以能力為導向的美國研究生助教團隊模式研究及啟示

付嬌嬌

（北京大學 教育學院，北京 100871）

研究生助教（Teaching Assistants）通常是指學生在校學習期間，在完成學習任務的同時，為增加學識、提高技能，按照有關規定，受聘幫助主講教師完成一門或幾門課程的教學或教學輔助工作［1］。自19世紀末美國哈佛大學首創研究生助教制度以來，越來越多的高校認識到助教的重要作用，紛紛建立助教制度。研究生助教制度的實施，能夠減輕教師的教學工作量，減少學校開支，提高辦學效益，提升本科生教學效果，促進研究生素質和能力培養，增加助教收入，減輕生活壓力，從而實現研究生、任課教師、本科生和學校的多贏［2］。已有研究表明，受我國助教制度長期以來旨在“助困”“助學”這一定位的影響，研究生助教制度在實踐過程中存在能力培養意識融入不足的問題，不利于助教制度特色的彰顯，不利于高校人才培養水平的提升。因此，如何通過制度設計賦能助教實踐活動，對我國深化教育改革、提升人才培養質量具有重要意義。與國內外大多數高校主要實施研究生助教制度不同［2-3］，美國俄亥俄州立大學（The Ohio State University，簡稱OSU）工程教育系（Engineering Education Department，簡稱EED）在其工科新生計劃（First-Year Engineering Program）的課程教學中創新性地推行由本科生、研究生共同參加教輔工作的助教團隊模式，豐富了學生助教能力的培養體系，體現出注重培養學生助教綜合能力的特點。經過多年的發展，在組織管理、選拔培訓、考核評價以及具體實施等方面都較為成熟，值得學習和借鑒。

一、我國研究生助教實踐中的問題

我國高校研究生助教制度的開展和實施已有幾十年的歷史。很多推行研究生助教制度的高校也建立了較為詳細的助教管理和選聘制度。通過對部分“雙一流”高校研究生助教管理制度文本的考察，不難發現，盡管我國高校在一定程度上明確了助教管理、選拔和評聘的細則，但還存在對于助教制度的核心定位模糊不清、助教能力培養方向不明確、實踐中“能力培養意識”融合不足等問題。由于研究生助教制度在頂層設計上的偏差，助教的團隊性尚未建立起來，團隊之間的溝通機制匱乏。

（一） 研究生助教制度核心定位中的能力闕如

我國高校的研究生助教制度基本上是作為一種“助困”或“助學”的形式，納入研究生資助體系，這在一定程度上弱化了研究生助教制度的學術價值和能力培養價值。如上海交通大學在《研究生助教工作管理辦法》（2017）中指出，“為健全研究生資助體系……制定本辦法”；蘇州大學材料與化學化工學部在《研究生助教工作管理條例（暫行）》（2015）中指出，研究生助教工作是“具有勤工儉學性質的工作”；湖南大學在《研究生助教工作管理辦法（修訂）》（2010）中指出，“為規范我校研究生助教管理，倡導勤工儉學”；上海交通大學還在《辦法》中指出，“在聘用過程中，應注意在同等條件下優先錄用家庭經濟困難的研究生”。

（二） 研究生助教發展目標中的能力目標模糊

通過文本分析發現，雖然我國部分高校也意識到研究生助教制度是培養研究生能力的一種重要形式，但在助教制度應培養的能力目標認識上還較為模糊。例如，上海交通大學在《研究生助教工作管理辦法》中指出，研究生助教制度應“提升助教對自我能力培養和知識掌握的水平”，而對于培養什么樣的“自我能力”，《辦法》沒有做出進一步的說明和解釋；蘇州大學材料與化學化工學部在《條例》中雖然指出“鍛煉研究生的工作能力、協調能力”，但對于工作能力和協調能力缺少細化的二級指標。由于在能力培養上的模糊性表述，使得助教制度在具體實施過程中能力要求無法形成對助教活動的有效指導，也不能充分釋放助教制度的能力培養功能。

