核電工程防造假體系建設實踐

王鵬程，陳鳳杰，胡亞平，曹華珩，王 哲，曹 凱

(中核核電運行管理有限公司，浙江 海鹽 314303)

0 引言

核電工程建設期的質量就是運行期的核安全。近年來，核電工程建設期間多次發生弄虛作假事件，例如，2018年某核電項目3號機組安全殼鋼襯里焊縫檢驗造假事件；2019年某公司核級管件違法分包導致產品質量不確定事件等。造假行為給核電機組帶來了質量隱患，也給核電行業的核安全文化帶來威脅。為有效應對和遏制造假事件，有必要在核電工程建設前期構建防造假體系，建立防造假長效機制，逐步營造不敢造假、不能造假、不想造假的良性生態。

國內某核電項目高度重視防造假體系建設工作，在吸收核電工程建設領域多年來防造假方面成果的基礎上，構建“4×4=16”防造假體系，具體內涵如下：

1)明確 “四方”防造假責任體系：營運單位、監理單位、總包單位、各分包單位(包含建安、制造單位等)。

2)構建 “四層”防造假文件體系：上游文件、質保大綱、管理程序、細則/指南。

3)做好“四重”防造假保障：文化保障、體系保障、流程保障、能力保障。

4)落實“四大”防造假機制：監督檢查機制、舉報懲處機制、經驗反饋機制、持續改進機制。

5)踐行核電項目“十六字”防造假理念：預防為主、常態管控、人技并重、獎懲結合。

6)規劃開展“十六項”防造假行動：這些行動分別對應 “四重保障”和“四大機制”。

1 防造假責任體系架構

建設單位作為核電工程建設活動總的牽頭單位，承擔著重要的工程質量管理職責，必須對防造假行為承擔首要責任?？偘鼏挝粚穗姽こ探ㄔO防造假行為承擔總體責任。監理單位、制造單位、施工單位等對工程防造假承擔相應的主體責任。某核電項目建設單位根據核電工程工作特點和建設單位具體的業務活動，構建了以防造假專員為核心的責任體系架構。某建設單位防造假責任體系架構如圖1所示。

領導層負責防造假體系的有效運轉，為防造假工作提供資源保障，決策部署防造假重大專項工作。在防造假重點處室設置一名防造假專員，專員負責對本處室防造假工作提供技術支持并在防造假重點業務活動中進行前置審查，審查的主要對象是業務工作中涉及的各類簽字、蓋章、證書和第三方試驗報告等。防造假專員的設置提高了防造假的專業度和效率，更利于各類防造假舉措落在實處、起到實效。

2 防造假文件體系架構

為有效落實“弄虛作假零容忍”和核電項目“十六字”防造假理念，某核電項目梳理上游文件防造假相關規定，搭建了以質保大綱、管理程序、工作細則/實施指南為架構的防造假管理文件體系，如圖2所示。

圖2 防造假文件體系

2.1 防造假管理上游文件清單

某核電項目梳理國家防造假管理要求，相關上游文件清單見表1。

2.2 質保大綱防造假章節的編制與審查

營運單位：發布《核電廠1、2號機組質量保證保證大綱(建造階段)》，其中第十四章為“防造假機制/制度”，明確各級單位的防造假責任，規定了一系列防造假舉措。

總包單位：發布《核電廠一期工程總承包項目質量保證大綱(建造階段)》，其中第十四章為“防造假機制”，營運單位已對其進行審查并認可。

重要分包單位：根據合同鏈以及《物項與服務質保分級》《文件的質保審查》等管理程序，營運單位對重要分包方的質保大綱進行審查，以確保營運單位和總包單位關于防造假的管理要求延伸到分包單位并將其在質保大綱中予以規定。

