王桂林訪談：科技成果轉化的主體和關鍵是企業

◎張 棟

王桂林， 全國政協委員， 廣州市政協副主席， 廣州市科學技術局局長。

一切科技研發的最終都需要轉化為現實生產力。 在當下，科技和產業競爭是國家發展、 民族復興的核心議題， 在此背景下， 從科研到產業的關鍵一躍就顯得尤為重要。 因此， 《團結》 雜志編輯部采訪了廣州市科學技術局王桂林局長， 請他分享觀點， 以饗讀者。

記者：科技成果轉化率低是一個被認為制約科技和產業發展的重要因素， 我們應如何認識這個問題？

王桂林：我們通常把科學技術研究合起來說， 但要注意一點， 科學研究和技術研究是兩回事。 科學研究的首要目的是揭示自然界和人類自身的奧秘， 改變、 拓展人類對自然界及人類自身的認識； 技術開發的主要目的是研制出解決生產、 生活中實際需求的產品。 高校院所開展的基礎研究和為了產業化而開展的應用研究， 本質上形成的是不同性質的知識， 前者是科學成果， 其價值就是知識本身， 是面向全社會開放的公共的知識， 一般并不涉及“轉化” 問題； 后者是技術成果， 才是強調應用、能轉化為現實生產力， 能夠“轉化” 的對象。

我們說科技成果轉化率低， 指的是高校院所的技術成果轉化為現實生產力、 轉化為商品的比率低。 這個問題要從高校院所和企業兩個角度觀察。

從高校院所角度看， 他們是科研導向的， 是“新知識的創造”， 而產業化的應用研究是市場導向， 即 “新知識的商業化”。 高校院所產出的科技成果大多處于論文或實驗室驗證階段， 一般遠未到能直接應用于產業的成熟階段。 而且， 我國以論文為導向的科研評價機制， 使得高校院所科研人員無須關注企業的實際技術需求， 追求在短時間內多出成果， 與其 “十年磨一劍”， 不如“一年磨幾把小刀”， 很多研究都是模仿性研究，雖然產出了大量的成果和專利， 但能用于產業化占比不高， 導致成果轉化率看起來很低。

從企業角度看， 他們的真實技術需求往往“難以言說”。 企業作為科技成果轉化的直接承接者， 要尋找的是成熟的、 可以直接轉化為產品的技術， 在企業需求和高校院所供給之間存在一個顯著的斷層。 同時， 技術需求往往涉及企業的核心商業機密， 企業不愿輕易對外透露， 而高校運行機制則自成一體， 兩者直接有效溝通對接， 適應彼此的成本很高。

科學發展是問題拉動的。 一切未知問題， 知識本身的空白和缺環就是目標。 技術發展是需求拉動的， 不是先積累技術然后看技術能夠怎樣應用， 而是先有現實需求、 市場需求， 再通過研發解決。 高校院所的科技成果轉化問題， 本質上是高校院所的研發能力和企業的市場需求對接的問題。 要破解的也就是兩者之間有效供給和有效需求不匹配的問題。

記者：您認為我們當前科技成果轉化率較低的主要因素是什么？

王桂林：科研成果轉化必然是一個我們國家科技和產業發展的重要課題， 但科技成果轉化率低并非問題本身。

是否有真正具有產業化前景的技術成果得不到轉化呢？ 這在局部是可能存在的， 但在整體上， 這不是問題的主要方面。 在當前市場經濟條件下， 具有產業化前景的技術成果意味著豐厚的經濟回報。 最好的成果， 可能研究團隊成員自己就會直接創業， 這樣的案例很多， 著名的比如大疆， 老師不創業， 老師的眾多學生也可以去創業。 研究團隊自己不去做， 以前有校辦企業， 現在也有各類和高校有聯系的企業去做。 在今天的信息社會， 一項重要的、 有價值的、 能產業化的技術成果無人問津的情況并不常見。

造成統計上轉化率低的原因是多樣的。 首先，不是所有有價值的科技成果都能進行產業化。 比如很多基礎研究， 重要性非常高， 但通常成熟度不高， 離產業化、 應用化距離還很遠； 有些科技成果， 應用場景不明確、 不在既有的產業技術路線上、 關聯配套技術不配合， 等等， 難以產業化。 第二， 很多科技成果本身就是在現有的一些不合理科研評價機制驅動下產生的學術泡沫， 既不具備轉化潛力， 實際上從開始也不是為了轉化。

