中國專利獎獲獎專利分析及啟示

傅禮兵 王擁軍 張金華 熊俐慧

（1.中國石油勘探開發研究院；2.中國石油油氣和新能源知識產權技術支持中心）

為建設創新型國家，加強知識產權管理，引領各行各業創新技術研發，國家設立了中國專利獎。中國專利獎以高質量發展為導向，優先推薦在基礎研究、應用基礎研究、突破“卡脖子”技術難題等方面形成的核心專利。每年由國家知識產權局和世界知識產權組織從技術先進性、專利質量、運用及保護、社會效益及發展前景等維度對授權專利共同組織開展評選。中國專利獎由國家知識產權局于1989 年設立，目前已評選了24 屆，評獎辦法不斷完善，獎項設置、評獎周期、獲獎數量也日趨完善豐富，越來越多的高價值專利獲此獎項，獲獎專利數量的增長間接反映出中國專利事業的飛速發展。2023 年7 月21 日國家知識產權局公示了第二十四屆中國專利獎獲獎名單[1]。本文旨在分析近3 屆中國專利獎金獎和銀獎獲獎情況，明確高價值專利培育方向，從科技創新與知識產權深度融合、知識產權成果轉化創效等方面為中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）培育“頂天立地”高價值專利提供參考建議。

1 中國專利獎基本情況

為強化知識產權保護和運用工作導向，加快推進知識產權戰略和創新驅動發展戰略深入實施，國家知識產權局和世界知識產權組織決定開設中國專利獎，鼓勵和表彰為技術（設計）創新及經濟社會發展作出突出貢獻的專利權人和發明人（設計人）。

我國《專利法》于1985 年4 月1 日正式實施，1985 年中國專利申請量為14372 件，其中國內申請量為9411 件[2]；隨后專利申請量逐年增加，2022 年達到536 萬余件，其中國內發明專利申請量為146.5 萬件[3]。中國專利獎設立以來累計評選出8299 項創造質量高、運用效益好、保護能力強、管理水平高的專利[4-6]。圖1 為第一屆至第二十四屆中國專利獎獲獎統計圖，由圖中可以看出：（1）1989—2008 年期間每兩年評選一次，2001 年以前只設有中國專利金獎，從2001 年開始增設中國專利優秀獎，獲獎專利量也大幅提高；（2）從2009 年第十一屆起，評選周期變更為每年評選，評選頻率增加；（3）從2010 年第十二屆起，增設了外觀設計金獎和外觀設計優秀獎獎項；（4）從2018 年第二十屆起，增設了專利銀獎和外觀設計銀獎；（5）從第一屆到第二十四屆，獲獎專利數量無論從整體上還是各分項均呈上升態勢，并于2021 年第二十二屆達到916 件的峰值。

圖1 中國專利獎歷屆獲獎數量統計

《中國專利獎評獎辦法》（2018）[7]規定，中國專利獎參評項目采用推薦方式，由地方知識產權局、國務院有關部門和單位知識產權工作管理機構、全國性行業協會、中國科學院院士和中國工程院院士等根據當年評選通知要求擇優推薦。評審辦公室負責對推薦項目進行初審，并組織開展有關初評工作。評審辦公室根據初評情況，提出預獲獎項目名單，報評審委員會。評審委員會對預獲獎項目名單進行審定，確定獲獎項目及其獎勵等級。評審辦公室在國家知識產權局政府網站公示評選結果?！吨袊鴮＠勗u獎辦法》（2018）第五條中明確了評獎流程中選取的專利評價指標及權重（圖2）。

圖2 中國專利獎評價指標及權重

第二十四屆中國專利獎獲獎項目于2023 年7 月21 日進行了公示，評選出中國專利金獎29項、銀獎60 項、優秀獎777 項，獲獎項目共計866 項[1]。第二十四屆中國專利獎更加重視專利的轉化運用成效，進一步強調專利的應用許可及經濟性，在申報要求中提出[8]：填寫專利許可情況的，應當提交專利實施許可合同備案證明；填寫專利質押融資情況的，應當提交專利權質押登記通知書；對于主要依靠參評專利取得市場競爭優勢的，應當提交參評專利涉及的產品在國家專利密集型產品備案認定試點平臺上的備案證明；填寫經濟效益數據的，可以提交有資質的會計師事務所出具的參評專利經濟效益專項審計報告等證明材料。

