我國基礎研究經費投入政策建議

顏永廷 張衛平

摘 要:文章在介紹發達國家及我國基礎研究經費投入概況的基礎上,分析了我國基礎研究經費投入存在的問題,提出了國家擔任基礎研究的投入主體、優先保障基礎研究經費投入、做好基礎研究與應用開發之間的銜接工作等相關政策建議。

關鍵詞:基礎研究;經費投入;優先保障

中圖分類號:G467.2 文獻標識碼:A文章編號:1008-4428(2009)12-64-03

科學研究與試驗發展(R&D;)活動,包括基礎研究、應用研究、試驗發展三類活動。其中的基礎研究,指為了獲得關于現象和可觀察事實的基本原理的新知識(揭示客觀事物的本質、運動規律,獲得新發展、新學說)而進行的實驗性或理論性研究,它不以任何專門或特定的應用或使用為目的[1]。在研發活動中,基礎研究十分重要,它可以產生新知識,為應用研究和試驗展打下基礎?；A研究領域的經費投入,是決定一個國家未來創新能力的基本要素。

一、發達國家基礎研究經費投入狀況

(一)發達國家對基礎研究的高投入

長期以來,主要科技發達國家一直保持著對基礎研究的高投入。整個20世紀90年代,美國政府的科研經費下降了9%,但基礎科學研究的投入增加了42%,基礎研究投入占政府科研經費的17%[2]。20世紀90年代以后,美國對基礎研究的投入占美國總研發經費的比重長期穩定在15%～20%,日本則在12%～17%之間波動,德國和法國穩定在20%左右,并有不斷上升的勢頭[3]?！队?0年(2004~2014)科學與創新投入框架》提出到2014年將研發經費占GDP的比例提高到2.5%;歐盟提出到2010年將研發經費占GDP的比例提高到3%;韓國提出將研發經費占GDP的比例提高到4%。

(二)美國優先保障對基礎研究的經費投入

根據美國科學與工程指標提供的數據統計[4],在1953~2004年的半個多世紀里,美國基礎研究經費的年均增長10.1%,顯著高于R&D;經費年均增長的8.5%?；A研究經費占R&D;總經費的比例也是逐年上升,從1953年的8.9%上升到2004年18.7%。美國總統奧巴馬上任后宣布,政府在科學研究和改善科學教育方面將投入更多的資金,擬將科學研發開支規模提高到國內生產總值(GDP)的3%以上[5],承諾在未來10年內將美國的基礎研究的經費再翻一番。美國正是憑借其在基礎研究領域中長期高投入所積累的優勢,控制了技術發展的方向,占據了技術發展的制高點和市場優勢,成為世界高技術產品市場的主宰。

(三)美國由政府主導對基礎研究的經費投入

從基礎研究的投入結構來看,美國由政府主導對基礎研究的經費投入。圖1顯示了1953~2003年間,美國政府與企業各自對基礎研究投入占全國基礎研究總經費的比例分布[4]。美國政府投入所占的份額1953以及2004年分別為57.8%和61.8%,最高點1967年達72%,最低點1997年也在50%以上,51年間政府投入份額所占的比例總體在60%以上。

二、我國基礎研究經費投入概況

(一)基礎研究經費投入總體情況

表1列示了2001至2007年間我國基礎研究、R&D;支出、財政科技撥款等我國基礎研究經費投入的相關情況。2007年,我國的基礎研究經費投入、R&D;支出以及財政科技撥款的金額分別是2001年的3.34倍、3.56倍和3.01倍。2001~2007年間,財政科技撥款增長率均大于財政支出增長率,基礎研究以及R&D;增長率大多高于GDP增長率?？傮w上說,近年來我國基礎研究經費等科技經費投入均保持了快速增長的勢頭。

(二)企業成為R&D;的投入主體

從R&D;支出的執行部門構成情況來看,從2000年起我國企業所占的比重開始超過60%,2006、2007連續兩年,企業R&D;的投入均占全國的70%以上,企業已成為R&D;的投入主體。從總量上看,我國企業R&D;投入已與發達國家相當。根據OECD按照購買力平價現值計算出各國R&D;支出總量的統計,2004年中國為1026億美元,德國為587億美元,法國為397億美元(OECD2005),中國R&D;的支出總量分別是德國及法國的1.75倍和2.58倍[4]。

三、我國基礎研究經費投入存在的問題

(一)基礎研究經費占R&D;的比例過低

近10多年來,我國基礎研究經費占R&D;總經費的比例大致徘徊在4.7%～6%之間?！吨袊萍冀y計數據2008》資料顯示:2006年的美國、韓國和俄羅斯的這一比例分別為18.6%、15.2%和15.4%;2005年的法國、意大利、日本的比重分別為23.7%、27.7%和12.7%。而2007年我國基礎研究經費占R&D;支出的比例僅為4.7%,且創近十多年來新低。我國基礎研究經費占R&D;支出的比例,大致只相當于發達國家的三分之一。此外,從基礎研究經費占GDP的比例來看,2007年中國的這一比例僅為0.067%,而美國2003年的比例是0.5%,是中國的7倍多。

