生產技術關聯對中國制造業企業出口存續的作用效應研究

葛振宇

一、引言及文獻綜述

出口貿易的持續穩定增長是支撐我國外貿產業發展、保持經濟平穩增長的重要內容，而出口企業作為參與國際貿易的微觀主體，其出口狀況是影響我國出口貿易持續發展的重要因素（李丹等，2022）。曹裕等（2011）基于我國出口企業的微觀數據研究發現我國出口企業的存活均值少于4 年；邵軍（2011）基于HS-6位數出口貿易數據研究發現，1995—2007 年間中國出口持續期中值、均值分別為2 年和2.84 年；陳勇兵等（2012）基于2000—2005 年微觀企業樣本數據得出中國企業出口持續時間均值僅為1.6 年；杜運蘇和王麗麗（2015）亦對中國出口持續時間進行研究，發現持續期中位值僅2年；段連杰（2021）考察了出口臨界生產率對企業出口參與的影響作用，出口門檻每提高1 個百分點將導致企業的出口進入概率平均下降0.0068。這些研究表明不穩定出口關系是中國出口的重要組成部分，反映出中國企業在國際市場中的風險抵御能力較弱，因而頻繁、低效地進入退出市場。尤其是經濟發展進入新常態后，隨著貿易摩擦、全球公共衛生事件、人口紅利消失、要素成本上升等問題的接連出現，中國企業在海外市場的生存環境持續惡化，企業面臨的出口風險明顯提高。在外部經濟形勢復雜嚴峻的背景下，近年的中央經濟工作會議均明確指出，要“堅持穩中求進工作總基調”?！胺€外貿”和“穩預期”作為“六穩”的主要內容，因此，如何提高企業在出口市場的存活率、延長企業出口持續時間、保障出口貿易持續平穩發展，已成為亟須解決的重要議題。

新-新經濟地理學（N-NEG）認為企業的外部環境因素對于企業生存會產生重要影響，尤其是企業與地區不同層次經濟體之間外部生產要素所形成的行業關聯。出口企業的市場存續差異不僅依賴于企業自身稟賦，還取決于外部技術關聯。已有大量文獻從企業生產率、規模、融資約束、企業最低工資等企業稟賦視角對中國企業出口存活動態進行了研究，但從企業生產的外部環境視角理解企業出口動態行為的深層機制還相對不足（Lu和Tao，2010；孫楚仁等，2013；陽佳余和徐敏，2015；李宏兵等，2016；趙瑞麗等，2016）。張文武等（2020）基于Jacobs（1969）經典框架從生產性服務業集聚的外部環境視角對企業出口生存進行了研究。經典集聚經濟理論認為企業間的地理鄰近有利于知識溢出和創新，但對于集聚外部性到底是來源于同一行業（馬歇爾-阿羅-羅默外部性，即MAR 外部性）還是不同行業（Jacobs 外部性）始終沒有定論（Frenken 等，2007）。而演化經濟地理學提出了“認知鄰近性”（cognitive proximity）的概念，并引入“技術關聯”（technological relatedness）來衡量認知臨近性，認為生產技術關聯是區域內經濟體生產要素之間深層次銜接交融的橋梁，能夠發揮企業生產環境的外部潛力，從認知距離角度強調技術關聯對區域內生增長路徑、產業演化和創新路徑的解釋（Boschma 和Frenken，2006；Hidalgo 等，2007；Nooteboom，2000）。演化經濟地理學以“技術關聯”和“認知距離”為紐帶，綜合了以上理論對于區域內部知識溢出類型及發生機制的二元割裂的闡述（劉志高和張薇，2016）。

