省級科技計劃項目管理改革對策及建議
--以江蘇省科技計劃專項資金項目為例

包 櫻

（江蘇省生產力促進中心，江蘇南京 210042）

0 引言

“十四五”是江蘇省進一步加快轉變經濟發展方式的關鍵階段。江蘇省要在未來的經濟發展中搶占制高點，在結構調整和轉型升級中建立先行優勢，必須加大科研投入，充分發揮江蘇省科教基礎雄厚、產業綜合實力強、開放程度高的優勢。根據江蘇省提出的高質量發展走在前列的目標定位，只有進一步集中力量開展產業前瞻技術研發和關鍵核心技術攻關，加快推進原創性和標志性核心技術自主化，推動“江蘇制造”向“江蘇創造”邁進[1]，才能在新的市場態勢下形成新的國際核心競爭力，提升國際分工地位和話語權。在此背景下，江蘇省科技計劃專項資金（重點研發計劃產業前瞻與關鍵核心技術）（以下簡稱“專項”）緊扣高質量發展爭當表率的目標定位，堅持“四個面向”戰略導向，實施關鍵核心技術攻堅工程，進一步強化目標導向，統籌部署鍛造創新長板和補齊關鍵短板兩大任務，著力加強未來前沿領域的產業前瞻性技術研發和關鍵必爭領域的重大核心技術攻關，推動產業基礎高級化，提升產業鏈現代化水平，推動江蘇省戰略性新興產業培育和高新技術產業向高端攀升，為加快建設科技強省、打造具有全球影響力的產業科技創新中心提供有力支撐[2]。因此，為促進江蘇省科技創新，本文將闡述專項資金支持狀況，總結專項支持項目呈現的特點，剖析項目管理實施過程中存在的問題，對江蘇省重點研發計劃科技管理工作提出建議。

1 專項資金支持方式及重點

專項分為重點項目（含揭榜掛帥專題）、競爭項目和后補助項目3類組織實施。重點項目主要面向產業前瞻技術研發領域，圍繞蘇南國家自創區和高新區“一區一戰略產業”以及重點培育的未來高端產業發展要求，按照“項目+課題”的形式進行組織。其項目跨地區整合資源，形成產業骨干企業與國內知名院所、高校的強強聯合，鼓勵長三角地區產學研協同攻關，省資助經費一般不超過1 500萬元，其中揭榜掛帥專題項目不超過2 500萬元。競爭項目面向產業前瞻技術研發及關鍵核心技術攻關支持方向，聚焦地方優勢產業整體提升及產業轉型升級要求，按照面上引導、競爭擇優的原則，擇優推薦以企業為主的各類創新主體申報項目，產學研聯合開展具有自主知識產權的核心技術研發，省資助經費一般不超過200萬元。后補助項目為獲得江蘇省科技創業大賽一、二、三等獎獲獎企業及獲獎團隊的參賽項目。

2 專項申報情況

分析數據來源于江蘇省科技計劃項目管理信息系統，數據為“十三五”以來專項項目申報受理數據。對2016-2022年專項項目受理情況進行全面、直觀的數據統計分析，圍繞申報年度、項目來源地區、產業領域、申報單位性質等方面進行分類統計，梳理立項項目承擔主體企業的類型、規模、研發支出占比等情況，為科技管理部門在科研管理方面提供有效的數據支撐。

2.1 年度申報項目

根據江蘇省財政廳年度撥款總額，按照江蘇省科技廳計劃編制及經費安排原則，自“十三五”以來，專項項目推薦申報總數有所減少，在保證項目資助強度不降低的情況下，重點支持產業前瞻技術研發項目（即重點項目），重點項目受理數量不斷提高，穩定在45%左右。

2.2 項目來源地區

專項項目采取限額申報制，根據年度經費預算，合理分配項目申報名額，確保項目申報質量。根據統計數據得出，自“十三五”以來，蘇南、蘇中、蘇北總推薦項目占比分別為54.80%、14.36%、15.42%，在寧省部屬本科院校及其他部門推薦項目占比分別為10.25%、5.16%。其中，蘇南五市（蘇州市、南京市、常州市、無錫市、鎮江市）是長三角城市群的重要組成部分，也是我國經濟最發達的區域。蘇南五市區域內資源優質，企業集中，項目源豐富，分別以1 073項、723項、703項、660項、412項位居全省設區市推薦項目數前5位，占比達全省總數的54.8%，為專項的組織實施奠定了堅實的基礎。

