基于國際貿易新理論的視角：淺析產業內貿易理論及克魯格曼思想

【摘 要】 國際貿易新理論出現于20世紀60年代，它突破了傳統貿易理論的假定，從規模經濟、不完全競爭、產品差異等方面來考察貿易形成機制。本文回顧了產業內貿易理論研究的三大階段，對克魯格曼的學術思想進行了分析，并綜合評價了以上理論。

【關鍵詞】 國際貿易產業內貿易理論克魯格曼

引言

國際貿易新理論（New Trade Theory）出現于20世紀60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅·克魯格曼等人創立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰略性國際貿易理論、國際貿易與國際投資相結合的綜合理論、制度經濟學對國際貿易的變量關系等[1]。

本文擬對產業內貿易理論及代表人物克魯格曼的思想進行較為全面的綜述。目前國內有關克魯格曼國際貿易新理論、產業內貿易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對相關著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對現有研究進行深化發展，如從不完全信息靜態博弈、完全信息動態博弈方面對布蘭德-克魯格曼模型進行擴展；第三類是結合中國出現的實際情況來應用現有理論；第四類是對現有理論的評述[3]。鑒于產業內貿易理論在學術界的重要性，在此對其進行系統的分析，是十分有意義的。

1. 產業內貿易理論概述

產業內貿易（Intra-industry trade）理論，也稱雙向貿易（two-way trade）理論。該理論體系突破了傳統貿易理論的假定，從規模經濟、產品差異等方面來考察貿易形成機制，很好地闡釋了戰后國際貿易的新格局。產業內貿易理論的發展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實證分析

20世紀60年代初，一些學者在實證研究發達國家之間貿易關系時，已經對產業內貿易的現象有所闡述，從而為產業內貿易理論的發展形成奠定了基礎。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統地提出了產業內專業化以及存在著產業間、產業內兩種貿易模式這一觀點。巴拉薩（Balassa，1963）對歐共體內部發達成員國之間的制成品貿易情況進行了分析，對產業內貿易現象作過統計研究。

1.2研究第二階段：理論研究

20世紀70年代中期，產業內貿易理論進入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產業內貿易：差別化產品國際貿易的理論與度量》，成為了最早的一本有關該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國際貿易的兩大分類：產業間貿易和產業內貿易。另外，Grubel和Loyd還提出了產業內貿易指數測算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發展

20世紀70年代末到80年代初，產業內貿易進入了一個發展的高潮階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個規模經濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅·克魯格曼創造性地運用了規模報酬遞增、壟斷競爭和產品差別等范疇構建新型貿易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。

總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學者們利用多種理論與模型，對產業內貿易的形成進行了多樣化的解釋。其中，以企業生產中的規模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎的理論，得到了普遍的認可與贊同。

2. 克魯格曼思想概述

保羅·克魯格曼克魯格曼在國際貿易領域名聲顯赫。國際貿易新理論的提出與其后續的不斷完善，顯現出了克魯格曼的學術創新精神。

2.1國際貿易產生的原因

為什么會產生國際貿易，是國際貿易理論中最基本的問題?？唆敻衤姓J國與國之間的比較優勢是貿易產生的動因之一，但他認為不完全競爭可以長期存在于許多商品市場中，少數的壟斷企業由于規模報酬遞增而能增強其在市場中的地位，進而產生國際分工，形成了國際貿易。具體而言，克魯格曼主要通過建立規模經濟模型、布蘭德-克魯格曼模型、相互傾銷模型，來解釋國際貿易產生的原因。

2.2歷史偶然性的影響

克魯格曼認為，歷史偶然性是形成國際貿易分工模式的一個重要因素。某些國際分工模式或許是因為歷史上的偶然事件或者這個國家最初的經濟特點所形成的，而后隨著生產規模的擴大形成的競爭優勢的積累，使得這種分工模式得以固定下來。

2.3技術創新的作用力

國際貿易新理論所強調的不完全競爭和報酬遞增和技術創新之間存在著密切的聯系?？唆敻衤J為，一個沒有創新的國家將會失去其領先地位，而且這種速度將是十分迅速的。陳建斌（2004）指出，克魯格曼的理論從技術這一最新要素的特點出發，尋找到了國際貿易與規模報酬遞增之間的又一聯系，并給予充分之證明。

3. 評價與總結

3.1國際貿易新理論的積極意義

3.1.1對傳統理論的繼承和發展

國際貿易新理論從根本上打破了傳統貿易理論中完全競爭和規模收益不變的假定，進行了積極的理論創新。其引入產業組織理論，考慮規模報酬遞增和不完全競爭的因素，用非比較優勢貿易的觀點來解釋國際貿易，從而更好地揭示了當今國際貿易中的新問題。

3.1.2對戰略性國際貿易政策的揭示

在克魯格曼的理論中，證明了政府貿易保護主義的重要性。其所倡導的戰略性國際貿易政策，強調由政府來干預貿易，從而使經濟福利最大化。該政策的重點是通過保護進口來促進出口，而其他配套政策同樣具有現實意義。

3.1.3對其他組織的借鑒作用

雖然國際貿易新理論的初衷是用于解釋發達國家間的產業內貿易，但它在隨后的發展中，也合理地展現了當前的國際貿易現狀，因而對發展中國家也有重要的借鑒意義。

3.2國際貿易新理論的不足之處

在國際貿易新理論受到褒揚之時，也有一些學者對其提出了質疑?？傮w來看，包括以下幾個方面：其一，理論把報酬遞增和不完全競爭放在首位，但對其他因素（包括勞動分工和專業化）沒有給予充分的重視。正是因為如此，許多經濟現象不能用該理論來解釋，如個人層面上的專業化、市場一體化程度，以及作為貿易工具的貨幣的使用。

其次，克魯格曼研究中使用的冰山型運輸成本的概念過于狹隘，即使使用廣義的運輸成本，仍然無法充分考慮妨礙各國和地區從貿易中獲益的各種因素。而在這個問題上，新制度經濟學已經提出了更為合適的交易成本的概念。

3.3總結

國際貿易新理論是在對古典和新古典理論進行不斷地借鑒、創新、融合的基礎上發展而成的。它無法一蹴而就，既需要天才般的創意，也需要一代又一代人踏踏實實的努力。在對產業內貿易理論及克魯格曼學術思想進行綜述的過程中，筆者對前輩經濟學家的智慧和勤奮深感欽佩。無論上述理論是否遭受了質疑，其都為國際貿易新動態的實證與經驗研究提供了有力的工具。

參考文獻：

[1] 陳建斌.克魯格曼為代表的國際貿易新理論述評. 上海經濟研究，2004（12），68-71.

[2] 張旭.克魯格曼的國際貿易“新思路”及其啟示. 山東大學學報，2004（3）.

[3] 海聞.國際貿易理論的新發展.經濟研究，1995（7），67-73.

作者簡介：朱怡，女，1991年11月，漢族，浙江省紹興人，浙江大學經濟學院本科生，研究方向：金融市場。

（作者單位：浙江大學經濟學院）