集群企業多處于產業集群中某一產業鏈的某一分工環節，有著較高產業關聯性和分工協作程度，區域企業不僅參與產業分工，還深深地嵌入本地生產網絡之中，具有很強的地方根植性和區域關聯性。集聚環境下生產技術關聯不僅加快了信息傳遞與技術流通，也有助于外部新知識與制造業企業內部原有知識的結合，創造出新的知識形態，進而提升出口企業的國際競爭力和持續增長潛力；與此同時，生產技術關聯強化了企業間的知識共享、專業化分工和信息溢出，減少了信息傳播障礙，降低了企業市場信息獲取成本，有助于確立出口企業在國際市場上的競爭優勢，保障出口企業在國際市場上的存活。因此，生產技術關聯構成了出口企業績效的差異來源，為研究外部性環境對出口企業存續問題提供了新的解析視角。本文基于理論闡述以及中國制造業出口企業微觀數據樣本，使用互補雙對數模型（Cloglog Model）實證檢驗生產技術關聯對我國出口企業市場存續的影響?？赡艿倪呺H貢獻在于：第一，在研究視角上，從生產技術關聯角度出發構建相應的理論模型，揭示其對企業出口市場存續的作用機制并進行實證驗證，豐富了生產外部環境影響企業出口存續的經驗研究；第二，異質性分析了生產技術關聯的作用效應，并從企業內部資源配置的視角分析了生產技術關聯對不同產品組合企業的市場存活影響機制，以厘清二者之間的內在關系；第三，基于生產技術關聯的視角可以解釋我國區域內由產業集聚和地方產業政策所推動的技術擴散不足問題，對于提高企業在出口市場的存活率，延長企業出口持續時間，保障出口貿易持續平穩發展具有一定的政策啟示。

二、理論機制分析

微觀經濟理論強調企業利潤最大化是企業進行生產經營的內在動力和目標，同時結合異質性企業貿易模型，企業進入目的市場的決定因素在于彌補出口冰山成本以及海外市場進入的沉沒成本之后凈利潤的大?。∕elitz，2003）。因此理論模型分析中設定出口企業在目的市場的利潤獲取是企業在市場存續的前提條件，基于Antoniades（2015）的研究思路來分析生產技術關聯對企業出口存續的作用機制。

1.消費者。企業在生產區域內進行產品生產，在海外目的市場進行產品銷售。區域內企業是異質性的，具有不同的生產率、規模以及產品質量提升效率等。消費者效用函數如下所示：

Ω是市場上所有商品集，i是市場產品中的代表性產品。其中分別表示不同產品的消費數量。zi表示每種產品的質量。非負參數η和α表示消費者偏好，α的數值越大或者η的數值越小，說明消費者偏好差異商品的程度越大。非負參數γ表示產品種類之間的差別程度。β為衡量產品質量的參數，則產品i的反需求函數為：

N為生產企業數量，L表示目的市場規模。只有當qi大于0的時候才有經濟意義。因為需求是線性的，價格集合中存在一個最大數值，當需求為qi=0的時候，出現一個臨界價格為pmax。要保證qi大于0，則：

2.生產者。在產品供給方面，Melitz（2003）以及M-O（2008）的模型中生產率參數決定企業的邊際成本c，在整個過程中低生產率企業將不堪承受成本壓力而選擇退出市場。而在市場競爭中存活下的企業會在市場上追逐最大利潤，市場中競爭者的數量為N。出口企業的成本方程設定為：

成本方程中第一部分來自M-O（2008）中的設置，為企業生產的固定成本。第二部分為產品的市場進入成本，參數δ表示產品到達目的市場過程中所需的成本投入程度。第三部分為產品品質提升的成本投入。θ=1/r表示產品品質提升所需的成本投入程度，r為企業產品生產與地區生產網絡的關聯密度。

3.利潤最大化條件下企業的生產決策。企業進行出口的條件是價格必須高于出口臨界成本。假設在市場均衡點的價格是企業產品可以在市場中設定的最高價，此時企業的臨界生產成本為企業產品在市場的最高價格，市場上該商品的供給量為零。前文推導可知因此只有qi大于0 的時候企業才能進行出口。當qi=0時產品價格為那么企業出口存在一個臨界成本cD=p(cD)=pmax，q(cD)=0，說明當企業產品生產的邊際成本大于產品的市場最高價格時，企業將退出市場。依照M-O（2008）模型的推演方法將ci、cD以及zi代入，可以得到產品價格和需求函數：

從而得到企業的利潤函數：

4.自由進入均衡。依照Melitz 和Ottaviano（2008）的假設，企業進入市場需要付出進入的沉沒成本fE，企業的預期利潤為在自由進入的條件下企業的總期望利潤為零。

基于Melitz（2003）以及Melitz 和Ottaviano（2008）的研究設定企業生產成本服從帕累托分布W(ci)=參數l≥1 為成本曲線的離散程度，cM為經濟體中全部企業的最高生產成本①。將成本分布函數代入（11），得到企業進入市場的臨界成本：