2.3 產業領域

自“十三五”以來，專項申報項目涉及電子信息、高端裝備、先進材料、新能源與高效節能、環境保護與資源綜合利用等領域，受理項目主要集中在電子信息（27.64%）、高端裝備（27.33%）、先進材料（19.41%）、新能源與高效節能（15.68%）4個領域，項目占比均超過15%，合計占比高達90.09%，與江蘇省優勢產業高度契合。各產業領域項目的統計情況見表1。

表1 各產業領域項目情況統計 單位：項

2.4 申報單位性質

專項重點引導各地組織企業進行申報。項目支持的創新型領軍企業圍繞江蘇省發展的需要，牽頭整合產業鏈上游、下游大中小企業和高校院所等產學研優質創新資源，以創新聯合體方式組織實施重點攻關項目。支持科技型擬上市企業開展面向應用的重大技術研發，為加快上市步伐提供科技支撐。引導高新技術企業加強硬科技創新，提升企業發展質態，推動企業向產業鏈更高端攀升。據統計，自“十三五”以來，以企業為主體申報的項目有4 876項，占比74.83%；高校、科研院所牽頭申報的項目有1 479項，占比22.69%；其他主體申報的項目有161項，占比2.47%。具體數據見表2。

表2 申報單位情況統計 單位：項

3 專項承擔企業情況

3.1 企業類型

專項歷年申報指南中明確指出：申報企業中高新技術企業（含納入省高新技術企業培育庫的企業）的占比不低于60%。據統計，自“十三五”以來，高新技術企業及納入江蘇省高新技術企業培育庫企業占企業申報總數的65.36%。此外，以中型企業、小型企業為主要申報主體，申報占比達87.18%，大型企業只占9.19%；省民營科技企業占比較高，達51.68%；創新型領軍企業、國家創新型企業、省級創新型企業、上市企業及研發型企業占比均較低。具體情況見表3。

表3 企業申報受理情況統計 單位：項

3.2 企業規模

根據國家《科技型中小企業評價辦法》規定[3]，“年銷售收入不超過2億元、資產總額不超過2億元”的企業評定為科技型中小企業。以申報當年年銷售收入2億元、資產總額2億元為標準，對承擔項目企業情況進行分析。以江蘇省科技計劃項目信息系統內于2016-2022年填寫的企業總資產、銷售收入和研發支出占比的項目（4 691項）為分析對象，具體情況見表4。

表4 企業總資產與銷售收入情況統計

據統計，總資產不超過2億元的企業申報數占總受理項目數的64.36%，超過2億元的企業申報數占比35.64%；銷售收入不超過2億元的企業申報數占比73.10%，超過2億元的企業申報數占比26.90%。由統計數據可見，承擔本類計劃項目的企業以總資產不超過2億元、銷售收入不超過2億元的中小企業居多。

3.3 企業研發支出占比

根據《高新技術企業認定管理辦法》規定[4]，“高新技術企業研究開發費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：最近一年銷售收入在5 000萬元至2億元的企業，比例不低于4%；最近一年銷售收入在2億元以上的企業，比例不低于3%”。以上述標準對承擔項目企業的研發支出占比情況進行分析，具體情況見表5。由統計數據可見，研發支出占比較高的企業在申報承擔本類計劃項目過程中存在明顯優勢，申報率遠高于研發支出占比較低的企業。

表5 企業研發支出占比情況統計/項

4 項目呈現特點

江蘇省重點研發計劃產業前瞻與關鍵核心技術項目的組織實施充分體現了本類計劃的政策導向，加強了戰略高技術前瞻部署，優化了產業創新布局，培育了創新型企業集群，申報項目主要呈現了“兩個聚焦、兩個突出”的特點。

4.1 聚焦產業創新重大戰略需求

4.1.1 強化“揭榜”組織形式，加大組織力度

聚焦國家戰略需要以及江蘇省優勢明顯的重點產業領域，有針對性地加強前沿領域和“卡脖子”技術攻關部署，引導江蘇省內龍頭企業和國內優勢科研院所揭榜申報，逐年加強重點項目組織力度。自2020年起，在組織形式上新增設立定向擇優任務專題，先后在第三代半導體、高性能碳纖維、工業軟件國產替代、汽車芯片等領域部署重點研究任務，組織申報了“面向顯示與通信融合應用的第三代半導體材料生長與器件關鍵技術研發”“48K大絲束碳纖維高效低成本工程化制備技術研發”“自主可控科學工程計算與建模仿真平臺軟件研發”“汽車動力控制用32位多核MCU芯片關鍵技術研發”等項目，推進了第三代半導體、高性能碳纖維等江蘇省優勢領域的全產業鏈創新布局和工業軟件國產替代技術難題攻關。

