國企知產合規風險應對

《法人》特約撰稿 馬體 宋海峰 李宗英

隨著《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的印發以及《中央企業合規管理辦法》施行，知識產權合規體系建設成為國企合規體系建設的重要部分。國企知識產權合規體系建設包括構建國企知識產權合規制度、知識產權的管理與運營。建立全面高效的知識產權合規體系，可以幫助國企有效應對專利權、著作權、商標權以及商業秘密等方面的法律風險。

構建國企知識產權合規制度

構建國企知識產權合規制度，應重點關注機構、人員、制度具體內容以及財務管理四個方面。

在機構方面，知識產權部門在業界主要有三種設置方式。第一種是將知識產權部門設置在技術部門下。專利來源于技術研發，知識產權部門在技術部門之下，可以緊密跟蹤研發動向，與研發人員及時溝通，做到知識產權保護工作與技術研發同步開展，有利于知識產權的產出。但在這種模式下，知識產權部門較低的管理位階可能導致其無法直接參與企業決策，難以從全局把握企業整體目標，從而對知識產權進行綜合管理，難以推動知識產權發揮最大經濟效能。第二種是將知識產權部門設置在法務部門之下，將知識產權保護工作作為法律業務看待。這種做法多存在于當前階段正在主張知識產權法律保護或面臨較大訴訟風險的企業。知識產權部門隸屬于法務部門，有利于知識產權法律事務的處理，如許可談判、知識產權糾紛應對等。但是這種模式下，知識產權部門同研發、經營等部門相隔較遠，如果缺少必要的跨部門協調機制，有可能出現難以及時跟蹤研發市場等部門工作動向的情況。第三種是設置獨立的知識產權部門，綜合管理企業的專利、商標、版權等事務，與企業的技術研發部門、市場運營部門、法務部門平級平行設置。在采取這種結構的企業中，知識產權專業人員較多，能夠獨立開展全類型的知識產權業務。知識產權部門管理位階高、可直接參與企業高層決策，對企業知識產權保護戰略實施落地比較有利。這種模式成本相對較高。

在人員方面，人才隊伍建設是做好國有企業知識產權管理工作的長遠保障。國有企業應當把創新人才和知識產權人才放在突出位置，積極謀劃、提前規劃知識產權人才隊伍建設。按照《國有企業法律顧問管理辦法》要求，積極培養知識產權方面的國有企業法律顧問，切實建立企業知識產權人才隊伍。

在制度方面，知識產權合規管理的制度體系可以從內容和形式兩個方面展開。從制度內容角度而言，知識產權合規制度體系通常覆蓋知識產權的創造、運用、管理、保護等環節，主要涉及專利權、注冊商標專用權、著作權以及商業秘密等類型的知識產權。在企業開展融資等業務時，有必要針對特殊的知識產權合規管理要求，制定專門的內部規則。從制度文本的具體形式出發，知識產權合規制度體系通常由原則性制度、專項合規管理制度、工作指南與流程、制度配套文件以及合規管理臺賬組成。

在財務管理方面，由于知識產權是一項投資大、周期長、收益慢的工作，在申請階段需要繳納申請費用、審查費用以及第三方服務機構的服務費用等，在授權后階段需要繳納登記公告費用、維持費用，并使用促進轉化運用的相關費用等。因此，國有企業知識產權預算是確保其知識產權的各項費用順利支出、工作正常開展的關鍵。

知識產權的管理與運營

國企知識產權的管理應重點關注知識產權的獲得與使用，運營則更關注知識產權“變現”過程。

知識產權資產管理實質是知識產權人對知識產權實行財產所有權的管理。一是知識產權的開發管理。企業應當從鼓勵發明創造的目的出發，制定相應策略，促進知識產權的開發，做好知識產權的登記統計，清資核產工作，掌握產權變動情況，對直接占有的知識產權實施直接管理，對非直接占有的知識產權實施管理、監督。二是知識產權的經營使用管理。主要對知識產權的經營和使用進行規范，研究核定知識產權經營方式和管理方式，制定知識產權相關制度等。三是知識產權的收益管理。對知識產權使用效益情況應進行統計，合理分配。四是知識產權的處分管理。企業根據自身情況確定對知識產權的轉讓、終止。