(二)基礎研究經費投入增幅低于R&D;的增幅

發達國家基礎研究經費投入增幅要顯著高于R&D;的增幅,近幾年而我國基礎研究經費年增長率卻低于R&D;支出的年增長率。圖2顯示了2003~2007年期間的基礎研究經費、R&D;支出以及財政科技撥款的年增長率。從圖中可以看出,我國基礎研究投入增幅只有在2004年超過了R&D;的增幅,其余年份都低于后者,尤其在2005及2007年度,兩者竟相差超過10個百分點。

(三)新增財政科技撥款用于基礎研究的投入不足

從近年經費投入增長率來看,基礎研究經費投入增幅度多低于財政科技撥款投入的增幅。從表1中數據對比看出,剔除2002及2004年,其他年份的基礎研究經費投入增幅度均低于財政科技撥款投入的增幅。這說明國家新增的財政科技撥款,用于基礎研究經費的投入相對在減少。再者,上一世紀80年代科技撥款占財政總支出的比重大體在5%以上,90年代降到5%以下,2000年最低降到3.6%。近年來這一比例逐步有所回升,2007年達到4.25%,但仍然沒有達到上一世紀80年代的水平?？梢姀臍v史比較看,科技撥款占財政總支出的比重仍有進一步提升的空間。

(四)R&D;經費投入總體較低

1、R&D;占GDP的比例低。2000年我國R&D;支出占GDP的比重剛剛達到1%。2001年度,我國R&D;支出及其占當年GDP的比重才雙雙突破1000億元人民幣和1%大關,分別達到1042.5億元人民幣和1.1%。2007年,我國R&D;占GDP的比重回升到1.49%。2006年度,美國、德國、日本以及韓國R&D;占GDP的比重分別為:2.62%、2.53%、3.39%和3.23%[6]。與發達國家相比,我國R&D;支出還有較大的提升空間。

2、R&D;經費投入強度不足。一是R&D;占企業銷售收入的比例低(表2)。2003-2007年,我國“R&D;/銷售收入”比例最高的“醫藥制造”行業,平均也只有1.576%。按照國際標準:企業技術開發投入占銷售收入的比例要達到3%以上,低于3%意味著這個企業沒有競爭力,低于2%意味著這個企業將被淘汰;高技術企業技術開發投入占銷售收入比例應該達到10%以上。二是R&D;經費占工業增加值的比重較低。2007年我國高新技術產業R&D;經費占工業增加值的比重為6.1%,而美國(2003年)、日本(2003年)和韓國(2005年)的高新技術產業的R&D;強度分別為20.7%、23.8%和19.5%。從上述兩方面與國外比較看,我國企業的R&D;經費投入則相對較低。

3、R&D;數據存在“統計幻覺”。在全球價值鏈體系中,核心技術研發與品牌及營銷處于“微笑曲線”高附加值的兩端,集中體現了一個企業價值創造的能力。在“比較優勢”的國際分工體系下,構成高技術產品價值鏈的高附加值兩端與其最終產品的加工組裝,在“跨國資本整合”下實現了在國家之間的分解。發達國家從事高創新率、高集成、高進入壁壘和高附加值的核心部件生產,而發展中國家從事慣例化的、低附加值和幾乎沒有進入壁壘的勞動密集型加工組裝環節生產?？鐕狙邪l部門在發展中國家的R&D;投入被計入該國統計數據中,但其高技術研發能力及研究成果卻并不歸東道國所有。而OECD國家高技術產業分類標準僅將R&D;投入作為一國高技術發展狀況的判定標準,沒有考慮到產品價值鏈在國家間的分解,這使發展中國家產生了高技術產業發展的“統計幻覺”[7]。

2006年我國高技術產業出口占世界15%份額,遙遙領先排名其后的美國(占12.1%)、德國(占8.8%)和日本(占7.0%)[6]。2008年我國高技術產品出口額達4156.1億美元。而多年來我國的外貿依存度達到了60%,工業產值約30%用于出口,而出口值中的57%是由外資企業完成的,在高技術產業領域的出口,外資更是占到88%[8]。國務院研究發展中心的一份報告指出,在中國已開放的產業中,每個產業排名前五位的企業幾乎都由外資控制,中國28個主要產業中,外資在21個產業中擁有多數資產控制權[9]。中國傲踞“世界排名第一的高技術產品種類出口國[10]”繁榮表象的背后是我國企業自主創新能力的不足和對發達國家嚴重的技術依賴。擁有核心技術是跨國公司在東道國的立足根本,發展中國家的離岸工廠地位決定其所得到的技術外溢非常有限。經濟成份中外資占的比重較高,一定程度上浮夸了我國R&D;統計數據,放大了國內企業實際的科技研發及創新能力。

