基于產業集群的技術創新擴散動力因素分析

馮云生 李建昌

經濟學

基于產業集群的技術創新擴散動力因素分析

馮云生 李建昌

1.引言

產業集群中技術創新通過技術擴散系統在企業之間傳播、推廣和應用，為集群的企業提高了技術水平，增加了集群內企業的經濟效益和競爭能力。特別是在以科技領軍的產業集群科技園區內的產業，其技術擴散速度和效益相比之下更優于其他類型的經濟園區。研究基于產業集群技術創新擴散動力因素模式具有特殊意義。

國內外經濟、管理領域對技術創新擴散的研究始于熊比特的創新理論，而后眾多專家學者對技術創新擴散的內涵、動力、過程、影響因素、速度、模型、模式、機制等相關理論進行了深入研究。①張慶濱：《區域創新系統技術創新擴散效應分析》，《學術交流》2008年第10期。國內學者基于產業集群做載體的區域技術創新擴散研究也相對較多，主要是在技術擴散生命周期、②張冬志、杜偉錦：《基于集群生命周期的產業集群技術創新擴散探析》，《商業研究》2008年第11期。技術創新聯盟、③陳玥希、蔡建峰：《基于動態創新聯盟的中小企業技術創新擴散模式研究》，《科技進步論壇》2005年第5期。擴散強度、④劉璇、劉軍：《區域技術創新擴散強度與效應研究——以京津冀和長三角地區為例》，《經濟問題》2010年第9期。擴散溢出效應、⑤劉景東：《技術擴散的溢出效應與區域經濟發展研究》2010年第14期。知識產權、⑥⑦饒睿：《專利制度對技術創新擴散的負效應研究》，《科技管理研究》2009年第5期。人口因素⑧廖志高、徐玖平：《城鄉人口流動對技術創新擴散的影響及實證分析》，《廣西科學》2004年第11期。和創新能力形成機理⑨邵云飛、譚勁松：《區域技術創新能力形成機理探析》，《管理科學學報》2006年第4期，第1-11頁。等方面進行了探討。

技術創新是否有效，能否持續，不僅取決于創新本身，而且取決于創新成果在整個經濟系統中的轉移擴散。產業集群的出現，為技術創新的傳播和擴散提供了良好的平臺和實現技術創新價值的載體。事實上技術規律與經濟規律是結合在一起實現的，一種技術只有實現了自己的價值，才能實現自己的使用價值。這是市場經濟條件下技術轉移擴散的經濟規律。在產業集群里面，企業可以依托集群優勢（科技園區、經濟園區）里的便利條件和體制優勢，如供求機制、價格機制、競爭機制和交易機制來更好地加速技術創新的擴散和轉移，實現企業的資源優化、技術結構改善和產品結構調整，并通過市場實現技術商品的價值，完成技術的轉移擴散。

2.基本概念

2.1 產業集群

產業集群作為一種經濟集聚現象，是一種相關的產業活動在地理上或特定地點的集中現象。其本質是規模經濟、范圍經濟和外部經濟共同作用的過程。①張冬志、杜偉錦：《基于集群生命周期的產業集群技術創新擴散探析》，《商業研究》2008年第11期。在集群內，企業進行創新的可見度較高，創新者的領先效益和示范效應較突出，率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤無形中給其他企業造成了很大的競爭壓力和利潤驅動力，使得所有企業都很重視技術創新，成員企業之間和相應的關聯機構之間通過產業集群的便利和技術創新紐帶，可以在集群內實現技術交流和擴散，并由此構建一種無形資源網絡系統和溝通平臺。

產業集群是工業化進程和促進經濟發展過程中出現的一種群聚效應，產業集群是技術創新擴散的有效載體，同時也是技術創新擴散的一種有效組織形式，企業的生命力延續就在于技術創新的擴散，產業集群的存在形式則恰恰給予了技術擴散的溫床和濃厚的技術創新氛圍及技術擴散環境。同時產業集群內企業間的一些特征，如空間地理上的集聚性、競爭合作的共生性、集群本身的創新性和集群的外部性，使集群內的技術創新擴散較其他擴散形式更具先進性、優越性和實效性。