也就是說， 沒有轉化的， 大多就是因為不能轉化或者難以轉化， 而非應該轉化而未轉化， 例外有， 但不是主流。 因此， 科技成果轉化率低并不是一個真問題。

記者：我們應當如何理解科技成果轉化的真問題？

王桂林：2023 年4 月， 習近平總書記視察廣東時特別強調指出， “要強化企業主體地位， 推進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合， 不斷提高科技成果轉化和產業化水平， 打造具有全球影響力的產業科技創新中心”。 這段話就已經深刻揭示了科技成果轉化的真問題。

創新鏈、 產業鏈、 資金鏈、 人才鏈四鏈融合強調的是整體性的科技創新生態， 是科學技術化、 技術產品化、 產品產業化、 產業資本化的整個過程。 創新鏈涵蓋了科學研究、 技術開發、 成果轉化的一系列創新過程， 是從科學探索到技術開發到實際應用的過程， 是從知識到樣品到產品的過程； 產業鏈則是把創新成果變成市場成功的過程， 科技創新成果最終都要通過企業在市場中得到檢驗。 資金鏈則貫穿創新和產業全過程， 從研發支出、 創業投資到股權融資， 是創新和生產必須的支持手段和加速器。 人才鏈則是創新、 產業、 資金共同的人力資源基礎。

科技成果轉化是整體性的科技創新生態的一環， 從技術到產業的一環， 也是其中最關鍵的一環。 這種轉化的主體是企業。 恩格斯說： “社會一旦有技術上的需要， 則這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進?！?社會生產的主體是企業， 企業的生存和發展是市場篩選的結果。 不論國家的需求、 人民的需求還是市場的需求， 最終都是通過企業的行為和選擇體現出來。 科技發展由需求牽引， 需求的呈現就是企業的選擇。 只有確立企業的科技創新主體地位， 以企業為主導、以需求為牽引開展研發活動， 科技成果與項目才能被產業端所接受， 企業才能把成果變成能賺錢的商品， 才能反哺科技創新環節， 實現產業鏈與創新鏈的良性循環。

記者：建立以企業為主體的科技創新和成果轉化機制， 有哪些要點？

王桂林：科技成果轉化鏈條很長、 環節很多， 是一個多主體、 多要素， 動態、 復雜、 高度不確定的系統工程。

首先， 必須明確 “產業界出題、 科技界答題” 的思路， 確立企業出題人和閱卷人角色， 探索骨干龍頭企業 “包干制”， 由政企共同出資或企業單獨出資， 賦予龍頭企業資金分配權、 路線決定權、 團隊組織權， 牽頭組織產學研力量開展企業需求類科研攻堅， 探索推進研發、 轉化活動一體化進行， 真正從源頭上提升科技成果供給質量。 建設面向高校院所和企業的概念驗證中心，構建科技成果評估、 轉化、 投融資、 樣品開發等概念驗證服務體系。 支持科技成果轉化產品首購首用； 加強場景應用， 為技術找場景、 為場景找市場， 推動新產品更快進入市場。 探索設立科技成果轉化稅收優惠政策， 對科技成果轉化的樣品、 產品進行針對性補貼。

其次， 高校端也需要機制改革和創新。 明確高校的科技創新定位， 對高校的教學、 學術、 基礎研究、 應用研究等工作做好區分， 進行分類評價。 建立科技成果轉化容錯糾錯機制， 探索將科技成果單列管理， 不納入國有資產保值增值范圍。 建立合理的高校院所科技成果轉化收入分配模式， 不過于強調收益絕大部分歸發明人， 平衡各方利益關系， 調動各方面的積極性和主動性。喚醒 “沉睡專利”， 高校院所依托財政資金支持形成的科技成果在一定時期內沒有轉化的， 免費向企業特別是中小微企業開放。