2 獲獎專利分析

2.1 專利權人分布

從近3 屆（第二十二屆至第二十四屆）專利金獎獲獎的專利權人可以看出（圖3），高校及科研院所每一屆獲金獎數維持在7 項；民營企業獲金獎數波動較大，第二十二屆、第二十三屆、第二十四屆分別為11 項、6 項、9 項；地方國有企業獲金獎數量變化明顯，近3 屆分別為5 項、0、8 項，呈V字形變化；中央企業獲金獎數量呈倒V 字形變化，分別為7 項、15 項、4 項，第二十四屆較上一屆減少幅度達73%。

圖3 近3 屆獲金獎專利權人分布統計

第二十四屆獲專利金獎中，第一專利權人是企業的最多，占比達到72%，其次是高校及科研院所，分別占24%，個人獲獎僅1 項。這體現出企業是技術研發及轉化的主力，掌握行業最新技術，企業實體有利于獲獎專利創新成果的產業化實施；高校及科研院所研發能力較強，但缺少技術產業化條件。

圖4 為近3 屆獲銀獎專利權人統計圖。從圖中可以看出，高校及科研院所獲專利銀獎數量由前兩屆每年8 項增加到第二十四屆的17 項，數量增加1 倍多；民營企業和地方國有企業獲銀獎數量第二十三屆和第二十四屆較第二十二屆有所減少，其中民營企業最近兩屆保持在同樣水平，均為17 項，地方國有企業最近兩屆獲銀獎數量分別為1 項和2項；其他（個人等）由第二十二屆和第二十三屆的各1 項增加到第二十四屆的3 項；中央企業獲銀獎數量由第二十二屆的25 項增加到第二十三屆的33項，第二十四屆獲金獎數量減少到21 項，下降幅度達到36%。

圖4 近3 屆獲銀獎專利權人分布統計

2.2 中國石油獲獎情況

截至第二十四屆中國專利獎，中國石油共獲中國專利金獎8 項、銀獎6 項、優秀獎107 項（圖5），近10 年每屆獲獎數量維持在5 項及以上。

圖5 中國石油歷屆中國專利獎獲獎數量統計

在近3 屆中國專利獎評選中，中國石油累計獲中國專利獎項22 項，其中獲銀獎專利數量分別為1 項、3 項、1 項，獲獎專利主要分布在油氣勘探、鉆完井、管材制造、潤滑油領域。

2.3 地域分布

統計近3 屆獲獎信息可以看出，專利金獎獲獎區域主要集中在北京、廣東、江蘇、上海和浙江等省市（圖6），北京市每一屆獲金獎數維持在7～8 項，廣東省為5 項左右，上海市在第二十四屆獲專利金獎數增幅較大，由前兩屆的2 項增加到5 項。專利銀獎獲獎區域主要集中在北京、廣東、江蘇、山東、上海等省市（圖7），北京市獲銀獎專利數持續增加，由第二十二屆的17 項增加到第二十四屆的23 項，廣東省則持續減少，由12 項減少到8 項。

圖6 近3 屆獲金獎專利地域分布統計

圖7 近3 屆獲銀獎專利地域分布統計

專利金獎、銀獎獲獎數量上，北京市和廣東省優勢明顯，這與兩個地區的創新主體及知識產權發展情況相匹配。北京作為全國的政治、文化、國際交往及科技創新中心，匯集眾多高端創新主體，極大地推動著高新產業的發展。廣東省經濟水平與創新活躍度處于全國領先水平，獲專利獎的數量多體現出其強勁的綜合實力。上海市、江蘇省為沿海經濟發達地區，具有較強的經濟實力和較高的創新水平。

2.4 產業分布

新興產業包括新一代信息網絡產業、新材料、新能源、生物醫學、智能制造、數字創意、人工智能等。近3 屆新興產業獲專利金獎、銀獎的數量逐漸增加（圖8），占比達到80%左右，反映出這些領域創新活躍度和創新水平較高，應用前景廣闊，體現了科技創新和產業發展的趨勢，也反映出傳統產業獲金獎難度加大。