4.1.2 瞄準重點產業領域，加強前沿部署

緊扣6G移動通信技術、芯粒技術、區塊鏈、量子科技等產業前瞻領域布局，組織申報受理了一批新興熱點技術項目。如自2021年起，圍繞國家重點布局的量子科技前瞻領域，集聚了南京大學、中國科學技術大學、江蘇亨通問天量子信息研究院等江蘇省內外優質創新力量，組織了“基于固態單自旋的量子微觀磁成像核心技術及關鍵設備研發”“中等規模超導量子計算機系統研發”等項目，研究方向涉及量子計算、量子通信等領域，進一步引領了江蘇省量子信息等新興產業發展，搶占未來科技和產業競爭制高點。

4.2 聚焦重點任務專項工作

4.2.1 落實專項重點工作，提供有力支撐

圍繞江蘇省委提出的“推進安全生產治理體系和治理能力現代化”的要求，自2020年起在關鍵核心技術攻關中新設“安全生產”領域，在災害事故監測預警、應急救援關鍵技術等方面部署了“基于電、磁大數據融合分析的地震智能檢測系統關鍵技術研究”“實時無透鏡紅外數字全息火場偵測關鍵技術研發”等研發項目，為提升江蘇省安全生產信息化和智能化水平提供有力支撐。

4.2.2 強化科技創新賦能，推動重大任務落實

自2021年起，江蘇省緊緊圍繞碳達峰碳中和重大戰略實施，聚焦能源結構調整和傳統工業降碳兩大目標任務，統籌部署“高效低碳節能型工業火炬廢氣處理關鍵技術研發”等項目，進一步加快推動綠色低碳技術創新，為江蘇省有序推進碳達峰碳中和提供有力的科技支撐。

4.3 突出發揮區域創新高地主力軍作用

4.3.1 強化蘇南自創區支持，優化創新布局

自“十三五”以來，江蘇省把握國家區域發展大勢，推動落實重大戰略機遇轉化成發展優勢，組織南京、無錫、常州、蘇州、鎮江蘇南五市申報項目共計3 571項，占比54.80%，在自主創新示范區的支撐下，進一步優化區域創新布局，強化蘇南的產業創新高地，發揮引領帶動作用。

4.3.2 推動高新區創新主陣地建設，塑造發展新優勢

江蘇省深入落實高新區高質量發展實施意見，加強“一區一戰略產業”培育。據統計，江蘇區域內省級以上高新區共推薦申報項目為2 822項，占比43.30%，進一步推動了創新驅動發展示范區和高質量發展先行區建設，打造區域產業創新增長極。

4.4 突出企業科技創新引領作用

4.4.1 強化企業創新主體地位，增強自主創新能力

自“十三五”以來，以企業為主體申報的項目有4 876項，占比74.83%。其中，高新技術企業及納入省高新技術企業培育庫企業申報數占企業申報總數的65.36 %，不斷壯大了以高新技術企業為核心的創新型企業集群，推動高新技術企業成為江蘇省產業技術創新的主力軍。

4.4.2 發揮產業技術聯盟作用，強化創新資源整合

江蘇省持續發揮產業技術創新戰略聯盟作用，推動跨地區組織實施，共組織推薦項目631項，進一步促進了創新資源的有效集成和強強聯合。

5 項目管理實施存在的問題

專項項目實施周期一般為3～4年，江蘇省生產力促進中心作為省科技計劃項目管理試點專業機構，圍繞項目經費到位與撥付、合同計劃進度執行情況、關鍵節點指標完成情況、取得的進展等，常年組織開展關鍵節點考核，這類計劃項目整體執行情況良好，部分項目已取得較好的進展和成果。但也存在一些問題，如重點項目整體實施管理力度較弱、項目整體驗收管理推進難度偏大、項目咨詢專家庫有待進一步補充等，反映了專項項目在管理實施方面存在一定不足。