最后， 培育專業化服務市場。 科技成果轉化不僅在供需資源方面具有無形化、 非標準化、 專業化等特性， 在交易過程方面也具有匹配概率低、 交易過程復雜、 應用周期長、 投入成本高等特性。 傳統的高校院所科技成果轉化機構， 主要負責事務性工作而不直接從事專業性服務， 無法有效應對這種典型的“長線非標” 工作。 需要建設一批專業化、 市場化的成果轉化服務機構， 作為鏈接高校院所、 科研人員、 企業、 政府的紐帶， 將科技創新成果直接推向市場。 加強技術經理人隊伍建設， 完善科技中介職業資格評定制度， 將高層次技術轉移人才納入國家和地方高層次人才支持計劃， 開展科技成果轉化與技術經紀的學歷教育。 對于頭部技術經理人，可通過優惠募資吸納其成為科技成果轉化基金合伙人、 支持其有限參股優質項目。 圍繞市場需求， 打造全國性或區域性的成果轉化數字平臺， 匯聚技術、 項目、 人才、 服務等專業數據， 加快科技創新成果的落地速度。

記者：“新質生產力” 當前正被熱烈討論；形成和發展新質生產力， 也是完善科技成果轉化機制的目標導向。 我們如何理解新質生產力的概念和發展進路？

王桂林：新質生產力是2023 年9 月， 習近平總書記在黑龍江調研時提出的新概念。 新質生產力是由技術革命性突破、 生產要素創新性配置、 產業深度轉型升級而催生的當代先進生產力， 它以勞動者、 勞動資料、 勞動對象及其優化組合的質變為基本內涵， 以全要素生產率提升為核心標志。

增加要素投入形成的只是增長， 要素的重新組合形成的才是創新和發展。 對技術、 資本、 勞動等生產要素進行優化組合的主體是企業， 發展新質生產力的落腳點也是培育發展企業。 從政府和社會的角度看， 也就是構建有利于企業成長發展的社會環境。

首先， 要構建崇尚創新、 有利于創業者成長的社會環境。 第一， 高等教育上要從源頭做好創業者培養。 讓動手能力、 解決問題能力培養成為重要的教育評價指標。 打破校企 “圍墻”， 支持重點高校與龍頭企業建立協同育人機制， 把學生帶到能夠聽到 “炮聲” 的地方， 引導更多優秀的創業者涌現。 第二， 營造鼓勵、保護企業主創新的環境。 搭建企業主、 科學家、工程師、 投資者等多領域人才的資源對接、 行業交流等交互平臺， 提升孵化器、 科技園、 產業園建設水平， 為初創企業提供財稅、 專利、政策、 法務、 品牌、 人力資源、 融資路演等各類服務， 讓企業主專心聚焦實業、 做精主業。第三， 大力弘揚企業家精神。 市場經濟本身是能夠催生企業家的制度設計， 弘揚企業家精神的根本在于建立穩定公平的法治環境， “兩個毫不動搖” 支持民營經濟發展， 以法治的確定性應對市場的不確定性， 鼓勵企業敢闖、 敢投、敢擔風險。 像尊重科學家一樣尊重企業家， 形成尊重企業家價值、 鼓勵企業家創新、 發揮企業家作用的社會輿論氛圍。

其次， 構建有利于企業發展的社會條件， 建立以科技金融為主線的企業全生命周期培育體系。 創新企業的發展不僅在于科技成果的轉化和技術的領先， 還在于金融系統的強力支撐。 第一， 對于初創期企業， 需要大力發展風險投資和股權投資， 合理降低合格投資者準入門檻， 拓寬股權投資資金來源和募資渠道， 引入更多中長期資金， 為種子期、 初創期及成長前期的科技企業“雪中送炭”。 國內高?？梢詤⒖脊韫茸龇ㄔO立種子基金， 孵化有前景的科技成果。 第二， 在國有資本方面， 完善國有創業投資機構的投資決策和業績考核機制， 以企業在一定周期內的整體業績作為考核對象， 不以單個項目的盈虧為評價依據。 第三， 優化科技金融服務體系， 多樣化科技信貸、 科技保險等產品供給。 通過知識價值信用貸款、 預期收益質押、 知識產權證券化等方式，推動科技成果資本化。 第四， 健全科創企業上市培育體系。 科技創新、 成果轉化最好的評價值就是市場、 尤其是資本市場。 推動不同證券交易所錯位發展、 優勢互補， 助力新興產業加速壯大。搭建上市培育平臺， 為科技企業提供技術評定、資源整合、 能力提升、 管理規劃等服務支持，幫助其登陸資本市場。