2.2. 技術創新

熊彼特（J.A.Schumpeter）在一九一二年《經濟發展理論》中指出，技術創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。這種新的組合包括：1）引進新產品；2）引用新技術，采用一種新的生產方法；3）開辟新的市場；4）控制原材料新的來源，不管這種來源是否已經存在，還是第一次創造出來；5）實現任何一種工業新的組織，例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。②〔美〕約瑟夫·熊彼特：《經濟發展理論》，北京，商務印書館，1990。

我們對于技術創新的理解是：技術創新是指改進現有或創造新的產品、生產過程或服務方式的技術活動。它是一個從產生新產品或新工藝的設想到市場應用的完整過程，包括新設想的構思、產生、研究、開發、驗證、商業化生產到擴散這樣一系列活動，也就是一個科技、經濟一體化過程，它包括技術開發和技術應用這兩大環節（見圖1）。技術創新的參與主體，既可以是企業，也可以由高校、科研院所和企業協同完成，技術創新過程的完成，是以產品的市場成功為最終標志。

2.3 技術創新擴散

技術創新的成果需要通過傳播和應用才能檢驗其有效性和經濟性，技術創新擴散是指技術創新通過一段時間，經由特定的渠道、特定的傳播載體，在某一企業集群、社會團體的成員中進行傳播的過程。一個企業通過技術創新獲得超額利潤之后，其他企業就會紛紛效仿，使創新產品或創新技術在本行業和相關行業中普遍擴散，甚至被不相關行業借鑒、改進和再創新，從而推動社會經濟的發展。

技術創新擴散是技術創新大過程中的一個后續子過程，同時又是一個完整的、獨立的技術與經濟結合的運動過程。③董景榮：《技術創新擴散的理論、方法與實踐》，《科學》2010年3月26日第1-5頁。技術創新擴散不僅關系到技術創新成果自身價值的實現，而且對于促進產業結構的合理化、高級化，提高科技投入的經濟效益，有效地將創新產品（或技術）擴散到行業、部門或其他領域，改善地區、行業之間的不平衡，促進經濟發展和社會進步都具有重要作用。

與技術創新的過程一樣，技術創新擴散一般也是由技術推動、需求拉動、技術與市場交互作用和一體化等因素，將創新技術擴散到其他企業的過程。技術創新擴散一般來說有三層含義：1）企業內部的擴散，2）企業間的擴散，3）總體擴散。技術創新的擴散，會誘導出大量的相關創新并且進一步地形成擴散，從而促進產業的進一步形成，而產業的形成又會為創新者帶來利益和機遇，促使新一輪創新的進行，由此形成了創新——擴散——再創新的經濟周期，從而帶動新一輪的經濟增長（見圖2）①陳柳欽：《基于產業集群的技術創新機制研究》，《貴州師范大學學報》（社會科學版）2007年第1期，第6-11頁。，由此可以看出，技術創新源本身就是技術擴散環節中的關鍵，從此點上來說，技術創新傳播從技術創新源開始就已經進行了。

圖2 技術創新的基本擴散過程模型

3.技術創新擴散條件與實現路徑

技術創新通過技術擴散系統在使用者之間傳播、推廣和應用，從而有效提高產業集群內各企業的技術水平，提高產業集群內企業的經濟效益和競爭能力。由于產業集群是區域內關聯企業的聚集，產業集群中技術創新擴散的速度快，有一種溢出效應，表現出一種相互促進的正相關性。其主要優勢表現在以下幾個方面：1）集群內企業聚集和信息便利可加速技術創新的擴散；2）集群內的技術創新擴散具有低風險性；3）集群內企業采用技術創新和轉換成本相對較低；4）產業集群內中小企業的創新活力會加強對技術創新的適應性；②陳柳欽：《基于產業集群的技術創新機制研究》，《貴州師范大學學報》（社會科學版）2007年第1期，第6-11頁。5）產業集群內企業間的專業化分工和合作，有利于技術創新和擴散；6）除了地理位置接近外，產業集群的內部還具有相似的文化背景、社會背景和產業背景，③鄺國良、方少帆、林曉湧：《珠江三角洲產業集群模式下的技術擴散研究》，《特區經濟》2004年第5期。也可加速技術創新的擴散。

