地方高校學術型博士學位論文質量評價實證分析及提升策略

鄒曉春 郭劍平

【摘要】本文以G大學2021—2022年學術型博士學位論文雙盲評審結果為樣本開展學術型博士學位論文質量評價分析研究，根據當前G大學學術型博士學位論文質量存在的論文格式有待進一步規范、文獻綜述能力有待進一步提升及研究生創新能力和科研能力的培養有待進一步加強等問題，提出通過強化博士研究生文獻綜述能力、培養創新能力和科研能力、加強研究生論文寫作能力及規范性指導等舉措全方位提升地方高校學術型博士學位論文質量，從而推動地方高校博士研究生教育改革，提高高層次人才培養質量。

【關鍵詞】地方高校 博士研究生 學位論文 質量評價

【中圖分類號】G64 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2023）21-0014-05

2020年7月，全國研究生教育大會強調要把學術研究能力作為衡量研究生素質的基本指標，培養具有研究能力和創新能力的高層次人才。新時代我國研究生教育內涵式發展要求以質量提升為核心。博士研究生教育是國民教育的最高層次，是國家核心競爭力的重要保證，始終肩負著培養國家高層次人才的使命與任務。博士研究生的學位論文是博士研究生科研能力、創新能力的集中反映。博士學位論文質量是衡量博士生教育水平的關鍵指標。隨著國內高等教育的快速發展，地方高校的學術水平越來越受到人們的關注。而博士學位作為最高學位，博士論文的質量和水平成為評價地方高校學術水平的重要標準之一。地方高校博士研究生擴招與博士學位論文質量管理之間存在不可忽視的張力關系。在博士研究生培養方面，地方高校面臨著資金投入不足、科研平臺建設不完善、高水平師資力量有限等困境，為提高博士研究生科研能力，保障學位授予質量，推動科研成果高質量轉化，提高學科建設水平，必須更為重視博士研究生學位論文評價質量的提升。

本文擬結合G大學2021—2022年學術型博士學位論文雙盲評審的實證數據，剖析博士學位論文質量的理論內涵、評審標準、現實樣態和完善路徑，為推動地方高校博士研究生教育改革和管理實踐、提高地方高校人才培養質量提供參考。

一、學術型博士學位論文質量的評價標準

學位論文是指學生為獲得學位在導師指導下獨立完成的供評審使用的論文，是培養學生獨立進行科學研究能力的一個重要環節及授予學位的依據。隨著高等教育發展，學位論文制度逐漸成為涵蓋本科教育和研究生教育在內的高等教育人才培養質量評價的重要抓手，學位論文成了衡量申請者能否獲得學位的重要依據。學位論文質量是指學位論文符合國家與學位授權單位的論文規定（或要求）和社會需要及人的發展需要的程度。它包含內在質量和外在質量兩個部分，分別指的是論文的內容質量和形式質量。依照《中華人民共和國學位條例（2004年修正）》第六條的規定，研究生取得博士學位，其學術水平須達到在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識，具有獨立從事科學研究工作的能力并在科學或專門技術上做出創造性的成果。這要求博士學位論文質量需體現博士研究生的學術水平、研究能力和科研素養等綜合素質發展程度，表征為學科性、學術性、創新性和規范性四個維度在學位論文內容與形式的統一，呈現在博士論文開題、中期考核、論文送審、論文答辯等形成過程之中。論文選題、論文主要內容、寫作思路與方法、行文規范是學位論文的基本構成要素，學位論文質量評審標準也圍繞此基本構成要素進行設定。例如，學位論文選題是否具有獨到的學術價值和實用價值；學位論文內容是否層次分明、觀點正確、邏輯清晰、數據可靠、文字簡練、資料翔實；學位論文格式、排版、裝訂是否規范；等等。為此，學位論文質量應當從學科性、學術性、創新性、規范性四個方面進行考察評價。