知識產權資本運營是指知識產權權利人和相關市場主體優化資源配置，采取一定的商業模式實現知識產權價值的商業活動，具體包括許可、轉讓、投資、融資等。知識產權許可，是在不改變知識產權權屬的情況下，經過知識產權人同意，授權他人在一定期限、范圍內使用知識產權的法律行為。根據授權許可范圍不同，可以分為獨占許可、排他許可和普通許可。知識產權許可能夠最大化挖掘和利用知識產權價值，促進知識產權成果實施和轉化，有利于盤活知識產權，避免閑置。不論從利用角度還是維護角度，許可他人使用知識產權的經營策略都具有經濟價值，在一定程度上能夠為知識產權人開拓競爭市場，帶來可觀的經濟利益，是企業制定知識產權戰略的必要組成部分。知識產權轉讓，是指知識產權出讓主體與知識產權受讓主體，根據與知識產權轉讓有關的法律法規和雙方簽訂的轉讓合同，將知識產權權利享有者由出讓方轉移給受讓方的法律行為。知識產權轉讓的價值，可以從知識產權交易與知識產權管理兩個層面進行分析?；凇拔锉M其用”的商業理念，對于與企業發展不相適宜的知識產權，可以采用轉讓的方式，產生最大化的余熱，同時降低管理成本。知識產權投資，是指知識產權人依法將知識產權資產評估作價，作為對公司（企業）的非貨幣、非實物出資，以獲得所對應公司（企業）股權的行為。公司法第二十七條規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。知識產權融資，是指將知識產權資產評估后，實現質押貸款、知產引資、技術入股等。例如，將自身知識產權以轉讓的方式轉給貸款公司，貸款公司再以許可的形式授權公司繼續生產，如此一來一回實現了知識產權的快速變現，是為企業注入流動資金、解決資金不足或是閑置資本運作的新出路。但目前知識產權融資模式在中國尚屬新興領域，相關配套有待完善。

此外，在執行國企知識產權合規制度過程中，還應當重視集團公司與子公司的相互協作，形成有利于知識產權價值實現的管理體系。

知識產權合規體系的風險應對

近10年來，互聯網、人工智能、個人終端等技術發展迅速，5G網絡、生成式人工智能及移動支付等新技術的運用已經讓國企運營模式發生了重大改變。針對新技術產生的知識產權數不勝數，對國企而言，新技術的研發、使用及處分等行為均可能帶來知識產權方面的風險。建立全面高效的知產合規體系，可以幫助國企有效應對來自專利權、著作權、商標權以及商業秘密四個方面的法律風險。

在專利權方面，電力企業所面臨的風險包括專利權的取得、專利權的許可使用。專利權的取得包括專利權的原始取得與轉讓，即發明與轉讓，其中又涉及如職務發明、合作發明、研究人員管理以及專利權申請等問題，而專利權的許可又包括普通許可、排他許可、獨占許可三種類型，進一步引申還會出現許可的主體、客體、時間、地域等其他問題。

在著作權方面，計算機軟件著作權是目前中國電力企業所持有的著作權的重要內容，除了類似于專利權的取得與許可問題，與計算機軟件相關著作權的保護范圍、侵權認定、侵權責任以及相應免責事由，亦是對國企著作權的重要風險。

在商標權方面，商標的注冊、馳名商標的認定、商標的使用以及商標侵權，也是國企所需要重視的關鍵問題。

商業秘密方面則是知識產權合規制度與反不正當競爭合規制度的重合領域。商業秘密可采取的保密措施、對外信息發布的商業秘密保護、商務活動中的商業秘密保護、技術合作中的商業秘密保護、企業并購重組中的商業秘密保護關系到國企核心利益，是國企知識產權合規與反不正當競爭合規兩個領域共同面臨的風險。

在知識產權領域，國企面臨因技術快速發展帶來的不同領域、眾多繁雜瑣碎的風險。如何開展“有效”合規管理，是企業當前最重要的課題之一。強化責任、規業融合、流程管控、信息化建設、以案促管……這些常規做法都是強化合規管理有效性的基本手段。而有更強外在約束力、標準更清晰規范的手段，是合規管理體系的“貫標認證”，即企業通過貫徹執行有關標準并在獲得第三方權威機構的評估檢驗之后發放認證證書的行為。

新形勢下，中國更需加強企業知識產權合規體系建設，提升企業知識產權合規水平，提高企業對知識產權的基礎管理能力和風險控制能力，發展一批具有國際競爭優勢和強大知識產權實力、能力、潛力的知識產權強企，這樣才能立于世界科技創新潮頭，贏得發展主動權，為人類文明進步作出更大貢獻。