從（12）和（13）式可以看出在市場規模L給定的情形下，企業生產成本與技術關聯r相關，生產技術關聯度越高，企業生產的邊際成本越小。技術關聯會提高生產要素的流動和獲取的便利程度，減少企業生產要素的搜尋匹配成本，獲取更高質量的要素投入。企業生產臨界成本cD隨著區域內生產技術關聯的加強而降低，生產技術關聯使得企業在目的市場進入退出的臨界成本值發生變化，從而決定了目標市場中繼續存活的出口企業數量。依據企業對商品的最優定價策略cD=pmax，q(cD)=0，通過等式（6）可以得到：

上述分析厘清了生產技術關聯對出口企業市場存續的影響機制，基于理論機制分析提出本文的待檢驗假說。

假說1：生產技術關聯強化形成關聯企業間的技術溢出效應，提高企業產品品質，降低企業成本，從而提升出口企業在海外市場的存續能力。

演化經濟地理學指出技術知識溢出存在條件門檻，行業之間技術距離的存在，使得知識技術不會在任意兩個產業之間無障礙地溢出，只有存在共同的知識技術基礎，具有高度知識技術關聯性的行業或企業之間才會形成有效的溢出（Boschma 和Frenken，2006；劉志高和張薇，2016；李偉和賀燦飛，2021）。因此，生產技術關聯對不同關聯密度企業的出口存續存在異質性影響。從企業所有制而言，私營企業比國有企業和外資企業具有更大的動力與區域外部生產環境融合（張文武等，2020）。而技術關聯性的不斷加強縮短了區域內企業產品間的技術距離，為企業間的信息交流、技術吸收與釋放提供了通道。從貿易方式來看，一般貿易是自行生產和銷售的貿易方式，企業需要自主承擔研發、生產投入以及銷售的各個環節，對地區生產網絡的依附性較高，企業的生產活動與外部生產環境聯系緊密（孫浦陽和張龑，2019）。從事加工貿易的企業主要是承擔國際價值鏈中的加工和組裝任務，在生產過程中對知識技術的投入要求相對較少，因此生產技術關聯對從事加工貿易的企業的市場存續作用較弱?；谝陨戏治鎏岢觯?/p>

假說2：基于技術關聯密度、企業所有制以及貿易方式上的差異，生產技術關聯對出口企業市場存續存在異質性影響。

在區域外部性生產環境下，企業通過自身出口產品集合轉換促進企業內部資源再配置，企業可根據市場需求反應進行企業生產資源重新配置，以調整其出口產品的種類組合（彭國華和夏帆，2013）。企業在面臨外部市場沖擊時，可以通過調整內部產品組合從而實現企業內產品間的資源再配置，逐漸淘汰低市場屬性的產品，同時增加高市場屬性的產品的生產，在這個產品轉化的過程中會進一步促進企業資源的優化配置以及生產率的提高（Bernard 等，2010）。其次，從技術創新角度看，企業的技術創新不是隨機的，而是受到技術距離的約束。技術創新往往需要花費大量沉沒成本，同時面臨較高風險，企業為了節約成本和降低風險，會選擇整合現有的技術、知識、資產、生產能力等資源，向技術距離較近的產品進行演化（Nooteboom，2000）。因此生產技術關聯的提高會促進企業不斷進行新產品的轉換，提高市場的存活率。同時，企業多產品出口更能夠滿足目的市場的消費需求，生產經營更加靈活，出口產品策略的調整可以依據消費者的需求進行產品轉換，有效減少來自市場需求波動的風險（范黎波等，2022）。

假說3：生產技術關聯能夠促進企業內部資源的配置來進行出口產品組合轉換，提升企業出口存續能力保持出口穩定。

三、研究設計

（一）計量模型構建

本文使用互補雙對數（Cloglog）模型來估計生產技術關聯對企業出口生存的影響②。研究貿易關系持續時間的重點在于，某一特定貿易關系i(i=1,…,n)在時間[tk,tk+1）內終止的概率，其中k=1,2,…,kmax，這一概率為離散時間風險率hik的基本形式如下：