2.3 防造假管理程序的編制

營運單位編制《防造假管理》程序，對質保大綱中“防造假機制/制度”中的管理要求進行承接并做出詳細規定。同時編制《大宗材料管理》《飛行檢驗管理》等程序，規定對現場大宗材料開展隨機取樣及第三方復驗；編制《安全質量環?？己伺c問責》，明確了舉報渠道，保護并獎勵造假舉報；編制《質量保證監查》《質量保證監督》程序，規定每年至少開展一次防造假專項質保監督。

營運單位在質保監查或監督中對監理單位、總包單位及重要分包單位的防造假相關管理程序及其執行情況進行檢查，以確保質保大綱中的防造假管理要求得到有效承接和有效實施。

2.4 防造假細則、指南的編制

營運單位各防造假重點處室將《防造假管理》程序中的相關管理要求嵌入各處室工作程序或工作流程。

安全質量部門編制《項目防造假實施指南》，為全員尤其是防造假專員的工作提供具體的指導?！俄椖糠涝旒賹嵤┲改稀窂膬蓚€角度明確防造假的具體方式和方法，構建矩陣式防造假體系(如圖3所示)。一方面從核電全產業鏈的角度出發，全面梳理了核電工程建設各個階段(采購文件、供方資格、招投標、設備制造和工程建造)的防造假工作關注要點以及防造假措施；另一方面從造假類型出發，總結了針對不同造假類型的防造假措施，結合具體案例展示了防造假實操方法。

圖3 矩陣式防造假體系

商務合同部門在《供方資格評價管理》《采購文件編制管理》等具體執行程序中明確了在供方資格評審和采購文件中的防造假舉措。在供方資格審查環節需核查供方資質文件/證書的真實性，核實是否屬于黑名單供應商。采購文件中明確供方的防造假主體責任和基本要求，明確對造假問題的處罰條款和追責措施，并要求供方做出質量誠信承諾，特別是對產品質量及檢驗報告真實性的承諾。

設備采購部門編制《設備采購防造假工作細則》，明確在設備監造或見證環節需重點關注設備焊接、無損檢驗、熱處理等關鍵工藝過程，識別關鍵工藝或工序的造假風險點，并采取相應預防和控制措施。

工程管理部門編制《工程建安防造假工作細則》，明確需組織制定大宗材料獨立抽檢方案，明確對重要零部件、原材料(如緊固件、焊材、電纜、鋼材等)的復驗范圍和復驗要求。對隱蔽工程、特殊工藝、單人操作、試驗等，提前識別造假高風險點，并納入施工質量計劃。

3 防造假體系運作

某核電項目為確保防造假體系有效運作，制定《防造假工作專項提升方案》。方案規劃開展“十六”項行動，以做好“四重”防造假保障，落實“四大“防造假機制。

3.1 文化保障

第一項：開展核安全文化建設。制定《核安全文化推進提升方案》，開展多樣化的核安全文化活動，如核安全大講堂、核安全法規培訓。核安全文化演講、核安全征文、核安全知識競賽、防造假專題研討、簽訂防造假承諾書等活動，提升公司核安全文化。

第二項：開展防造假警示教育。制作《造假案例警示教育》宣傳材料，召開全員防造假警示大會，并在工程現場利用電子屏宣傳牌、展示欄等多種形式開展防造假震撼教育，提升全員防造假意識。

3.2 體系保障

第三項：建立多層次、立體化防造假管理制度。將法律、法規、部門規章等規范性文件中的防造假管理要求納入核電工程質量管理體系，建立防造假頂層管理制度，明確各方職責及管理要求，推動核電工程各參建單位制定防造假管理機制或專項方案，將防造假管理要求逐級承接。

第四項：建立防造假聯防聯控機制。各參建單位(業主、監理、總包方、分包方)依據防造假管理制度履行各自防造假職能，加強各方的信息交流與共享，推動防造假管理要求全面落實。

3.3 流程保障

第五項：建立造假風險點動態清單。各單位根據業務類型分類開展造假風險點識別和評價，建立造假風險點和風險程度清單，并根據工程實際進展和風險變化，及時更新，動態維護造假風險清單。