四、我國基礎研究經費投入政策建議

基礎研究經費主要是全社會投入在原始性創新工作中的經費,是對國家未來競爭力的一種戰略性投資,是技術創新的源泉。2006年初,黨中央重申“轉變經濟增長方式”,接著又提出了建立國家創新體系的思路和提高自主創新能力的戰略目標。要突破“比較優勢陷阱”(洪銀興,1997),以產業升級超越“比較優勢”(左大培,2002),改變我國技術弱國、品牌弱國、工業大而不強的形象以及國際“打工仔”的不利地位,必須提高自主創新能力,而自主創新離不開國家意志,自主創新的主體和核心應該是中國企業而不是外資企業。要實現構建國家創新體系和提高自主創新能力的戰略目標,加大對基礎研究投入不可或缺。借鑒發達國家的經驗,針對我國存在的問題,我們對基礎研究經費投入提出以下政策建議:

(一)國家擔任基礎研究的投入主體

國家擔任基礎研究的投入主體可以從兩方面來看:一是從發達國家看,國家需求驅動的戰略性基礎研究已經成為基礎研究的主流。如美國的“曼哈頓計劃”、“星球大戰計劃”等,基礎研究已經與各國的國家安全、社會進步、經濟發展息息相關相互依存,互為促進。二是基礎研究經費投入沉淀周期較長,并且社會效益和經濟效益的釋放也具有長期性?；A研究的這一公益性特征,要求政府應當對其擔當起投入主體的角色。美國長期以來一直由政府主導對基礎研究的經費投入,這一做法值得我們借鑒。

關于我國基礎研究投入中政府與企業各自分額的構成,我們沒有查到這方面的公開資料。一般來說,R&D;投入中的基礎研究大多由政府科研院所、高校來承擔,而應用研究、試驗發展則多由企業來承擔。前者的驅動力主要來自對科學問題的探索和國家長遠利益,而后者則主要受企業自身利益的驅動。從我國R&D;經費投入的執行部門構成來看:2001年企業占60.4%,科研院所以及高校占39.4%;到2007年,企業所占的比例上升至72.3%,科研院所以及高校所占的分額下降至27%。因而,國家若要加大對基礎研究經費的投入,應考慮適當向國有科研院所以及高校傾斜。

(二)優先保障基礎研究經費投入

我們要充分利用經濟手段和政策措施,例如給予企業、社會團體及個人等向國家科研院所、高校及企業的用于R&D;方面的投資或捐贈享受免稅或退稅待遇等,動員全社會加大對研發的投入,鼓勵和倡導科技創新。在加大對R&D;經費投入的同時,注意優先保障對基礎研究的經費投入。近年來,我國基礎研究經費投入在R&D;中的份額約為5%(表1),與發達國家一般在15%甚至20%以上有較大差距。此外,我國R&D;支出占GDP的比重也遠遠低于發達國家。借鑒發達國家的做法,一方面我國應加大對R&D;支出的投入,盡快將R&D;支出占GDP的比例提升到2%以上。另一方面在R&D;支出中優先保障對基礎研究的經費投入,確?；A研究經費投入增幅度高于R&D;的增幅,逐步將R&D;中的基礎研究經費支出比重提升至15%以上。

(三)做好基礎研究與應用開發之間的銜接工作

國家在保障基礎研究經費投入的同時,還應著力做好基礎研究與后續的應用研究、試驗發展之間的溝通銜接工作。首先,通過整合和完善國家自主創新體系,將科研院所及高校的科學技術能力和科技成果,適時通過企業主導的應用及試驗發展研究,轉換成為企業的創新動力和服務社會的創新產品。其次,企業技術引進要密切聯合相關科研院所,切實注重消化吸收和再創新,逐步將企業用于技術引進的資金轉變成為對培育國內科技自主創新能力的注入資金,降低我國對外技術依存度。再者,國家科技管理部門應進一步加強橫向溝通與協調,科學統籌,研究、協商、解決影響基礎研究和高技術前沿研究工作中的重大問題,避免部門之間不必要的重復,合理配置有限的科技資源。

參考文獻:

[1]國家統計局,科學技術部,財政部:全國科技經費投入統計公報.

[2]徐嵐.各國靠科技創新強國,美國:政府是園丁,大學是土壤,企業是收獲者[N].環球時報,2005/10/10/:19.

[3]資料來源:國家科技部:國際科學技術發展報告2005.

[4]周文能.關于原始性創新與國家競爭力的思考[J].科學與科學技術管理.2007(11):53-60.

[5]騰訊科技:美總統奧巴馬計劃科研開支占GDP提高3%[OL].騰訊網2009-04-29.

[6]國家科技部網站.中國高技術產業數據[OL]. http://www.sts.org.cn/.

[7]賈根良,秦升.中國“高技術不高”悖論的成因與政策建議[J].當代經濟研究,2009(5):44-49.

[8]高粱.外資在華并購對我國產業安全的影響[OL].http://www.cacs.gov.cn/2009-3-4.

[9]時衛干.特稿:28主要產業21受控中國外資角色再審視[OL]. www.singtaonet.com/20060902.

[10]奧巴馬:支持基礎研究是美科學本質特征[OL]. http://www.sina.com.cn /2008-11-26.

作者簡介:

顏永廷,男,江蘇漣水人,管理學碩士、江蘇財經職業技術學院副教授,研究方向:管理學;

張衛平,男,江蘇灌南人,管理學碩士、副教授,江蘇財經職業技術學院會計系主任,研究方向:會計學。