其中Ti表示出口持續時間長度；xik是影響企業出口持續時間的變量集合；γk表示基準風險率的差異是隨時間變化的基準危險函數。F(·)為hik的分布函數，對于任一企業和樣本時間都有分布函數F(·)的取值hik介于0到1之間。在明確了離散時間風險基礎上構建離散時間Cloglog模型：

其中，relate為生產技術關聯度指標，X 為控制解釋變量的集合，a是相應的估計系數。γt為基準風險率為時間的函數，用于檢測時間依存性的具體形式。誤差項u=logv用來控制企業的不可觀測異性質。

（二）變量指標選取

1.離散時間模型為二項選擇模型，被解釋變量（failure）為二值變量，如果樣本期間內能夠觀測到出口企業退出出口市場，則為“失敗”。即企業在某年沒有出口到某一目的國的記錄，則將企業出口片段的最后一年賦值為1，其余年份賦值為0。如果出口片段右刪失，即樣本期間內無法觀測到企業退出出口市場，則將每年的failure均賦值為0。

2.核心解釋變量。本文使用Hidalgo等（2007）提出的技術關聯指標測算公式來進行生產技術關聯密度測算，該指標綜合測度了區域內生產出口的產品和區域內資源要素稟賦以及知識技術水平等有效產能之間的關聯性密度，測算方法如下：①產品鄰近度。區域內任意兩種具有比較優勢產品的組合（j,y），兩種產品區域產品網絡中存在相似關聯的前提是該地區具有能夠同時對這兩種產品進行生產的有效產能，因此任意兩種產品在固定區域內至少被同時生產的條件概率，即為這一產品組合在區域內的關聯相似性程度。

其中P(RCAj,t|RCAy,t)和P(RCAy,t|RCAj,t)分別表示區域內在產品y上具有比較優勢的同時在產品j上兼具比較優勢的條件概率與在產品j上具有比較優勢的同時在產品y上也兼具比較優勢的條件概率的較小值，其中任何產品與其自身的鄰近度皆為1。

3.控制變量。參考已有關于制造業企業出口持續時間的研究，選取以下控制變量：（1）企業全要素生產率（tfp）。采用lp 法進行企業tfp 值的計算并取對數。（2）企業規模（size）。使用固定資產合計指標來度量企業規模指標并取對數。（3）企業年齡（age）。使用樣本考察時間年份減去企業成立的時間加1 并取對數來進行衡量。（4）資本密集度（kl）。采用固定資產總額除以平均從業人數來衡量，并取對數。（5）企業人均工資（wage）。使用企業應付工資總額與職工總人數比值再取對數。（6）融資約束（fincos）。使用利息支出與固定資產的比值取對數來衡量融資約束。（7）政府補貼（subsidy）。采用企業是否接受政府補貼來表示，有補貼收入則為1，反之為0。此外，本文還引入了企業所處地區（region）、行業（industry）虛擬變量以控制可能由地區和行業區別給企業出口存活概率帶來的差異性影響，引入時間虛擬（year）變量控制企業時間維度上的變化帶來的影響。

（三）數據來源及處理

本文實證部分主要使用2000—2013年《中國工業企業數據庫》與《中國海關數據庫》的合并匹配數據以及CEPII-BACI 貿易數據庫。參照已有研究方法對兩個數據庫進行匹配，匹配之后對數據中存在的非正常經營和數據統計錯誤的企業進行剔除。使用生存分析法時必須考慮數據刪失的問題（censored data），本文主要考慮數據左刪失問題（left censoring），因為對于數據右刪失的問題生存分析方法可以處理（Besede?和Prusa，2006；陳勇兵等，2012；趙瑞麗等，2016；李丹等，2022）?；谝延醒芯筷P于左刪失問題的操作方法，在樣本數據篩選的時候選取在2000年未發生出口但是在之后樣本期間內存在出口的企業樣本。其次就是企業多出口時間片段的問題（multiplespells）。借鑒已有研究將這些貿易關系的出口片段看作相互獨立的樣本，按照該方法對企業連續出口的年份進行統計，并對同一貿易關系中多個持續時間段單獨分類。

