高校自主采購風險防控探索與實踐

謝金印 花永盛 王 瑞 王林軍

上海大學采購與招標管理辦公室 上海

一、引言

2021年出臺的《行政事業性國有資產管理條例》（國務院令第738 號），對預算管理、資產管理、資產報告等問題進行了明確的闡述，對國有資產管理提出了更高的標準，要求法治化、規范化、科學化地采購與使用國有資產。高等院校的國有資產是教育系統國有資產的組成部分，是實現學?？沙掷m發展的重要基礎和保障，也是衡量學校辦學規模與辦學質量的主要指標之一。因此，高校應不斷完善和創新學校國有資產管理體系，構建科學的國有資產管理模式，加強資產與預算、采購的結合，強化國有資產管理信息化建設，不斷提升國有資產的管理水平。

預算、采購、入庫等是國有資產全生命周期管理的重要環節。按照國有資產管理制度和預算管理制度，采購活動必須嚴格遵循“無預算不采購”的原則；同時資產建賬建卡的數據也來源于采購信息，因此采購活動在國有資產全生命周期管理中扮演著十分重要的角色。高校的采購一般可分為政府采購與非政府采購兩大類，政府采購主要是指政府集中采購目錄內的貨物類、工程類、服務類品目和超采購限額標準品目的采購；非政府采購主要是指政府采購以外的自主采購。政府采購相關的法律法規較為健全，《中華人民共和國政府采購法》及各地方政府采購管理實施辦法等法規、文件對政府采購行為都有具體的規定，采購活動也較為規范；對自主采購項目，各地各單位則主要通過相關內部控制制度予以制約。本文以上海大學利用上大迅采系統開展自主采購工作實踐為例，探索了在采購風險防控方面的實踐和經驗，提出了未來對加強風險防控的建議，以期為提升高校自主采購風險防控水平提供新的思路與路徑。

二、高校自主采購風險防控的探索與實踐

目前，許多高校針對非政府采購項目，開發了不同的自主采購系統，如中山大學的快速采購系統、清華大學的網上比選平臺、上海大學的上大迅采系統等。上海大學目前非政府采購項目的采購方式，主要有自行采購、電商采購、上大迅采系統采購、競爭性磋商采購等。其中，上大迅采系統針對的是10萬元到50萬元的、政府集中采購目錄以外的貨物與服務采購項目，是一種集計算機智能評審、用戶初選和專家評審于一體的采購方式。為此，學校專門制定了《上海大學貨物和服務快速采購實施細則》等規章，上大迅采系統上線后已完成千余個采購項目，累計成交金額超過3億元人民幣，較好地實現了又好又快的采購目標。

自主采購管理過程中，風險防控是重要的管理內容，自主采購不僅要買得好買得快，也要買得干凈。自主采購風險防控的主要依據是采購人內部控制制度，風險點主要來自采購人、采購代理機構、評審專家和供應商。其中，加強對供應商風險的防控、規范供應商在自主采購過程中的行為是自主采購風險防控的重中之重。上海大學通過信息化和智能化建設不斷完善上大迅采系統，并對自主采購中的風險防控進行了諸多嘗試與探索。

1.增設采購意向公示環節

供應商在響應采購時的不合規行為，主要有圍標、串標、關聯交易等；究其原因是競爭不充分，采購之前各潛在供應商并不知曉采購人即將啟動的采購項目，更不知道采購項目的具體內容和要求。因此，上大迅采系統上線了采購意向公示欄（圖1），讓潛在供應商提前了解采購相關信息，通過供應商之間的充分競爭來優化營商環境。

圖1 上大迅采系統采購意向公示欄

2.增加供應商監督管理告知程序

供應商在自主采購各環節依法依規誠信經營與公平競爭至關重要，故上海大學在供應商報名參與相關采購項目后，系統會彈出關于加強供應商監督管理的通知（圖2），告知供應商校方自主采購的相關紅線，供應商須點擊“已知曉”后方可參與后續采購環節。