（三） 研究生助教選聘中的能力要求偏離

在選聘的門檻上，選聘條件沒有明確的教學學術能力指向。在對于助教的選拔條件上，雖然不同高校對于助教的選拔有一定的能力要求，但總的來看，這些能力要求指向教學學術的少，同時也缺少具體的能力指標要求。如中國人民大學在《研究生助教崗位管理實施細則（2019年修訂）》中指出，“研究生需品學兼優，責任心強，具有良好的表達能力和組織能力”，但對于助教的教學學術能力沒有清晰的表述和要求。上海交通大學對于助教的選聘要求是“在本科或研究生期間，學習過相近課程或研究過課程的相關領域，成績優秀；品行端正，有責任心，工作能力較強，無違紀記錄；在上一學期的助教考核中無不合格記錄”，對于助教的選聘要求只是側重于道德品質和學業成績，但需要具備什么樣的教學或學術能力則沒有提及。此外，在選聘后的考核上，對于助教教學學術能力的考核也缺少指導性的考核與考察標準。

（四） 研究生助教培養過程中專業性服務缺失

目前，我國的研究生助教主要是選聘博士研究生和碩士研究生擔任碩士和本科教學工作的助教。然而，研究生教育和本科生教育的管理統籌部門往往是兩個相對獨立的部門。在選聘研究生擔任本科教學助教的過程中，研究生院或“三助崗位”管理辦公室（有的掛靠在人事處）負責整體規劃、崗位信息匯總、審核等，各院系負責日常管理。由于認識上的不全面以及選拔、培訓和考核制度的欠缺，各院系對助教缺乏規范化的管理，仍以主講教師直接管理各自的助教為主。另外，各門課程甚至同一門課程相對獨立，助教間的溝通和合作較弱。

（五） 研究生助教提升過程中的有效資助匱乏

助教提升過程中的資助可以分為硬性資助和軟性資助。硬性資助主要體現為一定的經濟報酬，軟性資助主要體現為對研究生助教的專業性支持。研究生助教從助教活動中獲得的經濟資助較少，助教活動對于研究生的回報較為低廉，導致助教工作對研究生吸引力不大。在軟性資助方面，近年來，為了進一步提高高等教育教學質量和助教工作水平，國內許多高校的研究生院或人事、學生工作部門，開展了對于研究生助教的崗前或業務培訓。然而，當前我國高校的助教培訓存在“時間倉促、定位不清、內容不連續、工具性傾向明顯”等問題，不利于研究生助教業務能力水平的提升，也不利于高校教學質量的提升，對于潛在的師資資源也是一種極大的浪費［4］。

二、OSU工科新生計劃中助教團隊模式

OSU 工科新生計劃中推行的助教團隊制度在教育理念、角色定位、體系架構、選拔、培訓和考核等方面具有研究生助教機制普遍的特征，并通過全方位、貫穿式的制度體系保障助教工作目標的達成；適用范圍較廣，應用于各類工科新生計劃；除具有研究生助教機制的普遍特點外，還創新性地將本科生納入助教團隊，使得學生助教的團隊協作能力、管理能力以及領導能力等都能夠得到特別的培養和釋放。

（一） 以先進的教育理念引領助教能力框架構建

創校于1870年的俄亥俄州立大學是一所位于美國俄亥俄州首府哥倫布市的老牌公立研究型大學。截至2022年，其工學院擁有1萬多名學生，包括8862名本科生，1899名研究生，約占全校學生總數的1/6。為國家經濟與社會發展培養卓越工程技術人才是俄亥俄州立大學工學院的重要使命之一。近年來，工程教育注重綠色環保的工程倫理、注重不同學科的交叉融合、注重學生的綜合發展，以及創新創業教育理念對于人才培養過程的融入等等，已經在工程教育學科形成共識。這些理念不僅延伸到俄亥俄州立大學學科發展與建設中，而且對于其工學院助教制度也產生潛移默化的影響。在工科新生計劃中推行的助教團隊制度，體現出先進理念影響的能力導向特點。該計劃建立了較為清晰的助教能力培養框架，比如注重助教的表達能力、教學能力、現代信息技術掌握能力、科研方案規劃與評估能力、溝通協調和合作探究能力等。工科新生計劃中的助教制度不斷為優秀學生賦能，為其能力持續提升提供空間和平臺。