（1）重點項目實施管理力度偏弱。因專項重點項目組織形式特殊性，存在重點項目承擔單位與下設子課題承擔單位聯系不緊密、重點項目承擔單位項目管理不到位、效果不明顯等現象，導致項目的組織開展實施不順暢，容易形成“兩張皮”的狀態。

（2）項目整體驗收管理力度不強。根據歷年立項項目驗收比例，專項立項項目驗收率偏低，存在項目承擔單位重立項輕驗收以及對驗收要求不清晰、驗收操作不熟練、驗收材料不完整不及時等情況，需要項目主管部門在實際組織驗收時反復催交，整個驗收流程耗時較長。

（3）新興領域項目咨詢專家數量略顯不足。隨著國家產業前瞻技術的快速發展，江蘇省科技咨詢專家庫內區塊鏈、第三代半導體、量子科技、材料基因組等前沿領域的專家數量偏少，信息內容質量不高（信息不全、信息不準確），層次不高，這在一定程度上難以滿足相關評審的需求。

（4）項目狀態信息公開透明度略低。根據目前項目受理、評審、立項規程及省科技計劃項目信息系統模塊設置，項目申報單位自系統申報流程結束至擬立項項目公示，存在面向申報單位“零反饋”的現象，項目處于哪個環節、何種狀態均無渠道知悉。

（5）紙質申報材料組織流程繁瑣。經統計，專項項目紙質申報材料中需要簽字、簽日期、簽審核推薦意見、蓋章之處多達20余處，涉及申報者、參加人員、承擔單位、合作單位、主管部門等多方人員，存在申報單位組織申報程序繁瑣、流程時間偏長的問題。

6 建議

（1）加強頂層設計，推進重點項目實施精細化管理。進一步細化專項管理實施方案，特別針對重點項目明確各方責任主體，地方科技主管部門承擔項目實施監督責任，建立地方科技主管部門專人負責制，定期跟蹤項目實施情況，根據合同規定的項目實施考核目標及項目實際開展情況，出具具體推進建議及意見；建立承擔單位定期工作協商會議制度，實施過程會議協商檔案材料作為重點項目中期檢查重要查證內容，加大項目實施過程考察力度[5-6]。

（2）強化過程管理，注重項目驗收質量。從項目合同簽訂、立項實施到中期監理、后期驗收，整個流程環環相扣、息息相關。需引導項目承擔單位提高科研管理人員管理水平，嚴格按照項目合同約定內容和考核目標為基本依據開展科研活動[7]。項目主管部門應優化驗收手段及形式，探索信息化、無紙化驗收方式，避免項目承擔單位人員來回奔波、紙質材料遞送等情況，減輕項目承擔單位資源和時間壓力[8]，并根據項目過程管理監督檢查的節點要求，加強項目過程管理，刺激提高承擔單位的重視程度[9]，保證后期項目驗收質量。

（3）注重多方聯動，優化升級專項科技咨詢專家庫。探索建立專項評審專家庫信息征集、質量提升的新模式、新辦法，進一步完善省內專家的單位推薦機制和省外專家的交流互換機制，與省內重點高校院所、設區市科技局建立常態化工作聯系；與重點地區北京、上海、浙江、廣東、安徽等建立常態化專家交流機制[10]，上下聯動、兄弟省份聯動，做好專家庫建設完善工作，更好地滿足科技項目管理工作的需要。

（4）加強制度建設，適度建立項目狀態信息公開制度。提升江蘇省科技計劃項目管理試點專業機構管理服務能力，強有力地推動科技計劃信息系統完成功能升級，目標性完善系統模塊設置，并設置“項目狀態實時反映”功能，申報單位經計劃信息系統即可得知目前申報項目所處狀態，方便申報單位及時了解，提高項目申報整體流程管理水平，有利于調動申報單位及個人積極性。

（5）細化實際操作，簡化紙質材料組織申報環節。進一步優化項目申報材料要求設置，在條件允許的情況下，適當減少申報材料中需要人為簽字、蓋章的環節。待相關硬件、軟件與通信網絡協調力等條件成熟，探索項目信息化申報管理制度，整合多部門項目申報數據資源，建立項目數據庫[11]，針對同一申報單位同一年度申報各類項目的情況，探索“同一材料一次填報”的填報機制，減少申報單位及科研人員重復勞動。