環往復和不斷發展必然要求我們必須始終堅持并不斷加強調查研究。

調查研究的基本原則

辯證唯物主義認識論不僅構成堅持調查研究的哲學依據，也在很大程度上規定著調查研究的基本原則。

調查研究要堅持問題導向。辯證唯物主義認識論認為，認識世界的根本目的在于改造世界，在于指導實踐。中國共產黨人搞調查研究的根本目的就是發現和認識中國革命、建設和改革過程中的各種實際問題，并找到解決問題的思路對策和辦法，用于指導我們的實踐。因此我們必須帶著問題去調研，并且在整個調研過程中必須保持清醒的問題意識，不能漫無目的地調查了解各種各樣的實際情況，而是深入調查了解與所要解決的問題有關的實際情況，通過分析研究把握問題的本質和規律，從而提出應對問題的有效對策和辦法。習近平總書記指出：“調查可圍繞各階段中心工作和突出問題進行?！苯洕鐣l展各個階段的主要矛盾和主要任務不同，中心工作和突出問題也就不同。

調查研究要堅持實事求是。這是調查研究需要堅持的最根本的原則。調查研究要有問題意識，要帶著問題去搞調研，但又不能帶著事先定好的“調子”或條條框框去搞調研。習近平總書記指出：“調查研究必須堅持實事求是的原則，樹立求真務實的作風，具有追求真理、修正錯誤的勇氣?！闭{查研究就是通過系統深入的調查，全面了解和掌握“實事”；通過研究，即經過抽象思維，對調查所獲得的大量感性材料進行去粗取精、去偽存真的分析，將能夠反映事物本質和規律的材料集中起來，對它們進行由此及彼、由表及里的綜合，從而把握事物的“是”，即把握事物的內部聯系或規律性，并且提出解決問題的思路和對策。調查研究實際上就是黨的思想路線中的“實事求是”這一環節的具體體現，是黨的思想路線的必然要求。

調查研究作為實事求是的具體體現，是在搞清“實事”基礎上“求是”，因此必須堅持從客觀實際出發得到結論，堅持通過科學的論證得到結論，堅持結論產生在調查研究之后。那種事先定下“調子”而后去尋找例證的所謂“調查研究”是違背實事求是原則的。此外，對調查了解到的真實情況和各種問題，要堅持有一是一、有二是二，既報喜又報憂，不唯書、不唯上、只唯實。敢于以實事求是的態度對待真實情況，這是領導干部黨性強的表現，而不愿正視現實、不敢講真話，報喜不報憂，不僅違背實事求是原則，也是黨性不強甚至缺乏黨性的表現。

調查研究要堅持群眾路線。辯證唯物主義認識論認為，實踐是認識的唯一來源，也是檢驗認識正確與否的唯一標準。人民群眾是社會實踐的主體，他們的實踐是正確認識的源泉，也是檢驗和深化認識的根本所在。1943年6月，毛澤東同志在《關于領導方法的若干問題》一文中首次把黨的群眾路線提高到黨的認識路線高度，指出“在我黨的一切實際工作中，凡屬正確的領導，必須是從群眾中來，到群眾中去。這就是說，將群眾的意見（分散的無系統的意見）集中起來（經過研究，化為集中的系統的意見），又到群眾中去作宣傳解釋，化為群眾的意見，使群眾堅持下去，見之于行動，并在群眾行動中考驗這些意見是否正確。然后再從群眾中集中起來，再到群眾中堅持下去。如此無限循環，一次比一次地更正確、更生動、更豐富。這就是馬克思主義的認識論?！边@段有關群眾路線的經典論述，深刻闡述了黨的群眾路線的認識論意義。由此可見，我們黨的根本工作路線，本質上也是馬克思主義認識路線，它要求領導干部到群眾中開展調查研究，一方面把廣大人民群眾在實踐中創造的新鮮經驗上升為指導全局工作的方針政策和工作部署；另一方面通過了解和掌握廣大人民群眾的實踐效果來檢驗方針政策和工作部署的真理性。

正是基于群眾路線本質上是馬克思主義認識路線，毛澤東同志指出調查研究要有眼睛向下，甘當小學生，虛心向群眾學習的態度。習近平總書記指出：“搞好調查研究，一定要從群眾中來、到群眾中去，廣泛聽取群眾意見?！币蟾骷夘I導干部搞調查研究要放下架子、撲下身子、深入田間地頭和廠礦車間，同群眾一起討論問題，傾聽他們的呼聲，體察他們的情緒，感受他們的疾苦，總結他們的經驗，吸取他們的智慧。