（一）學科性

學位論文不僅是學生進行學術研究之后形成的研究產品，而且是對學生的一種科研訓練，可以集中體現學生的科研能力、專業能力、創新能力和研究能力；更是評判培養質量的重要指標，對學生心智發展、理智訓練、人格完善和情操陶冶具有重要作用。博士研究生長期修習所在學科專業知識，其所完成的學位論文應是其所學學科知識掌握情況的直接反映。學位論文一般要求論文選題與所學專業、培養方向相一致，論文內容應做到概念明晰、觀點準確、邏輯縝密、論據充實、材料翔實。因此，學科性應當成為評價博士學位論文的第一要求。博士學位論文的學科性需要體現其在某個學科領域內的深度和廣度，以及其對該領域的理論、方法和應用方面的創新性貢獻。一是從研究領域來看，博士學位論文需要在特定學科領域內進行深入研究，探索該領域的理論、現狀、問題和發展趨勢；二是從研究深度來看，博士學位論文需要在某個領域內進行深入的理論研究和實踐探索，形成具有獨特見解和創新性的研究成果；三是從研究方法來看，博士學位論文需要采用符合所在學科需要的研究方法和工具，如實驗研究、調查研究、文獻綜述、數學建模等，來支持其研究成果的可靠性和有效性；四是從研究成果來看，博士學位論文需要具備較高的學術水平和研究價值，能夠為所在學科的理論研究、實踐應用和學科發展做出重要貢獻。具體要求為：“選題”是否涉及學科前沿問題或熱點話題，在理論和實踐兩個層面是否對國家建設、社會發展和學科發展具有重要推動作用；“文獻綜述”是否全面分析相關研究成果并做得當評價；“基礎理論知識和專業知識”是否反映論文作者具有堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識。

（二）學術性

博士學位論文的學術性是指該論文所涉及的研究內容、理論分析、實驗設計、數據分析和結論推理等方面具備嚴謹性、科學性和可信度。這種嚴謹性體現在對研究對象、研究方法、數據采集和數據處理等部分的選擇與處理上必須遵循科學的原則和規范，具有科學性和可重復性。同時，論文的結論必須基于論據和證據，經過科學驗證和推理得出，具有一定的實用性和學術價值。在邏輯結構方面，博士學位論文應當突出內容結構完整、思路清晰、論證充分、邏輯嚴密的特質。具體表現為：“科研能力”——學位論文應反映作者具有獨立從事科學研究的技能和能力；“成果的創造性”——學位論文作者應在概念清楚、理論正確、論述精確、邏輯合理、條理清晰的基礎上“提出新的命題，形成一套完整的理論體系，或提出新的解決方法，解決了重要的理論問題或者創造了重大的經濟效益”；“行文規范標準”——學位論文應具有嚴謹的結構、得當的材料組織、準確通順的語言文字表達。

（三）創新性

創新是學位論文的基本要求，博士論文尤其以創新性和顯著的學術貢獻為評價的核心。在本科學位論文和研究生學位論文中，博士學位論文的創新性要求最高，主要體現為博士學位論文應當具有實際的創新性成果。參考目前已有的評價內容體系，關注點常常聚焦在學位論文的選題、觀點、方法、結構、視角、事實材料等方面。具體地說，選題需要突出已取得的創新成果且顯示出對國家建設、社會發展和學科發展所具有的一定理論指導和實踐價值；論文觀點需具有新穎性和創新性；根據論文的研究內容創新性地采用不同研究方法；學位論文的邏輯結構需具有邏輯嚴密、思考周密、論證充分、分析深入和推斷合理等特征；學位論文作者也需積極采用新的研究視角對論文主題問題展開研究；學位論文需具有對新事實的描述、新的調查數據、新概念（包括創建新概念和對概念的新界定）等。當然，創新不代表拋棄過去，博士研究生撰寫學位論文需要在前人研究基礎上深入探索，以獨立思考和判斷能力發現問題并提出解決方案，這樣才能實現科研創新。