圖8 近3 屆獲金獎和銀獎專利產業分布統計

2.5 專利權利要求數量

專利權利要求數量體現了專利所要保護的技術范圍，權利要求數量越多，保護范圍越廣，一定程度上反映了專利質量越高。從統計數據可以看出（圖9），近3 屆中國專利獎金獎和銀獎的獲獎總數為269 件，65%的專利的權利要求數量分布在5～15 項，其中49%的專利的權利要求數量為5～10項，16%的專利的權利要求數量分布在10～15 項，說明權利要求數量多有利于獲獎。

2.6 專利授權日

近3 屆269 件獲專利金獎和銀獎專利中，授權日距離獲獎年限為2～3 年的專利127 件，占比達47%，其中授權2 年和3 年的專利分別為64 件和63 件；授權年限為4～5 年的專利為59 件，占比為22%；授權年限為5～10 年的專利為69 件，占比為26%（圖10）。當今世界科學技術日新月異，授權過早的專利先進性較弱；授權過晚的專利，社會效益與經濟效益等指標相對較差。專利獎評審日趨重視專利的社會與經濟效益，建議申報專利獎時，優選專利授權日距報獎時間為2～5 年的專利為宜。

圖10 近3 屆獲金獎和銀獎專利授權日距離獲獎時間統計

2.7 同族專利數量

專利族數量越多，代表該專利所涉及的相關技術的重要程度越高。如圖11 所示，近3 屆269 件獲獎專利全部具有同族專利，擁有同族專利數量不大于2 件的有151 件，占比達56%，擁有同族專利數量3～5 件的有39 件，占比為15%。建議在推薦申報專利獎時，優先選擇具有同族專利的相關專利。

圖11 近3 屆獲金獎和銀獎專利的同族專利數量統計

3 啟示與建議

通過分析近3 屆中國專利獎獲獎專利的相關特征信息，得出以下啟示及建議：

（1）研究中國專利獎審評細則及導向。中國專利獎作為國家對優秀專利成果的表彰，是激勵企業加強科技創新、提升專利質量的重要手段，引導和推進知識產權工作在建設創新型國家和企業中發揮重要作用。建議中國石油加強中國專利獎評審細則的研究和探討，組織內外部專家研討評審辦法和標準，明確評審導向，提前謀劃，精心組織，推動創新環境建設和專利質量提升。

（2）強化油氣勘探開發與煉化知識產權高質量發展。完善中國石油科技項目開題立項及結題驗收知識產權工作內容與要求，做好科技項目研發前期專利檢索和分析指導工作，聚焦油氣勘探開發與煉化領域核心優勢技術，輔助研發人員進行專利合理挖掘與布局，明確技術定位和研發路徑，鼓勵研發人員與知識產權專員深入溝通合作，提高專利文本撰寫質量。就具體指標而言，要關注專利權利要求數量和同族專利布局等，推動高價值專利創造。

（3）推動新能源與新材料知識產權有效產出。中國石油正構建綜合能源建設新格局，加速推進新能源和新材料產業鏈發展。目前新能源與新材料行業競爭激烈，知識產權成果密集，需要合理布局和謀劃，制定中國石油新能源與新材料產業專利審查制度，拓寬專利授權渠道。同時增設新能源與新材料產業專利導航項目，繪制產業發展技術圖譜，指導產業技術發展方向，推動新能源與新材料知識產權高質量發展。

（4）推進知識產權成果轉化創效高效運營。針對《中國專利獎評獎辦法》中對專利運用及保護措施和成效的權重要求，要更加重視專利授權后的實施和運用。以專利的實施運用為導向，讓研發資源帶來的專利成果得到充分利用，最大程度提升研發資源的利用率。強化知識產權在公司內外部市場中的利用和交易，充分發揮知識產權對科技創新的支撐和引領作用，促進科技成果轉移轉化和產業轉型升級，加快油氣勘探開發與煉化知識產權向新能源和新材料領域延伸，提升企業的核心競爭力。