第六項：防造假工作流程化，動態化。各單位針對造假風險點，按照風險事前預防，過程重點識別，事后震懾處理的思路開展防造假風險管控工作，建立質量誠信風險管控要求，制定具有針對性和可操作性的舉措，并及時固化至相關業務流程和執行文件中，從而為防造假舉措的實施提供流程保障。

3.4 能力保障

第七項：開展防造假通用知識培訓以及專項技能培訓。防造假通用知識培訓針對所有工程參建人員，各單位培訓部門根據各自業務活動特點，開發防造假通用知識培訓課程，并組織培訓實施。針對采購、質量監督控制(QA/QC)等防造假重點崗位人員，責任部門開展造假特征、識別技巧等方面的專項培訓，確保其掌握防造假管理要求以及防造假主要風險點、造假識別方法等，提升防造假經驗和能力。

第八項：實施防造假技防措施。建立工程現場關鍵人員簽字筆跡庫，監督人員可隨時調用存檔筆跡進行比對；建立常規檢驗報告證書合格證、人員資格證的標準樣式庫和真偽核查渠道，方便質保監督時及時調取對比驗證；在現場作業重要環節、重點區域布置視頻監控設備，清晰地觀測人員作業行為、作業過程，并與后臺聯網實現遠程動態監控和作業過程可追溯。

3.5 監督監查機制

第九項：將防造假納入質保監查。在質保監查中重點關注被監查單位防造假管理要求落實的有效性。

第十項：開展防造假工作專項監督。各單位應設立防造假管理歸口管理部門，制定防造假專項監督計劃，不定期檢查和督導各級部門對防造假機制的落實情況。

3.6 舉報懲處機制

第十一項：有效開展防造假舉報。建立防造假舉報機制，明確舉報范圍、舉報渠道、舉報處理、舉報獎勵等要求。舉報渠道要多樣化，采取舉報電話、二維碼、郵箱、現場舉報箱等多渠道，確保全體參建人員知曉舉報方式，鼓勵全員參與打假。

第十二項：落實質量紅線和造假懲處制度。建立并發布質量紅線行為類別及管理辦法，制定處罰方案，確定行為準則和底線。對認定存在造假行為的個人和/或組織，應視情節進行處罰，處理方式不限于：對造假個人采取脫崗培訓、罰款、通報批評、清除出場、列入黑名單等措施。對造假組織行為，采取履約評價降級、扣除違約金、限制投標、終止合同、索賠、法律訴訟等手段。對弄虛作假造成嚴重后果的供應商和承包商“一棒出局”、列入招投標黑名單。

3.7 經驗反饋機制

第十三項：持續跟蹤外部造假事件。定期搜集造假典型案例，形成造假行為數據庫，編制或更新經驗反饋教材，對質量管理關鍵崗位人員開展培訓，提高防造假意識和能力。

第十四項：有效落實造假事件糾正行動。開展糾正行動有效性回頭看，對各單位的糾正行動落實情況強化跟蹤，確保落到實處。

3.8 持續改進機制

第十五項：各單位持續跟蹤并落實上級防造假管控要求，跟蹤并借鑒同行良好實踐。

第十六項：定期組織開展內外部防造假有效性評估。建立防造假有效性評價辦法，識別局部偏差和效能問題并持續優化，促進防造假工作不斷改進。

4 總結

為落實防造假管理要求，保證核電工程建設質量和安全，某核電項目構建了 “4×4=16”防造假體系，全方位、立體化推進防造假工作。本文系統闡述了核電項目“4×4=16” 防造假體系的具體內涵，全面梳理了核電項目的防造假工作。隨著工程建設的不斷開展，防造假體系的不斷深化實踐，體系內容也會更加豐富。我們認為，只要造假行為繼續存在，防造假工作就沒有盡頭，防造假體系建設也會持續創新。