四、實證結果與解釋

（一）基準回歸結果分析

本文的經驗研究主要基于微觀企業樣本數據，使用離散Cloglog 模型進行實證檢驗。若核心解釋變量relate的回歸系數小于0，則表明生產技術關聯會降低企業的出口生存風險。反之，則表明增加企業的出口生存風險。表1 中的第（1）、（2）、（3）列為未控制不可觀測異質性模型的回歸結果，第（4）、（5）、（6）列是對不可觀測因素加以控制得到的實證結論。在第（1）、（2）、（3）列的實證結論中可以觀察到生產技術關聯指標的系數顯著為負，初步驗證了生產技術關聯的增強會降低企業退出目標市場的風險概率。為了增強回歸模型結論的解釋度，在初步的回歸模型上對不可觀測因素進行控制，在分別控制了不可觀測異質性的計量模型結果中，rho值的似然比檢驗在1%的顯著性上拒絕了“企業不存在不可觀測異質性”的原假設，這說明了在回歸模型中對不可觀測異質性進行控制是有必要的。通過對不可觀測干擾因素的處理，技術關聯度對企業在出口市場退出風險的影響系數在1%水平上依然顯著為負，實證結論再次證實生產技術關聯度的提高能夠顯著降低出口企業退出市場的風險，提高了企業在出口貿易中的存活概率。

表1 生產技術關聯對出口企業市場存續影響的估計結果

首先，地區企業之間生產技術關聯性的提高可以實現經濟個體之間知識信息的共享，能夠降低企業出口不確定性風險以及試錯成本（尤其是在企業嘗試第一次進入市場時）。生產技術關聯的加強使得企業與區域內具有豐富經驗的“開拓者”企業之間緊密聯系，借助于開拓者企業的“鄰居效應”獲取市場信息與經營經驗，遵循出口“開拓者”企業的市場路徑，減少市場進入的不確定性以及試錯成本，提高企業存活率（趙永亮等，2018）。其次，外部性經濟理論強調的是區域內經濟體之間的相互配合，如何合理地使區域內資源要素進行有效配置。生產技術關聯網絡為企業之間的合作共享提供了銜接渠道，可以減小企業的搜尋匹配成本，促進區域內資源共享，降低企業產品生產的邊際成本。再次，生產技術關聯能夠提高企業之間知識技術的溢出與吸收效率。企業能夠不斷適應市場，得以擴張的能力主要來源于企業不斷學習所獲取的知識、技術、經驗以及管理等方面的積累，提高企業的生產率，增強企業在目標市場的風險抵御能力。學習能力一方面來源于企業自身所具有的稟賦要素，而稟賦要素在一定時期內是相對穩定的；另一方面，企業通過生產技術關聯紐帶參與分工合作、學習與交流，促使知識技術等隱性知識在區域內的流動溢出。

對于其他控制變量而言：企業生產率（tfp）的回歸系數顯著為負，企業生產率水平的上升意味著企業生產能力和技術水平的提高，能夠增強企業抵御市場風險的能力。企業規模（size）因素對于出口企業在市場的存活具有積極的促進作用。規模大的企業一般有較為雄厚的資金支撐、相對完善的資產結構以及人力資源儲備，具有知識技術革新的內在承載力。因此，規模越大的企業具有越高的抵御風險的能力，更容易在海外市場的激烈競爭中立足。企業年齡（age）對企業出口存活具有正向作用。企業在進入海外市場初期由于出口經驗的相對不足從而會存在“新進入缺陷”效應，增加了企業在出口市場的風險（Disney 等，2010）。隨著時間的推移在市場中存活下來的企業通過“干中學效應”逐步提升企業出口市場適應能力。因此，成立時間久的企業相比于新成立的企業退出市場的風險要小。資本密集度（kl）對企業出口風險的影響系數顯著為正。意味著以資本勞動比率衡量的企業資本深化型技術升級步伐不能適應企業在海外市場長期駐足的條件要求，從而增加了企業退出目標市場的概率。企業人均工資（wage）水平提高降低了企業在出口市場的風險。企業員工薪酬水平反映了企業在人力資本上的投入程度，人力資本的提高意味著企業生產技術、經驗的不斷優化，提高了企業應對市場風險的能力。企業融資約束（fincos）的緩解能夠降低企業退出市場的風險。企業進入海外目的市場初期將面臨諸多的貿易成本，對于出口企業而言能夠有效地獲取資金是企業產品順利出口國際市場的一個重要條件，企業進入出口市場并擴大出口需要良好財務狀況為支撐。政府補貼（subsidy）對企業在出口市場的存續并未產生積極影響。政府補貼政策的實行降低了企業出口條件門檻，許多并不具有出口能力的企業，由于政策的推動而加入國際市場，但是在一段時間之后又不得不退出市場（施炳展等，2013）。