（四）規范性

博士論文的規范性是指按照學術規范和標準，遵循正確的格式，寫出完整、準確、清晰、簡明、連貫、具有學術誠信的研究成果。博士論文的規范性體現在形式結構、排版格式以及語言文字方面。首先在學位論文形式結構方面，高校對學位論文形式結構有著明確的要求及范例說明；在排版格式方面，對學位論文的打印紙張規格、封面內容及排列、字體及字號、頁邊距及正文章節序號的排列等方面的內容，每個培養單位都需要進行具體的規定；在語言文字方面，一般要求學位論文語言通順簡練、文字無“差錯”或“差錯率”為零，學士學位論文的字數為7 000字左右，碩士學位論文的字數為5萬字左右，博士學位論文的字數為10萬字左右。

二、地方高校學術型博士學位論文質量實證分析

地方高校G大學是一所地方綜合性師范大學，具有8個一級博士點，開展博士培養工作近20年，有著較鮮明的師范特色和學科優勢。本文選取G大學2021—2022年481篇雙盲評審的學術型博士學位論文的分項評價意見進行統計和分析，涉及8個一級學科博士學位授權點，涵蓋法學、文學、教育學、理學、工學、歷史學6個學科門類。G大學采取第三方“雙盲評審”機制，對送審的學位論文隱去學生、導師和學校相關信息之后由第三方送審機構送到同行專家處進行評審，評審結束隱去評審專家相關信息，送回評審結果。

（一）雙盲評審指標體系

G大學博士學位論文評審指標體系基于學科性、學術性、創新性、規范性四個維度進行設計，由“論文選題”“文獻綜述”“科研能力與基礎知識”“創新性及論文價值”“論文規范性”5個一級指標組成。根據評價指標和要素，對每篇論文的分項分別進行打分，再給出總體評價，評價等級分為“優秀”“良好”“一般”“不合格”四個檔次，具體詳見表1。

（二）總體質量情況

G大學2021年博士學位論文良好率和優秀率總和達到了73.71%，2022年博士學位論文良好率和優秀率總和達到了75.01%，博士學位論文整體質量明顯提升；2021年博士學位論文一次性通過率為93.08%，初評不合格率為6.92%，2022年博士學位論文一次性通過率為96.35%，初評不合格率為3.65%。以上數據表明，G大學博士研究生學位論文質量較高，且博士研究生學位論文質量不斷提升。具體詳見表2。

（三）分項質量情況

從評審結果來看，G大學學術型博士學位論文各分項指標“良好”及以上的占多數。其中，博士學位論文“論文選題”情況相對較好，評價意見為“優秀”的比例最高，“文獻綜述”“論文規范性”評價為“優秀”的比例相對較低?！罢撐倪x題”“文獻綜述”“科研能力與基礎知識”“創新性及論文價值”“論文規范性”5個分項指標的評價在“不合格”的意見數分別是1，11，12，14，15，分別占總意見數的0.21%，2.28%，2.49%，2.91%，3.12%，其中“文獻綜述”“科研能力與基礎知識”“創新性及論文價值”“論文規范性”評價“不合格”的意見數比例相對較高，具體詳見下頁表3。

（四）存在的問題與成因分析

從G大學2021—2022年學術型博士學位論文雙盲評審總體情況、各分項指標結果及文字性評閱意見來看，G大學博士論文存在的不足之處主要表現為以下三個方面。

1.文獻綜述的能力有待進一步提升

從評審結果來看，G大學學術型博士學位論文“綜述”分項指標的評價中優秀率僅占14.35%，“不合格”的比例為2.28%，不合格的意見數比例相對較高。從文字性評閱意見來看，“綜述”“不合格”主要表現為“文獻綜述不規范、不全面，文獻綜述過于寬泛、沒有突出重點、聚焦研究主題不夠，國外文獻時效性不夠，文獻綜述過于龐雜、條理性有待加強及參考文獻過度引用問題”。這反映出一些博士研究生在進入研究生階段時缺乏文獻綜述的學術訓練，導致其對文獻的閱讀、理解和分析能力不足，未能有效識別和分析文獻關鍵信息、評價文獻質量和可靠性。同時，缺乏系統化思考和信息整合能力以及必要的綜述技巧，不會識別和評估相關研究，不了解其潛在影響和貢獻。因此，博士研究生文獻綜述能力需要經過長期的實踐來提高，并且需要進一步加強閱讀能力、分析能力、整合能力和系統化思考能力，以便在研究中取得良好的成效。