從我國實際情況看，產業集群技術創新擴散最直接、最基本的因素是市場需求和競爭、基礎設施功能發揮、企業之間合作互動、人力資源在成員企業間流動、技術和管理服務以及政府的扶持力度等，這些因素的共同作用和相互制衡決定了產業集群創新擴散的方式和路徑。④張志霞：《關于產業集群技術創新的若干問題》，2008年11月10日，http：//kyc.heut.edu.cn/display.asp?id=1343#。對于產業集群內的企業來說，如何把握市場需求，增進集群內企業間的合作互動，發揮基礎設施的作用和構建高效的技術創新交流平臺，基于圖2產業集群企業與技術擴散的基本過程，本文認為可從創新源、擴散系統和創新采納者等以下三個路徑入手：

第一，加大技術創新源的投入；利用產業集群政策優勢，聯合企業，科研院所和高校等單位，在引進技術創新源的同時，更要引進人才，加強培訓，特別是在技術創新共性方面的研發和引進上。政府可提供產業集群技術創新的政策導向，將優惠政策由原來的向區域傾斜轉為向技術傾斜或向科技產業傾斜，有目標地吸引那些具備產業帶動優勢，以及產業優勢和產業關聯效應或配套協作能力強、技術溢出效應大的項目進入產業集群園區，提升產業集群的整體技術創新能力。

第二，完善和搭建良好的技術創新擴散系統，增強傳播效果和擴散能力。利用集群內的交流平臺，推動集群內企業與群外企業、機構的交流合作，提高集群創新能力，收集集群內企業在生產及產品開發中面臨的難題，切實推動產學研的結合，積極營造區域創新環境，搭建科技開發平臺及交易平臺等。

第三，積極鼓勵和引導技術創新采納者。鼓勵創新、創業精神，通過組織和實施一系列產學研合作計劃，引導和激勵各方之間的合作和實現合作雙方的“共贏”；同時加強集群企業的知識產權保護，創建產業集群專業市場，鼓勵企業間聯合的聯合創新等。

技術創新的擴散是一個全程接力的過程，從技術創新的開始就要考慮技術創新的推廣及擴散，直至技術的應用，創新擴散的過程從這種意義上來說，一般也是由技術推動、需求拉動、技術與市場交互作用和一體化等因素，將創新技術擴散到其他企業的過程。

4．技術創新擴散動力影響因素分析

技術創新擴散在經濟增長過程中發揮著主導作用，區域經濟增長在很大程度上取決于區域技術創新和技術創新擴散的效益外溢，產業集群的技術創新擴散與集群內企業間、集群外企業及產業集群內外部企業交叉的技術協作關系密切，有自增強和外溢出的經濟效益。研究產業集群內外部環境對技術擴散動力影響因素尤為必要。

4.1 產業集群內部環境技術創新擴散動力因素分析

企業是技術創新擴散的主體，企業家素質、組織結構、人力資源狀況、企業文化及組織學習能力和企業的經營發展狀況等都影響企業的技術擴散及其發展動力。

企業家素質主要體現在企業家的決策水平、競爭意識、風險意識等方面。在對新技術進行綜合評價的基礎上，企業家要對是否采用以及何時采用新技術作出決策。

組織結構指組織各部分排列順序、空間位置、聚焦狀態、聯系方式以及各要素相互關系的一種模式。它是可以實現組織成員工作的一體化，分配決策權力以保證組織活動的高效性，整合多種資源以實現降低創新成本、化解創新風險、提高創新效率的必要手段。

企業資源包括人力資源和物力資源，從技術創新擴散的角度，企業的人力資源可以分為：企業家、技術人員、一般人員，這三個層次的成員素質的高低直接影響到技術創新擴散及其有效性。在組織中，企業家倡導創新型文化、推動創新、營造創新氛圍和提高企業消化吸收能力等；技術人員是創新技術機會的主要發現者，同時也是企業內部技術的傳播者；新技術的吸收、樣品制作、試產、工藝的改變、質量控制到市場開拓等都需要技術人員的支持。一般人員是整體技術推進、實現和技術產業化的關鍵。其演化關系可以以下圖（見圖3）表示。