（二）穩健性檢驗及內生性問題處理

本文分別選用不同的離散時間模型（Probit模型和Logit模型）對整個樣本進行估計，同時控制了不可觀測異質性進行回歸，以觀察生產技術關聯在危險率分布函數不同設定形式下的穩健性。穩健性檢驗中，設定hik的函數形式為正態分布和logistic分布，分別對應的離散時間模型為Probit模型、Logit 模型?；貧w結果見表1 第（2）、（3）、（5）、（6）列，結果顯示兩者的變量的顯著性和符號與Cloglog 模型結果并未出現系統性差異，說明該研究結果具有穩健性。同時，本文采用企業層面的數據，實證分析解釋變量可能存在選擇性偏誤的內生性問題。為克服以上問題，參照范黎波等（2022）以及鄭小碧和葛紅兵（2023）的處理方法，采用傾向得分法將匹配數據隨機排序后按照1∶1、1∶3、1∶5、半徑匹配等進行處理（表2），發現技術關聯的估計系數符號及顯著性與基準回歸結果一致，此結果依然支持基準回歸得出的結論，說明基準回歸結果是穩健的。

表2 內生性分析結果

表3 生產技術關聯強度異質性估計結果（Cloglog）

表4 企業所有制及貿易方式異質性估計結果（Cloglog）

表5 企業產品動態轉換估計結果（Cloglog）

（三）生產技術關聯對企業出口存續的異質性影響

1.生產技術關聯強度異質性。Hidalgo 等（2007）構建的產品空間存在中間、核心、邊緣的離散分布形態?；诖?，按照生產技術關聯度的25%、75%分位數將企業分為低技術關聯、中技術關聯和高技術關聯三組。從回歸結果可以看出，生產技術關聯密度的提高顯著降低了中等技術關聯分布企業的出口存活風險。該結構區域內的企業產品之間技術關聯性相對較高，企業生產過程之間聯系度強，要素之間匹配銜接緊密，具有良好的學習共享機制，企業之間存在恰當的技術距離，能夠實現知識技術的有效溢出與有效吸收。因此，企業之間學習、交流、共享的技術關聯性機制能夠顯著提升該區域分布企業的出口生存能力。生產技術關聯對位于高技術關聯密度和低技術關聯密度分布企業的市場存續影響顯著，但作用效果相對較弱，尤其對低技術關聯密度分布企業的影響最小。對于高技術關聯度分布的企業而言，企業之間在生產出口過程中高度關聯緊密，位于該區域分布的企業產品之間具有高度的相似性，高度的相似性會向替代性轉化，因此會形成企業產品之間的競爭效應，企業為保持自身的競爭優勢，關閉區域企業之間的交流共享渠道。而對于低技術關聯企業而言，主要是出口初級產品、原材料的企業，屬于產業生產鏈的低端環節，其生產方式以傳統低技術含量的勞動力密集生產為主，企業產品之間存在較大的技術距離，不具有實現技術有效溢出的渠道。

2.企業所有制異質性。就區域技術關聯性分化而言，不同類型企業在知識與非知識維度上往往存在較大差異（李偉和賀燦飛，2021）。實證結果顯示：生產技術關聯對內外資企業的市場存續都具有積極作用。就本土企業而言，生產技術關聯對于私營出口企業市場存續影響最大，對國有企業的出口存續影響相對較小。出口關系擴展過程中“試錯”機制的存在使得私營企業進入國際市場面臨較大的不確定性風險以及市場進入成本。由于經濟屬性的獨立性，私營企業不得不尋求外部環境的正向效應，因此私營企業具有內在的動力與區域外部生產環境融合。而技術關聯性的不斷加強縮短了區域內企業產品間的技術距離，為企業間的信息交流、技術吸收與釋放提供了通道。因此生產技術關聯對于私營企業的海外市場存活會產生較大的影響。而相對于本土企業而言，外資企業在中國的生產活動則更為獨立，具有相對固定的中間品供應以及人力資本投入等要素供給，與本地生產活動較少銜接，區域生產外部環境對于外資企業的影響較?。淞芎褪⒈?，2013）。同時外資企業在海外市場有熟悉的市場路徑、豐富的市場經營經驗，在海外市場的存活率較高，所以對所在地區生產技術關聯性依賴最弱。