2.博士研究生創新能力和科研能力的培養有待進一步加強

從評審結果來看，G大學學術型博士學位論文“創新性及論文價值”及“科研能力與基礎知識”分項指標的評價中優秀率分別為28.70%，29.94%，“不合格”的比例分別為2.49%，2.91%，優秀率相對較低，“不合格”的意見數比例相對較高。從文字性評閱意見來看，“創新性及論文價值”及“科研能力與基礎知識”“不合格”主要表現為“缺少多學科的研究視角、文章缺乏自己原創的內容，創新點不夠，研究方法的科學性也有待加強、論文的理論基礎相對比較薄弱、研究內容創新性不高，理論深度有待挖掘，理論分析的深刻性不夠、邏輯性較差。論文的學術性與深度還有待加強”。其中涉及幾個影響因素：一是傳統教育模式的影響。傳統教育模式忽視學生創新能力和科研能力的培養，偏重知識的傳授和考試成績的評估，使得博士研究生在創新思維和科研方法方面缺乏必要的訓練和經驗。二是指導教師的影響。一些博士研究生在科研創造的過程中過于依賴導師的指導和教育，但部分導師缺乏對研究生實際創新能力和科研能力的了解，或者缺乏相應的指導經驗，導致研究生未能得到有效的幫助和培養。三是個人因素的影響。由于時間和資源的限制，博士研究生難以實現理實結合，不能真正做到科研創新。同時博士研究生所面臨的壓力和競爭使得他們往往需要更多的時間和精力去完成研究任務和發表論文，而不能專注于創新能力和科研能力的培養。因此，為了加強博士研究生的創新能力和科研能力的培養，需要推進教育模式的改革，提高指導教師的素質和能力，加強實踐機會和資源的提供，減輕研究生的壓力，同時注重扶持優秀的研究生，為其提供更多的支持。

3.論文格式有待進一步規范

從評審結果來看，在G大學學術型博士學位論文“論文規范性”分項指標評價中，優秀率僅占14.13%，“不合格”的比例為3.12%，不合格的意見數比例最高。從文字性評閱意見來看，論文規范性“不合格”主要表現為“論文中出現較多語法錯誤、標點符號使用錯誤、圖表及文字排版編輯不規范、注釋及參考文獻格式問題等”。從內因上看，部分博士研究生的語言表達能力、排版技巧、專注度有欠缺，不熟悉一些格式要求，同時囿于時間壓力，可能會因為把時間和精力集中在研究上而忽略了格式規范。從外因上看，學校和導師可能只關注研究的內容和成果，而忽視了論文格式方面的指導。當然，還有可能是因為不同學校、學科、導師的格式要求不一致，外審專家“以己度人”，造成格式規范性的誤判。還需要指出的是，一些博士研究生存在論文抄襲和造假等不端行為，可能會故意忽略論文格式規范、篡改論文格式以達到抄襲他人論文、偽造數據等目的。

三、地方高校學術型博士學位論文質量的提升策略

基于上述問題與成因分析，要通過強化博士研究生文獻綜述能力、培養創新能力和科研能力、強化研究生論文寫作能力及規范性指導三個維度，進一步提升地方高校學術型博士學位論文質量。

（一）強化博士研究生文獻綜述能力

一是開展專題培訓和指導。學校和導師需為博士研究生開設文獻閱讀和綜述的專業課程、文獻檢索課程，開展信息檢索能力專項培訓，并邀請學科專家為博士研究生授課或輔導。此外，導師應該定期與博士研究生進行面對面交流，指導他們如何閱讀文獻、撰寫綜述，并就文獻綜述的質量給予反饋和建議。

二是提供必要的資源和支持。學校通過提供豐富的文獻資源幫助博士研究生提升文獻閱讀量，提高文獻整理與分析能力，擴展學術研究視野。同時，學校和導師應該為博士研究生提供足夠的研究經費和其他資源支持，以幫助他們深入探索研究問題，并撰寫出高質量的綜述。