調查研究要“求深”“求全”“求效”。所謂“求深”，一方面就是要深入基層、深入群眾做直接調查，了解和掌握第一手材料。領導干部不僅要“身入”基層和群眾，更要“心入”基層和群眾，善于與群眾交朋友，善于到基層群眾中去解決問題，這樣才能了解到民心民意，了解到事物的真實情況。另一方面是要對各種現象作深入思考，透過現象看本質，不被表面現象所迷惑。

所謂“求全”，一方面是要求調查的面盡可能廣泛，要多層次、多方位、多渠道地調查了解情況，既要調查機關，又要調查基層；既要調查干部，又要調查群眾；既要解剖典型，又要了解全局；既要到工作局面好和先進的地方去總結經驗，又要到困難較多、情況復雜、矛盾尖銳的地方去研究問題。另一方面是要求堅持系統觀念，把所調查的事物放到全局系統中加以考察，也就是“全面分析情況，見一斑而窺全豹，不要盲人摸象”。

所謂“求效”，衡量調查研究做得好不好，關鍵要看實效，看調查研究成果能不能用、能不能解決問題。習近平總書記強調：“調查研究的根本目的是解決問題，調查結束后一定要進行深入細致的思考，進行一番交換、比較、反復的工作，把零散的認識系統化，把粗淺的認識深刻化，直至找到事物的本質規律，找到解決問題的正確辦法?！比绻治鲅芯坎粔?，就無法真正掌握事物的規律，不能真正解決問題，無法實現調查研究的初衷。

調查研究要“始終堅持”和“不斷加強”。習近平總書記指出：“為什么對領導干部的調查研究，要強調‘始終堅持和‘不斷加強呢？一是因為我們所肩負的任務是不斷變化的，原有的任務完成了，新的任務又擺到了面前，又需要重新學習和調查研究。二是因為我們黨的領導干部是要不斷地進行新老交替和不斷地調換工作崗位的……三是客觀事物總在不斷變化，新矛盾新問題每日每時都在出現?！睘榱吮ＷC領導干部始終堅持和不斷加強調查研究，習近平總書記提出要通過制度化來保證調查研究的經?；?，指出要堅持和完善三項制度，即先調研后決策的重要決策調研論證制度，領導機關、領導干部的調研工作制度和領導干部的聯系點制度。

調查研究的具體方法

中國共產黨人不僅善于創造性地把辯證唯物主義認識論轉化為調查研究的基本原則，也善于創造性地把調查研究基本原則轉化為一系列調查研究具體方法。調查研究有調查和研究兩個環節，調查研究的具體方法也包括調查方法和研究方法。

調查方法。要做好調查工作，不僅要有眼睛向下、虛心向群眾學習的正確態度，還要有正確的調查方法。為了做好調查，通常需要采取以下方法：一是編寫調查綱目。在確定調查主題之后，就要對調查題目進行分解，圍繞所要調查的總題目，分解為若干小題目，編成調查綱目。調查的大綱和細目要明確調查的內容和方法。二是開調查會。這是了解情況、搜集材料的基本方法，是人們普遍認可的調查方法。開調查會時，按照調查綱目，讓到會者充分發表意見并展開討論，就會對問題形成比較透徹的理解，所獲得的材料也會比通過觀感和道聽途說得來的材料更可靠、更全面。毛澤東同志指出：“開調查會，是最簡單易行又忠實可靠的方法，我用這個方法得了很大的益處，這是比較什么大學還要高明的學校?！比堑湫驼{查。這是通過認識典型的特殊事物來獲得關于事物的一般認識的方法。毛澤東同志把這種典型調查生動地比作“解剖麻雀”。他指出，要了解麻雀的結構，不必也不可能把天下的麻雀一一加以解剖。認真解剖幾只就夠了。四是蹲點調查。這是一種特殊的典型調查方法，其優點在于長期深入一個典型，進行周密的調查，從而獲得全面的系統的真實材料，使我們的認識更加符合實際。

研究方法。研究方法就是對調查所獲得的材料進行思維上的加工制作，使我們對事物的認識從感性認識飛躍到理性認識，把握事物的本質和規律?？傮w來說，毛澤東同志所概括的“去粗取精、去偽存真，由此及彼、由表及里”就是主要的研究方法。在這“十六字訣”理性思維加工方針中，包含抽象、分析與綜合、歸納與演繹等邏輯思維方法。當然，在調查研究方法上我們也要與時俱進。領導干部要繼承和堅持我們黨在長期的調查研究實踐中形成的行之有效的調查研究方法，同時也要適應經濟社會發展的新形勢新情況，拓展和創新調查研究方法，掌握和運用問卷調查、統計調查、抽樣調查、專家調查、網絡調查等現代調查研究方法，提高調查研究的效率和科學性。

（作者為中共中央黨校（國家行政學院）哲學教研部教授、博導）

責編/趙橙涔 美編/王夢雅