跨國企業研發國際化對創新績效的影響
——基于安徽省高新技術上市公司分析

陳晨

（南京農業大學，南京 210095）

1 引言

隨著交通工具的改進，以及技術的進步，貿易壁壘被漸漸削弱，越來越多的企業在海外設立研發機構，與海外企業進行合作交流，學習并吸收國外先進的技術和管理經驗并運用到自身的企業的研發和發展中去。安徽省技術企業大多是中小型企業，研究中小型企業的國際化有一定的必要性。國際化成為中小企業在全球范圍開拓商機的重要戰略。研發國際化的興起，對各國創新績效的發展有著顯著影響，但研發國際化與創新績效之間的關系，現有的研究中還未得出定論。研發國際化對創新績效是否真的有益還需進一步研究。

目前研究研發國際化和創新績效二者關系的文獻中，陳玉萍等[1]認為企業的吸收能力越強，在東道國學習的先進技術和知識才能更好地被運用在自身的創新研究中。王曉燕等[2]在基于制度觀視角研究新興經濟體國家創新機制中發現，政治關聯企業傾向于選擇科學技術導向型戰略，非政治關聯企業采取市場技術導向型戰略來調節海外研發對企業創新的促進作用。李梅等[3]也認為研發國際化與創新業績呈現正相關。Ren et al.[4]的研究結果表明在中小型企業中，其研發能力的高低顯著影響研發國際化對創新績效的作用。Hurtado-Torres et al.[5]從研究國際化的廣度和深度來研究其對創新績效的影響，二者關系呈現倒U 型。

從以上的研究中可以看出，影響研發國際化和創新業績的因素有很多，現有的研究中還未出現基于中國安徽省企業數據的研究，安徽省企業的發展也離不開走出去，與世界接軌，學習先進的知識，所以本文基于安徽省高新技術企業的數據，對安徽省目前的研發國際化和創新績效的關系進行研究，并對未來的發展提出實用性建議。

2 理論分析與研究假設

2.1 研發國際化與企業創新績效

新興經濟體相比于發達經濟體而言，創新方面稍弱，但正是因為知識的缺乏，新興經濟體在進行國際化活動時可以學習到更多的知識，并在原有基礎上進行改進。因此，新興經濟體有學習優勢，在國際化中能更有效地進行創新活動。中國的研發國際化起步較晚，還屬于初期階段，但中國很多企業已經在國際化中獲益，如華為企業在海外建立了眾多研發機構，形成了跨國知識網絡，其研發國際化的主要目的就是獲取當地先進知識，并進行科研合作，最終促進了華為的創新能力的提升[6]，可以看出研發國際化對處于新興經濟體企業有一定的正向促進作用。

有學者認為企業的國際化與創新績效有著顯著的正向關系。企業可以從與國外的接觸中學習，采用新的生產技術來提高自身的生產效率和績效[7]。所以進入國際市場可以讓企業獲得優質知識的渠道增加，易于吸收隱性知識[8]。但進入國際市場，也存在一定的風險，會面臨很多外國責任，研發機構之間的協調與溝通也會產生巨大成本。本研究基于安徽省高新技術企業數據，發現大多數企業國際化還處于初步階段，研發機構數量并沒有很多，所以不太可能出現協調問題。

2.2 研發能力和營銷能力的調節作用

研發能力是指企業能否在掌握現有科學技術知識的基礎上，找到問題，并解決問題的能力。研發能力的高低對研發國際化和創新績效的關系有調節作用。一個企業的研發能力決定了它在市場中所處的地位，研發能力越高，企業就處于研發網絡中越中心的位置；研發能力不足，就會逐漸被市場淘汰。一個企業研發能力不足，獲取再多的知識和技術都沒有辦法用于實際生產中，所以提高企業研發能力是企業進行國際化擴張時關鍵的一步。

任何技術價值鏈中，研發和營銷都能給企業帶來更大收益。營銷能力是企業能否進入國際市場的重要因素，中國作為新興經濟體，企業國際化進程起步較晚，中小企業的營銷能力的高低會影響其是否能順利進入國際市場。營銷能力不足體現在企業不能很好了解國外市場，進軍國際市場需要了解國外的各種規章制度和各國的市場行情，如果營銷能力不足，就會導致企業無法在該國立足，更不要說獲得更多的知識，學習更多的技術。研發和營銷可以給企業帶來更大的收益[9]。有學者認為，營銷能力是公司進入全球市場不可或缺的能力，營銷能力可以幫助企業更有效地利用有限的資源，可以接受更多新的知識，營銷能力對市場知識的影響，導致其對創新績效有顯著影響[10]。