圖2 加強供應商監督管理的相關通知

3.啟用IP 地址檢測預警

IP地址是供應商在線響應時的一個重要信息，如果檢測到響應同一個采購項目的多家供應商的IP地址相同，則供應商有圍標、串標等嫌疑，故系統應加強IP地址檢測（圖3）并對相同IP地址進行預警，積極防范供應商的圍標、串標行為。

圖3 供應商IP 地址檢測預警

4.加強關聯信息甄別

目前，各類社會化企業信用信息甄別系統已日趨完善，除了國家企業信用信息公示系統、信用中國網等官方渠道，企查查、天眼查等社會化信用監測平臺也是加強關聯信息甄別的重要平臺。為了進一步規范供應商的采購行為，杜絕關聯公司圍標、串標，學校每個自主采購項目除借助國家企業信用信息公示系統、信用中國網等官方渠道甄別關聯關系外，還要利用社會化平臺加強關聯信息甄別工作。

5.關聯關系自動比對和預警

除了通過IP地址檢測預警、社會化平臺加強對供應商關聯信息甄別外，上大迅采系統新增了關聯關系自動比對和預警功能，如同一個采購項目的不同供應商有法定代表人相同、聯系人相同、手機號碼相同、聯系電子郵箱相同等情形，系統將自動比對相關信息，并實時預警（圖4）。

圖4 供應商關聯關系自動比對和預警

6.實時標簽卡管理

采購管理部門在采購各環節對供應商風險防控管理的過程中，會依據不同情形，對供應商進行相關判定；上大迅采系統亦可對供應商進行動態標簽卡標注（圖5），相關信息將實時在上海大學采購風險監督駕駛艙界面（圖6）完整呈現，通過人工判定和系統智能標注，強化了采購管理部門對各供應商風險防控的動態監管。

圖5 供應商標簽卡標注

圖6 上海大學采購風險監督駕駛艙

三、關于高校自主采購風險防控的思考與建議

上大迅采系統雖然在供應商風險防控和采購信息化建設方面進行了諸多探索與嘗試，但是仍可以在以下幾個方面著力，進一步加強在高校自主采購項目中對供應商的風險防控力度。

1.探索mac 地址預警

除了IP地址預警，mac地址檢測和預警也是需要關注的一個問題，因為部分供應商可能會通過同一臺設備在不同地點提交響應文件，新增mac地址檢測和預警，可更有效地防范供應商的不合規行為，營造風清氣正的競爭環境。

2.實現社會化平臺關聯信息自動輔助判定

如上所述，利用社會化平臺對供應商關聯關系進行甄別時，目前依然需要通過手動操作輸入供應商名稱，檢索出相關信息后再一一比對，操作煩瑣且工作量較大；可考慮在系統新增與相關社會化平臺對接的接口，通過信息共享技術，實現一鍵自動比對及實時預警功能。

3.新增OCR 文字自動識別比對功能

利用上大迅采系統開展自主采購工作時，各供應商提交的響應材料可能會出現格式高度雷同、文字內容高度相似的情形，為防范供應商圍標、串標、關聯交易的風險，校方目前主要依靠人工比對格式和文字內容，然后判定是否存在圍標、串標和關聯交易；上大迅采系統后期可新增并完善OCR 文字自動識別比對功能，利用現代信息技術自動判定各供應商提交的文件的雷同程度，客觀判斷是否存在圍標、串標和關聯交易的可能，進一步提高采購工作的效率和規范性。

四、結語

《行政事業性國有資產管理條例》文件的出臺對高校國有資產管理提出了法治化、規范化和科學化的要求，采購是國有資產全生命周期管理中的重要一環，風險防控是規范采購的基本保障。高校要在國家相關政策、法律、法規的框架下，把非政府采購項目的合規性放在工作的首要位置，利用先進的采購管理系統，通過信息化管理手段，不斷完善高校自主采購風險防范體系，在實踐中摸索和創新工作模式，積極提升行政事業性國有資產的管理水平和自主采購的風險防控能力，為高校國有資產管理工作提供新的思路、探討新的路徑。