（二） 以專業的組織體系架構服務助教能力發展

美國高校研究生助教制度一般由研究生院負責協調、信息匯總發布以及崗位審批備案等工作，各學院（系）負責設崗、招聘、培訓和考核等。OSU 的工程教育系和其他工程系（院、中心）都隸屬其工學院，工科新生計劃中的助教團隊制度的實施和管理均由工程教育系負責。工程教育系的系辦公室和教職工負責助教的選拔、分配、培訓和考核等工作（圖1）。另外，為了全方位地幫助每一位工科新生計劃的學生，工程教育系于2009 年成立了學生教學領導小組（Student Instructional Leadership Team，簡稱SILT）［5］。學生教學領導小組除了每年管理2000多名工科本科生外，還管理和幫助200名左右助教，為他們提供各種資源，通過組織各種活動和服務提供職業發展的機會；新助教可以在學生教學領導小組尋求幫助、建議或者材料，包括培訓以及課程更新等。

（三） 以清晰的職責定位明確助教能力培養目標

OSU 工程教育系為本科生助教（Undergraduate Teaching Assistants，以下簡稱UTAs）和研究生助教（Graduate Teaching Associates，以下簡稱GTAs）分別制定了“EED 助教政策”，詳細列出在出勤、課堂/實驗室準備、課堂/實驗室行為、評分以及課堂/實驗室職責等方面對助教的期望。同時，還分別制定了“崗位描述”文件，涵蓋崗位描述、勝任條件、工作時間和津貼、課堂職責、實驗室職責、會議、培訓、職業發展和服務等方面。在具體實施過程中，雖然助教都是之前修過該門課程并且成績優異的學生，但他們仍會被要求完成課前預習并為課程做準備。UTAs幫助GTAs為作業、實驗報告等評分；GTAs 根據需要進行實驗講座，提供實驗演示，講授實驗課程。理論課和實驗課上，UTAs 站在教室后面或者在教室/實驗室走動，隨時回答學生提問，幫助學生解決學習中的問題；組織學生進行團隊學習；課下通過Carmen課程系統和郵件接收反饋，為學生答疑；參加考前復習輔導。GTAs每周需要保證3-4 小時的辦公時間（office hour）來幫助學生；并參加每周的培訓/會議。同時，助教還要積極幫助培養學生的基本能力，營造良好的課堂和實驗室學習氛圍，鼓勵學生樹立自信并成為獨立思考的人，通過自己的成績和行為為學生提供積極的榜樣。在整個助教團隊中，GTAs 不是單純地與UTAs 一起工作，而是需要負有監督并分配UTAs 工作任務的責任，同時，GTAs 還需要完成主講教師和系里安排的其他任務。

（四） 以嚴格的選拔流程設立助教能力要求門檻

無論是GTAs還是UTAs，都需要經過嚴格的申請和選拔，整個過程由系辦公室和教職工主導并參與。第一，發布申請，想要做助教的本科生和研究生需要根據工程教育系公布的申請流程提交申請材料。與UTAs只需要導師評價報告、個人簡歷和求職信等申請材料不同，GTAs的申請材料相對較多，要求更為嚴格，包括：電子版的成績單或導師評價報告；最新的個人簡歷（簡歷中要有2-3 位專業推薦人）；求職信；關于教育理念的個人陳述；OSU 研究生院錄取證明；非英語母語的學生需要提供已經通過OSU 英語口語項目篩選以及通過口語水平評估的證明等。第二，系辦公室下載申請材料，并根據選聘標準進行打分，選聘標準主要集中在運用MATLAB、C/C++或者LabView 編程的能力，應用Visualization/graphics 以及SolidWorks 的能力，是否品學兼優并能與他人很快建立聯系，執行力和做決定的能力，以及課外活動中所需要的學習新事物的能力、獨立工作和與學生合作的能力。第三，針對選聘標準中的要求，安排面試。第四，按4-10 人為一組，根據選聘標準進行面試。第五，補充調查，包括自我技能評估、照片、時間安排等。第六，為所有申請者制作幻燈片，教師開會觀看幻燈片、討論并排名。第七，系辦公室整理和查看申請者的平均學分績點（GPA）和排序。最后，將被聘用的助教分配到各個課程中，并通知申請者和人力資源錄用信息?？梢?，最終入選的本科生助教和研究生助教都是極其優秀且又滿足課程需要的。