基于以上分析，提出如下假設：

假設1：研發國際化與創新業績呈現正向相關關系。

假設2：研發能力正向調節國際化與企業創新業績之間的關系。

假設3：營銷能力正向調節國際化與企業創新業績之間的關系。

3 研究設計

3.1 研究樣本的選取

本研究選取2011-2017 年安徽省28 家上市公司數據，對安徽省高新技術企業的研發國際化與創新業績的關系進行探究。本文數據主要來源于CSMAR 國泰安數據庫，從中篩選出安徽省高新技術企業數據，最終得到28 家上市企業共177 條數據作為此次研究樣本數據。

3.2 變量定義與測量

變量定義如表1 所示。

表1 模型變量定義

3.3 模型構建

泊松分布主要用于描述單位時間中稀有事件簡單發生數。本次研究的因變量專利申請數是典型的計數變量，該種模型適用于泊松面板模型。所以本文構建泊松面板模型來分析研究能力和吸收能力對因變量和自變量的調節能力。

構建如下的回歸模型：

4 實證結果分析

4.1 相關性分析

首先對數據進行描述性統計，可以看出安徽高新技術企業平均專利申請量為210.2。通過以有無海外研發機構為標準對數據進行分組，也可以很明顯地看出有海外研發機構的企業專利平均量明顯高于無海外研發機構的企業?？梢源致缘贸鲅邪l國際化對企業創新業績有促進作用。然后研究變量之間的相關性，通過表2 可以看出研發能力、營銷能力、企業規模、國際化經驗以及研發國際化指標均對創新業績有正面影響。

表2 描述性分析和相關性系數表

4.2 主效應和調節效應分析

本文構建泊松模型，并進行回歸。在做回歸分析之前，先對變量進行多重共線性檢驗，結果表明各變量的VIF 值小于10，所以變量之間不存在多重共線性。模型1 是基準模型，只包含控制變量和調節變量，表3 中結果表明企業研發能力、營銷能力均與創新業績有顯著正相關關系。模型2 是在基準模型的基礎上加入自變量研發國際化指標，研發國際化與創新業績在1%的水平下正顯著，假設1 得到驗證。模型3 加入研發國際化與研發能力的交互項，在1%的水平下正顯著，表明研發能力越強，研發國際化對創新績效的影響強度越強，假設2 得到驗證。同樣的，在模型4 中，研發國際化與營銷能力也在1%的水平下正顯著，表明企業營銷能力越強，研發國際化對創新績效影響越強，假設3 得到驗證。模型5 包含了所有變量，結果與前面4 個模型基本一致，但研發能力的調節作用發生了改變，說明研發國際化與研發能力二者互相影響，也可能是企業要在發展自身研發能力和營銷能力時，要考慮研發投入與營銷投入的組合問題。

表3 泊松模型回歸結果

4.3 穩健性分析

為驗證所建立模型的可靠性，對數據進行穩健性檢驗，主要的方法是被解釋變量，即專利申請數保持不變，所有其他變量均滯后一期，得到的結果如表4 所示，穩健性檢驗結果與泊松全樣本回歸結果一致，所以該模型建立得較為合理，具有可靠性。

表4 穩健性檢驗結果

5 研究結論與啟示

本文以2011-2017 年安徽省28 家上市公司數據，對安徽省高新技術企業的研發國際化與創新業績的關系進行探究。主要結論為：研發國際化與創新業績顯著相關，同時研發能力與營銷能力越強，研發國際化對創新業績影響越顯著。

對安徽省企業的啟示：從相關數據結果可以看出，安徽省的大多數企業國際化檢驗不足，但總體來說，研發國際化對企業的發展是有好處的，所以安徽省高新技術企業可以多開發海外市場，在海外建立研發機構，進行研發聯盟，或與相關企業、機構或大學合作，互相學習知識，不斷進步。自身能力的發展也不容忽視，對研發和營銷投入也要加強，研發能力越強，產品越有競爭優勢，營銷能力越強，知名度越高，客戶積累得越多，知名度也越高。