三是建立交流合作機制。建立博士研究生之間的交流合作機制，如專門的文獻綜述小組或研究討論會，讓博士研究生能夠互相學習、分享經驗，并互相評價。同時，學校和導師也可以邀請國內外知名專家來校訪問和交流，讓博士研究生了解國內外最新的研究成果和動態，以提高自己的文獻綜述撰寫水平。

（二）培養博士研究生創新能力和科研能力

一是在學校層面，要為博士研究生制訂創新人才培養計劃。博士生階段要更加注重以創新和創造為導向的人才培養模式變革。學校應該積極引導博士研究生探索、創新，在培養計劃中加強科研能力的培養，為博士研究生提供更為開放的創新平臺，提高他們的創新能力。此外，學校應該鼓勵博士研究生進行跨領域交流和合作，不斷推動學科交叉與融合，提高博士研究生的綜合素質。

二是在導師層面，要鼓勵博士研究生多嘗試獨立思考和科研設計。愛因斯坦說過，“想象力比知識更重要”。讓學生沒有疑問的教師未必是能夠培養學生創新能力的好教師。導師應該給予博士研究生充分的指導和支持，同時鼓勵其獨立思考和探索科研設計，激發他們的創新潛能。導師還應該對博士研究生進行科研能力培養指導，幫助他們提高研究質量和水平。另外，導師也應該積極推動博士研究生參與學術會議和科研項目，建立廣泛的學術交流和團隊合作關系，加強他們的學術交流能力和團隊合作能力。

三是在博士研究生個人層面，要積極參與科研活動，拓展科研視野和提升科研技能。博士研究生應該積極參與各種科研活動，如學術研討會、社會調研等，拓展科研視野和技能。同時，博士研究生還應該自覺學習各種新技術、新理論，圍繞各自領域的基礎問題、前沿問題或重要問題做出創新性貢獻，補充、完善和發展現有知識或方法體系，不斷提高自身科研能力和水平。另外，博士研究生也應積極與導師和同學互動交流，分享科研經驗和成果，共同進步。博士研究生還應注意鍛煉自身的演講和寫作能力，增強自己的傳播能力和影響力，更好地傳遞自己的研究成果和創新思想。

（三）加強研究生論文寫作能力及規范性指導

一是加強學位論文質量過程管理，把論文規范性質量監控“做在前面”。高校應進一步細化學位論文過程管理，明確各類學位論文的規范標準，重點落實論文開題報告、中期檢查、論文初審、預答辯、正式答辯等環節質量標準，避免“走過場”現象的出現。

二是建立系統科研規劃，分階段、有計劃地進行論文寫作。博士研究生在研究過程中，可以采取階段性規劃的方法，定期總結所學及所研究的問題，并在每階段完成相應的研究目標和論文寫作任務。反復強調導師作為研究生培養和教育第一責任人的職責，導師對博士研究生的培養和指導應更為細化，重視學位論文格式規范問題。

三是注重學術精神的引領和學術理想的追求，嚴格遵守學術規范，保證論文質量和學術誠信性。有學者認為，學位論文的終極精神是彰顯學術精神。博士研究生要遵守學術規范，例如引用規范、編輯規范、格式要求等。需要對論文的格式、標點、語法等進行檢查和校對，保證論文的語言表達準確、規范，切實保證論文質量和學術價值，避免內容的淺薄和不嚴謹。更重要的是，要保證論文內容的原創性和學術誠信性，避免抄襲、剽竊和造假。

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注：本文系2022年廣西學位與研究生教育改革課題“新時代學位與研究生教育質量管理與監督機制的基本經驗與優化路徑研究——以廣西為例”（JGY2022038）、2023年廣西學位與研究生教育改革課題“項目支撐 平臺加持 基地孵化：新時代研究生教育產教融合與科教融合育人機制的改革與實踐”（JGY2023049）的研究成果。

作者簡介：鄒曉春（1974— ），廣西興安人，副研究員，研究方向為研究生教育、教育管理；郭劍平（1974— ），湖南漣源人，教授，研究方向為研究生教育、法學理論。

（責編 秦越霞）