（五） 以多樣的崗前培訓促進助教關鍵能力提升

與國外許多院校十分注重助教的培訓工作一樣［6］，在每年8 月新學期開課前，OSU 工程教育系會為助教進行一天的任職培訓（orientation），從基本情況介紹、UTAs的角色期望、GTAs和主導GTAs的角色、課前準備、課堂行為、Carmen 課程系統介紹和操作、批改作業和評分準則、根據學生特征和差異因材施教以及處理可能面臨的問題等方面，進行細致系統的培訓，并講解和發放“EED 助教政策”“UTAs崗位描述”“GTAs崗位描述”等文件。另外，還專門為新的研究生助教開設1學分的“工科團隊學習：新研究生助教研討班（ENGR 7194.01）”，課程包括但不限于幾個主題：制定學習目標、教授基于問題的學習、采用有效的教學策略、促進以學生為中心的教學、對學習進行評估、教學方法的最佳實踐、自我反思等等。除了集中的培訓，教學團隊每周還會組織培訓或會議，針對一周的工作反饋進行改進，這些培訓都是強制性的。OSU 工程教育系對助教實行“集中培訓（新學期前的任職培訓）”“專門培訓（針對新GTAs 的課程ENGR 7194.01）”“即時培訓（每周強制性的培訓/會議）”及“補充培訓（根據需要開展其他培訓）”等多樣化的培訓，不僅從各方面提高助教尤其是研究生助教的工作技能和其他方面的素養，也保證了助教的教學質量。

（六） 以精準的考核評價監控激勵助教能力形成

助教的考核分為工作時間和工作效果評價兩部分。工作時間部分，文件要求，UTAs 每周工作10-12 個小時（最長不超過15 個小時），GTAs 每周工作20 個小時。因此，需要助教記錄和提交每周的工作時間，這些時間包括課堂時間、準備時間、評分時間、培訓時間以及其他時間（要具體解釋這些時間，例如項目工作時間、開放實驗室時間以及系里其他有關活動的時間），最后這些時間會以餅形圖的方式將每項工作的時間和比例具體地一一呈現，同時，會以柱狀圖的方式將個人每項活動的工作時間與助教團隊的平均時間進行比較。另外，在學期中和學期末，會對助教進行兩次全方位的評價，包括用“五點量表”式的問題征集學生對助教在課堂上、實驗室、課下、評分、答疑反饋等方面的表現和作用的評價，以及一些開放性問題，如“助教用哪些具體的方式幫助或強化你的學習？”“助教用哪些其他方式幫助或強化你的學習？” “對助教團隊的整體評價？”等。所有的考核評價都會最終落實到文件，工程教育系為每位助教建檔，以獨立文件夾的形式，收集匯總每位助教的考評信息，作為評選“優秀助教”和之后學期續聘的依據。由于明確規定了UTAs 和GTAs 每周的工作時間，并嚴格考核，加之充分認識到助教的重要作用，助教的報酬比較豐厚。以GTAs為例，薪酬的構成是每月固定收入以及學費和其他費用。

三、從“助學”到“賦能”：OSU助教團隊模式對我國研究生助教制度的啟示

針對上述我國研究生助教工作存在的問題，本研究嘗試從整體出發，通過學習和借鑒OSU工程教育系助教團隊制度的經驗，得出以下幾點關于完善我國研究生助教制度的啟示。

（一） 加強助教制度認識，完善助教制度頂層設計

近年來，我國研究生助教制度的定位，已經開始由“助學”到“培養”的轉變。2014 年，教育部發布《教育部關于做好研究生擔任助研、助教、助管和學生輔導員工作的意見》，首次將“三助”功能定位為以培養功能為主，其他功能為輔，即“三助”崗位開始正式面向全體研究生，對困難學生的幫助以及對學業的幫助功能已經成為次要功能，其主要功能已經轉變為“通過崗位培養研究生的實踐工作能力”［7］。通過上文分析，可以看出，我國部分高校在應對助教工作定位變化上，反應相對“遲緩”，在頂層設計上沒有或者沒有充分將能力培養作為助教工作的核心定位。OSU 工科新生計劃融入現代性教育理念，以團隊模式運作，培養助教的協作能力、溝通能力、教學能力、學術研究能力，充分體現和釋放了助教工作的核心功能。我們可以借鑒其先進的經驗，以能力培養為核心并明確能力培養的要點和指標，引入團隊合作、同伴教育的理念［8］，探索適合各高校教學特點和需求的助教模式。例如，我國高?？梢栽陧攲釉O計中，明確助教是一種培養學生綜合能力的工作和崗位，逐步消弭助教是經濟困難學生資助的形式這一傳統觀念；嘗試在課程教學團隊或主講教師的主導下，由博士研究生、碩士研究生和優秀高年級本科生分工合作、有機配合構建分層式助教團隊，以教學團隊的豐富性滿足教學需求的多樣化，改變傳統助教模式下“單兵作戰”的現象。