3.貿易方式異質性。生產技術關聯對從事一般貿易企業的市場存續影響強于加工貿易企業。一般貿易是自行生產和銷售的貿易方式，企業需要自主承擔研發、生產投入以及銷售的各個環節，對地區生產網絡的依附性較高，企業的生產活動與外部生產環境聯系緊密。同時，一般貿易企業主要依賴企業自身能力搜索市場信息來降低其對出口市場的不確定預期，因此生產技術關聯產生的知識信息溢出效應對從事一般貿易的企業更重要。而在我國從事加工貿易的企業主要是承擔國際價值鏈中的加工和組裝任務，一般只收取加工費，不參與利潤分配及承擔相應的經濟風險，其面臨的市場不確定相對較小。因此生產技術關聯對從事加工貿易的企業的市場存續作用較弱。

五、出口產品動態轉換視角——企業內部資源配置的再優化

根據出口企業基于自身內部產品的組合調整劃分為以下4 個樣本類型：（1）在樣本期間內增加了新產品出口的企業；（2）在樣本期間內只放棄了原有產品出口的企業；（3）在樣本期間內既減少了原有產品的出口同時又轉換了新產品出口的企業；（4）在樣本期間內沒有發生出口產品轉換的企業。對于存在出口產品變動的（1）、（2）、（3）種類型稱為出口產品轉換。

實證結果表明：存在出口產品轉換的出口企業的回歸系數絕對值較高，其中既存在產品增加又存在產品減少類企業的回歸系數最為明顯，且在1%的水平下顯著。這說明在生產技術關聯對于存在產品轉換的出口企業在目的市場的存活率影響作用更顯著。首先，企業能夠進行多產品的生產及出口意味著這個企業所在區域內存在生產這些出口產品集的全部產能，產品之間的生產技術關聯密切，越能實現產品之間在生產資源和技術知識的共享。存在產品轉換的企業在面臨外部市場沖擊時，可以通過調整內部產品組合從而以實現企業內產品間的資源再配置，逐漸淘汰低市場屬性的產品，同時增加高市場屬性產品的生產，在這個產品轉化的過程中會進一步促進企業資源的優化配置以及生產率的提高，即“學習效應”（Bernard等，2010）。其次，從技術創新角度看，企業的技術創新不是隨機的，而是受到技術距離的約束。一方面，技術創新往往需要花費大量沉沒成本，同時面臨較高風險，企業為了節約成本和降低風險，一般會選擇整合現有的技術、知識、資產、生產能力等資源，向技術距離較近的產品演化，即使不考慮成本和風險，企業想要在技術距離較遠的產品上有突破，其本身的成功率也較低；另一方面，創新不是憑空產生的，通常是相似知識或技術的重新組合，技術關聯為這種創新創造了機會（Nooteboom，2000）。因此生產技術關聯的提高會促進企業不斷進行新產品的轉換，提高市場的存活率。最后，企業多產品出口意味更能夠滿足目標市場消費的需求，生產經營更加靈活，出口產品策略的調整可以依據消費者的需求進行產品轉換，有效減少來自市場需求波動的風險。因此，生產技術關聯能夠促進企業內部資源的配置來進行出口產品組合轉換的策略調整，為提高企業海外市場存活構建了微觀渠道，即“資源再配置效應”。

但是在出口產品轉換的分類中，只減少了出口產品的企業回歸系數在5%的水平下顯著，且系數較小。根據演化經濟地理學的觀點，企業產品的淘汰意味著該企業不具有生產該產品的有效產能，生產區域內也不具有該產品成為比較優勢產品的要素供給，這意味企業生產能力的逐漸減弱，因此也會逐漸失去在海外市場原有的競爭力（Hidalgo 等，2007）。同時，有些企業淘汰舊有產品之后轉變為單一出口產品企業，在海外市場本身就存在較高的退出風險。這說明了優化產品結構組合的出口策略對于企業存活的重要作用。生產技術關聯對于產品不變企業的存活率影響相對較小。這意味著企業在區域內生產關聯較弱，產品技術距離較大，不利于企業新產品的跳躍轉換，從而使得企業出口產品種類固化。單一產品的出口結構固化使企業難以通過“學習效應”機制來提升企業的風險規避能力。在面臨市場需求風險時，沒有滿足市場需求的即時產品應對機制，這種情形下企業在目標市場將難以駐足。

