技術開發和產業化類科技成果評價指標體系研究

孔凡文,齊燚卓妍,李麗紅

(沈陽建筑大學管理學院,遼寧 沈陽 110168)

近年來,創新強國戰略推動科研投入持續增加,帶動科技成果產出數量增多,中國每年超3萬項成果和100萬項專利通過鑒定,而其中可批量生產的成果僅占20%,可產業化的成果僅占5%[1]?！?022年中國專利調查報告》指出,中國發明專利產業化率為36.7%,企業發明專利產業化率達48.1%,高校發明專利產業化率為3.9%,其中,普通本科院校發明專利產業化率為3%,?？聘呗氃盒０l明專利產業化率僅為0.9%?？萍汲晒D化率低,已經逐漸成為制約經濟社會發展的阻力?？萍汲晒D化受諸多因素影響,如技術能否推廣應用、成果是否具有商業價值、科技成果能否產業化等。為提高科技成果轉化質量,中國正以“四個面向”為科技成果的評價導向,逐步推進科技評價體系改革[2]。然而,科技成果分類評價體系尚未建立,指標單一化、標準定量化、結果功利化問題亟待解決。

文獻研究表明,學者們多從科學價值和效益等維度評價科技成果,對科技成果所處階段欠缺考慮,相關指標意義模糊?！巴度搿^程—產出—效益”鏈條是國內外學者確定效益指標體系維度的主要方法,考慮到技術開發和產業化類科技成果具有完整連續的生命周期,筆者以該類科技成果為切入點,根據“投入—過程—產出—效益”鏈條構建評價指標體系。有關指標權重的確定,筆者采用BWM-熵權法的組合賦權法確定指標權重,通過評價得分設定評價等級,確定成果等級,以減少因計算繁瑣導致的失誤,進而使所得結果更加可靠。

一、技術開發和產業化類科技成果評價理論基礎

1.技術開發和產業化類科技成果的內涵及形式

關于技術開發和產業化類科技成果,目前沒有統一的概念界定。鑒于其特點,筆者將其定義為:通過提高生產力水平而進行技術開發、后續實驗和產業化推廣后而產生的新產品、新工藝、新材料、新工程、新系統和新服務。該類成果主要包括技術方案、部件、樣機、產品、專利和標準等[3],根據成果所處階段將技術開發和產業化類科技成果劃分為3種表現形式:

(1)科學成果。此類成果處于研發階段,是由科研院所等成果供給方根據政府計劃、市場需求,結合自身優勢確定研究方向,申請立項并投入研究室和實驗室研究后所得的成果。

(2)技術成果。此類成果處于轉化過程階段,是成果供給方以技術許可、轉讓及入股等方式將科學成果交易和為順利完成以生產應用為最終目的而開展的一系列小試和中試活動所得的成果[4]。

(3)技術產品。此類成果處于產業化推廣階段,是成果需求方對所承接的技術成果進行商業化開發、推廣得到市場認可后的科技成果[4]。

2.技術開發和產業化類科技成果評價的內涵及目標

根據技術開發和產業化類科技成果的表現形式,將技術開發和產業化類科技成果評價定義為:通過鑒定、評審、評價、驗收、專利授權、行業審定等方法,對科技成果的學術價值、技術價值和實用價值進行確認、評定的行為[5]。從科技成果轉化全過程角度來看,評價內容主要包括科技成果研發過程、轉化過程和產出結果評價。研發過程評價是對科技成果研發階段的資金、人員投入數量是否合理進行評價;轉化過程評價是對參與主體及市場環境進行評價;產出結果評價是對科技成果質量及應用所取得的效益進行評價。評價所體現的技術創新與集成能力、產學研合作水平、成果的市場價值與應用實效、對經濟社會發展的貢獻等與“投入—過程—產出—效益”關系鏈契合,故將其劃分為投入性、過程性、產出性和效益性4個方面(見圖1)。

圖1 科技成果轉化全過程示意圖

二、技術開發和產業化類科技成果評價指標體系的構建

1.準則層指標的確定

在理解技術開發和產業化類科技成果內涵和特點的基礎上,遵循代表性、科學性、可操作性及目標導向性原則,根據“投入—過程—產出—效益”鏈條,確定投入性、過程性、產出性、效益性4個維度。分析得到的準則層與子準則層指標關系如圖2所示。準則層指標包括投入指標、過程指標、產出指標和效益指標,具體內容包括:

圖2 準則層與子準則層的關系

(1)投入指標細分為資金投入指標和人員投入指標,主要關注資金、人員的投入情況,即是否以最經濟的方式獲得所需的科技成果。

(2)過程指標細分為內部情況和外部情況,主要關注各主體水平及管理制度環境等是否有利于科技成果的轉化轉移以及“投入—過程—產出—效益”整個過程是否公平合理。

(3)產出指標主要關注在前期有效投入的基礎上,現有科學成果或技術成果的數量與質量水平,因此將產出指標細分為科學成果和技術性指標?？茖W成果為知識產出及獲獎情況;技術性指標是技術開發類應用技術成果在理論、方法、技術和工藝等方面所具備的科技水平。

(4)效益指標分為經濟效益和社會效益,經濟效益關注的重點為實際產出經濟效益值,社會效益關注的重點為科技成果投入應用后的影響和改變現狀的幅度。

2.方案層指標的確定

根據準則層指標,在文獻分析的基礎上,結合技術開發和產業化類科技成果的特點,確立方案層評價指標,具體如下:

(1)投入指標。學者們多選用科學研究與試驗發展(Research and Development,R& D)經費占國內生產總值(Gross Domestic Product,GDP)的比例[6]、萬人科技活動人數[6]、萬人R& D人員中科學家和工程師人數[6]、企業R& D經費支出占產品銷售收入比例[7]、大中型工業企業消化吸收經費與技術引進經費比例[6]、科研經費支出占GDP的比例[7]、地方財政科技撥款額[7]、地方財政科技撥款額占地方財政支出比例[7]等指標。結合研發階段科技成果轉化所需條件,筆者選取的指標分為資金投入與人員投入兩方面,其中,資金投入方面包括R& D經費投入、政府資金投入占比、新產品開發經費占比;人員投入方面包括R& D人員投入數量、高端人才占科技人員數比例(高端人才包括獲得博士及以上學位,國家級、省市級重大重點項目主持人及高級職稱人才)。

(2)過程指標。經梳理文獻發現,學者們多采用資金滿足率、設備滿足率、轉化支持率(消化吸收的經費與技術引進經費比例)[7]、市場條件(市場需求規模)[8]、企業狀況(業態先進性、商業模式、管理團隊的執行力、企業管理制度、管理團隊的治理結構)[8]等指標。筆者選取的指標分為內部情況與外部情況兩方面,其中,內部情況方面包括頂層設計支持力度,高校、科研機構研發能力,成果轉化科技中介服務水平,企業技術創新管理能力,金融機構支持力度,產學研合作水平;外部情況方面包括市場迫切度、市場需求規模、市場滿意度(成果需求方對成果市場需求滿意度)、信息化環境、過程滿意度(轉化過程中各主體對服務滿意度)。

(3)產出指標。經梳理文獻發現,學者們評價成果質量主要評價技術性及知識產出水平,如技術先進性[9]、技術創新度[10]、技術成熟性[10]、技術難度和復雜程度[10]、技術時效性[10]、技術適用性[11]、技術的輻射能力[11]。筆者選取的指標分為科學成果產出指標與技術水平指標兩方面,其中,科學成果產出指標方面包括三大檢索等高水平數據庫收錄的科技論文、專利授權數及科技獎勵情況;技術水平指標方面包括技術創新度、技術復雜程度、技術先進度、技術成熟度、技術時效性、技術匹配度、技術輻射能力。

(4)效益指標。①經濟效益。研究表明,學者們多采用技術市場交易額[12],投資回報率、資本生產率、投資利潤率[7],高新技術產品出口額占商品出口額比例、新產品銷售收入占產品銷售收入比例、高技術產業增加值占工業增加值比例[7],盈利能力(內部收益率、投資回收期、投資利稅率)[9],發展潛力(年均銷售凈利率、年均銷售增長率)[9],凈現值[9]等指標。結合政府指導意見,筆者選取的指標為技術交易合同金額、高新技術產業出口占比、新產品銷售收入、新產品利潤率、成本降低率、投資回收期、產值增長率、市場占有率。②社會效益。經梳理文獻發現,學者們多采用解決了該領域的重大問題數量、對行業或產業發展的推動作用[10],成果推廣、產業技術進步和發展效應、應用前景[10],資源節約、資源配置效應[10],新增就業率[10],環境影響、生態環境效應[13]等指標。筆者選取了重大工程或重大企業應用情況,對增加就業的作用(勞動就業率),對改善環境狀況的作用,對合理利用資源的作用,對行業或產業發展優化的推動作用,解決該領域的技術難題、熱點問題和與同行業相比較達到國內外或省內何種水平指標作為社會效益指標。