（二） 規范助教組織體系，明確職責加強管理

當前我國高校實行的研究生助教制度涉及的管理機構大致包括：“三助”崗位管理辦公室、研究生院、教務處、教師教學發展中心、黨委研究生工作部、各院系等多個部門，管理相對松散。隨著院系壁壘的打破，助教工作的組織管理將更為復雜。因此，研究生助教工作亟須規范組織體系，改革管理體制，設立專門的管理機構或明確主導機構，負責整體部署、協調和監督，把控助教工作的各個環節，其他相關機構和院系積極參與。同時，高校要從政策上支持研究生助教工作，制定相關政策文件和指導規范，使助教工作制度化、系統化、規范化。

（三） 明確選聘標準和流程，嚴把助教入口關

助教選聘工作是助教工作面臨的首要問題，是助教工作的“入口”。助教的質量決定了助教工作能否持續、有效的開展，因此需要制定嚴格的選聘制度，對選聘原則、選聘標準、選聘流程、崗位職責、薪酬福利、考評方式等作出明確規定，并加以制度化，使助教選聘工作常規化、科學化、規范化［9］，從起點上把好助教的質量關。高校要堅持公開、公平、公正的原則，嚴格遵守選聘制度，對學生的教學意愿、助人興趣、個人品質、學習成績和教學相關技能等方面進行篩選。鑒于目前助教選聘工作中分配和安排助教的做法，建議提高主講教師和助教的參與性，尤其需要主講教師積極參與到助教的選聘工作中去，根據授課需求遴選適合的助教，同時加強主講教師與助教的提前相互了解與聯系。

（四） 開展多種形式培訓，豐富助教工作內涵

助教培訓是指由學校、院系或其他具有培訓職能的機構所組織的對助教的教育教學知識與技能、教學態度與角色定位、時間管理、生涯設計等進行有目的的教育過程［9］。有效的助教培訓對助教工作及助教個人發展都十分重要。鑒于此，高校需要建立完善的培訓體系，調動各種可用的資源，以多種形式為助教提供多樣化、全方位的培訓。在形式上，高?？梢圆捎帽匦拚n、選修課、短期課程、在線課程、研討班等課程培訓，教學名師講座，集體備課、實習講課等培訓。在內容上，高?？梢圆捎谩皩W校集體培訓+院系自主培訓+主講教師指導培訓”相結合的形式提供涵蓋各方面內容的培訓；同時根據助教類型（本科生助教、研究生助教）、助教工作（理論課助教、實驗課助教）以及助教經驗（新助教、老助教）的不同，開展有針對性的培訓，為培訓合格的助教頒發培訓證書，并將持有證書作為上崗的基本條件。

（五） 完善監督考核體系，細化目標綜合評價

系統、完善的監督考核機制是保障助教教學質量的關鍵。構建主管部門、院系、主講教師、同班助教、學生以及助教本人參與的全方位監督考核體系，將他評與自評相結合、過程性評價與終結性評價相結合。建立助教考核評價檔案，按照助教崗位職責的要求，對每項工作進行逐一考察。通過科學性與多樣性的考核評價手段，加強對助教工作的監督，并將評價考核結果及時反饋給助教，使其認識到自身的優勢和不足，調整工作方式，優化教學過程。將考評與聘用、薪酬和獎懲等掛鉤，從而引起助教的重視。

（六） 提升助教薪酬福利，吸引更多優秀學生

在確保完備的助教選拔機制、培訓機制和評價考核機制的前提下，提升助教的薪酬福利，將薪酬與工作量掛鉤，通過薪酬提升使助教真正發揮應有的作用。在必要的情況下，可以調動院系和主講教師的積極性，由學校、院系以及課題項目資源共同分擔、多方參與，從而加強對助教工作的全面監督。采取各種激勵措施，根據考核評估結果，通過評選優秀助教、設立特殊獎學金等方式鼓勵表現突出的助教；在升學、留校等方面，對學生的助教經歷予以考慮和認可。