以上結論說明產品生產技術關聯對于出口異質產品組合企業存活存在差異性影響。生產技術關聯會影響企業產品的多樣化跳躍轉換，產品之間的技術距離決定了企業產品轉化的成?。ㄖ芤屎唾R燦飛，2019）。優化產品結構組合的出口策略對于企業在目標市場的存續有重要作用，能夠降低企業退出市場的風險概率。因此，企業可通過調整出口產品組合來應對外生環境變動，以實現企業內部生產資源優化配置，地方政府則可適時合理制定區域政策，以保持區域內企業“優勢”產品貿易關系的持續。

六、研究結論與政策啟示

本文突出了集群主體的技術關聯價值，以地區生產技術關聯的出口傳導效應為切入點，從生產技術關聯的視角解釋了企業出口動態行為，構建生產技術關聯影響企業出口績效的理論框架，基于微觀企業數據實證檢驗了生產技術關聯對出口企業的作用效應。結果表明：技術關聯密度的增強降低企業退出目標市場的風險，提高了企業產品在出口貿易中的存活概率。分別從關聯性強度、企業所有制以及出口產品動態轉換視角進行異質性分析，結果表明：位于生產技術關聯強度中間區分布的企業出口存活率明顯高于核心區和邊緣區分布的企業；技術關聯效應對于民營企業出口績效影響最大，對外資企業的出口行為影響較??；無論是單一產品企業還是多產品企業，技術關聯效應對于無產品轉換企業的存活率影響相對較小。

在外部經濟形勢復雜嚴峻的背景下，提高企業在出口市場的存活率，延長企業出口持續時間，保障出口貿易持續平穩發展是當前需要統籌的重要工作。企業出口績效不僅與產業集聚程度有關，也受到企業外部生產技術關聯影響。出口企業可以通過地區生產技術關聯實現與外部生產環境的有效銜接，受益于生產外部性形成的溢出效應以及通過企業內部資源配置來調整出口產品組合轉換，以減輕在不確定市場環境下的生存壓力，降低市場退出風險。生產技術關聯網絡的分叉離散分布為產業政策預留了較大的空間。因此，本文政策啟示在于：地方政府的政策實施應與地區生產要素稟賦以及地區產業結構相契合，即應該實施區位導向性政策，而非趕超式地盲目追求與地方產能不相匹配的產業。合理引導地區企業產品生產與地區要素結構的匹配，循序漸進地引導地區高關聯密度企業的集聚。區位導向性政策通過地方政策作用于區域內生產企業與外部性生產要素的匹配融合，逐漸積累區域內企業生產所需的生產要素稟賦和技術知識，為區域內知識技術的有效溢出構建通道平臺，多類型要素在區域內的積累和優化會實現地區要素結構的優化和新知識技術的產生，提升出口企業的外貿競爭力；企業可以基于生產技術關聯通過資源內部調整優化，調整出口產品組合策略以應對在不確定市場環境下的生存壓力，降低企業市場退出風險。

注釋：

①當l=1 時，生產成本在[ 0,CD]內呈均勻分布，隨著l值的不斷增大，企業成本逐漸集中到較高的水平上，高成本企業的數量相對增多，當l趨向于無窮大時生產成本趨近于CD。而對于經濟體中全部的企業而言，其最高的生產成本為CM，CD≤CM。

②離散時間模型Cloglog 與Cox比例風險模型等連續時間模型相比具有的優勢在于：首先，可以有效地處理結點問題（可以有效規避在模型處理大樣本時大量出現的結點問題的缺陷）；其次，不需要滿足比例風險的假設方面條件，可以方便地控制不可觀測的異質性，更具處理技術優勢和操作的便利性。

③取RCA=1作為界定一國或地區產品是否具有顯性比較優勢的臨界值。