3.指標體系的篩選

為提高技術開發和產業化類科技成果評價指標體系的合理性和科學性,筆者采用李克特五級評分法設計了面向遼寧省黨政機關、企業、科研院所和其他主要參與單位的調查問卷,將指標作為驗證內容,對指標進行驗證性篩選。問卷由40組“非常不重要”“不重要”“一般重要”“重要”“非常重要”5種選項的量表陳述組成。共發放且回收210份,剔除無效問卷12份,有效問卷為198份。經對問卷內容的梳理,借助SPSS統計軟件,采用信度系數檢驗指標內在的一致性,結果顯示各信度系數均大于0.7,各指標內在一致性程度較高,即結果可信。其次將數據進行KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)與Bartlett球形檢驗,得到KMO值為0.964,大于0.7,且Bartlett球形檢驗中的x2值為7 885.097,顯著性概率小于0.05,即顯著性有效,表明問卷結構效度較好,適合進行因子分析。研究采用主成分分析法抽取公共因子,設置方差極大正交旋轉獲得因子載荷矩陣比,剔除因子載荷小于0.5的因子(技術復雜度、技術時效性、過程滿意度、成本降低率和投資回收期),最終得到技術開發和產業化類科技成果評價指標體系。

三、技術開發和產業化類科技成果評價方法

1.指標分類及評價標準

在理解4個準則層指標、8個子準則層指標和35個方案層指標的基礎上,進一步將指標劃分為控制項、分值項和等級項?？刂祈棡榭萍汲晒仨氝_標的指標項,屬于分值項或等級項的一種,是評價對象的必備項,也是科技成果的基本要求;分值項根據指標內涵計算得到;等級項通過設置有限個評分項測得,具體情況如表1所示。

表1 技術開發和產業化類科技成果評價指標分類

由表2可知,當技術開發和產業化類科技成果指標的全部控制項指標均達到既定要求時,該科技成果才具有評價資格,即只要有一個條件不滿足,就不能進行送審評價。對于既是分值項又是控制項的指標,若不滿足控制項要求則不能計取分數;對既是等級項又是控制項的指標,評價對象的等級項分數必須占子準則層維度總評分的25%以上,否則該科技成果視為不合格。

表2 評價等級及措施

2.評價結果

借助BWM-熵值法確定權重,具體步驟如下:①采用標準九分(Standard nine)對指標相對于最優或最劣指標的重要或不重要性評分,即用1至9分來描述測驗的分數,最高9分,最低1分。1代表指標和最優或最差指標同等重要或不重要,9代表指標和最優或最差指標極端重要或極端不重要。②根據目標規劃模型,建立數學規劃式并求解,得出最優指標權重。③計算一致性比率。其結果越接近0,表明一致性越好,當值為0時即為完全一致。④對指標進行標準化處理,計算得到客觀熵權。⑤采用線性加權求和法求得綜合權重[14-15]。

科技成果評價工作應按照政府相關部門的部署推進,重大科技項目應定期向相關部門報送項目工作總結,相關部門適時對科技成果進行考核評價。評價使用定性定量相結合的方法,由于評價結果有模糊性的特點,故采用百分制將評價結果劃分為優秀、良好、合格、不合格4個等級,具體評價等級及措施如表2所示。

四、結 語

筆者以技術開發和產業化類科技成果為研究對象,在理論方面,從投入性、過程性、產出性、效益性4個維度構建了技術開發和產業化類科技成果評價指標體系,側重于評價指標體系構建的基本思路和評價方法確定方面的探索?？紤]到科技成果轉化評價指標體系的復雜性,筆者后續將通過實證研究驗證指標體系的合理性和適用性,進一步完善評價指標;在實踐方面,應充分重視解決“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”這一系列問題。首先,政府應靈活應用各種政策把企業推到前臺,引導和支持企業成為科技成果轉化的主體,支持龍頭企業與科研院所共建研發平臺;落實中小企業研發費用加計扣除等減免稅政策,加強高層次科技人才及團隊的培育和引進,鼓勵并培育研發人員依托技術成果創辦科技企業等。其次,要圍繞優勢主導產業和戰略性新興產業的關鍵技術大力發展新型研發機構,以點帶面,打破各類組織邊界,讓資源有序流動配置,集聚力量促進重大科技成果產出,推動區域科技成果轉化發展。最后,應積極探索科技成果轉化制度的創新突破,將成果所有權從國家政府機構下放至基礎研究相關單位,提高科研人員對于成果轉化的積極性。持續明確和細化成果轉化的制度、完善成果轉化相關領域的制度調整和基層組織制度的設計工作,從而進一步破除科技成果轉化的障礙。