圖3 企業家、組織機構及資源與技術創新擴散動力支持系統

需要強調的是，技術創新擴散也往往與企業文化聯系在一起，良好的企業文化，如創新精神，創新環境和團隊合作精神等，可以有效地吸收和消化創新技術。知識的擴散在實踐中多表現為引進方自身的體會、學習和創新過程。即企業的組織學習能力，主要體現在R&D水平、對新技術的吸收能力和效率等方面。它決定了企業是否能有效地引進和應用技術創新，帶動企業的增長。

最后，企業經營狀況是企業決策采用技術創新的主要因素，它包括企業生產能力和市場營銷水平，企業的生產力水平高低代表企業對技術創新應用的吸收程度，關系到企業對技術擴散的效益產值最大化，企業營銷活動是圍繞顧客需求這一核心進行的，在技術創新擴散過程中，應自始至終貫徹市場營銷觀念。技術創新擴散不能脫離企業生產能力的有效支持，更不能脫離市場營銷的有效支持，否則會導致許多技術的最大效益無法實現。

4.2 產業集群外部環境對技術創新擴散動力因素分析

產業集群所處的外部環境對技術擴散也有很大的影響，它直接關系到集群內和集群外的技術信息交流，技術擴散的知識溢出效應的程度要取決于產業集群所在地方環境的開放程度，影響技術擴散的產業集群外部環境動力因素主要表現在以下幾個方面：

第一，產業集群地理環境因素。企業所在的地理環境在兩個方面對技術創新擴散的采用產生影響：一是影響某個技術創新對本地生態基礎的適用性，二是地理接近的空間擴散效應。生態環境基礎一般對技術創新和擴散產生影響，更多的擴散研究考慮的是空間鄰近效應對接受技術創新的影響。由于距離影響企業間信息傳播和物資流通，技術勢能的強度具有明顯隨距離增大而衰減的特征，因而距離成為影響技術擴散的重要因素之一。①Gerosk i P.A.Models of technology diffusion.Research Policy 2000（29）.

第二，產業集群企業所在地區的市場環境。市場環境包括市場結構、市場需求、市場競爭，它決定了各企業的經營模式，在很大程度上影響著企業采取決策的外部環境。②③羅險峰：《影響企業采用技術創新決策的因素分析》，《科學學與科學技術管理》1999（20）：10-12。

第三，產業集群企業所在地區的政策法規環境。政策法規是指促進技術創新在一定范圍內推廣所應用的一切政府計劃、法律法規、規章制度及標準。政府通過不同的政策直接或間接地參與技術創新擴散過程，它包括經濟稅收政策、投融資政策、技術引進政策和人才政策等，良好的政策環境可以激勵采用技術創新成果的企業和機構，鼓勵主動創新和降低技術采用者的風險。

第四，產業集群企業所在地區的信息服務環境。信息環境是技術創新擴散得以順利進行的重要條件，它是交互于集群內外環境的重要組成部分，它包括信息傳播系統、信息中介機構狀況以及交通系統和通訊系統；其中信息傳播系統是基礎的技術支撐，交通和通訊系統的完善程度關系到技術創新擴散的傳播速度和效率；中介機構對技術創新擴散具有的正面效應更是不可估量，它可以促成創新集群，提供創新擴散的路徑依賴，提供各種服務，為創新技術擴散提供良好的軟環境。

第五，完善的社會服務環境是技術創新擴散對社會環境的基本要求，它包括投資環境、基礎設施（如交通樞紐網絡）、人文環境和該地區的人口環境等支撐環境，這些都是技術創新擴散培植的土壤，且影響是長期的。

基于上述分析，產業集群內的技術創新擴散，不僅與企業自身內部環境有關，也與企業的外部環境關系密切，技術創新擴散的速度和效用，是一個復雜的系統內外交互擴散過程。一般而言，企業引進的技術，如果外部環境不受影響，大都只有經歷一個消化、吸收、適應、同化的過程即技術學習過程，才能直接發揮作用。而企業本身的技術創新，則涉及到企業自身因素，技術擴散更是企業內生動力源和外生動力源的合力作用。根據上面的分析，我們可以做出一個產業集群內外部環境因素對技術擴散的影響演化圖（見圖4）?？梢钥闯?，技術擴散的最終導向是產業集群外部，才能導致技術擴散效益擴大化。集群企業的技術創新擴散只有打破相應的壁壘，如技術壁壘、信息壁壘、環境障礙等等，技術創新擴散才能產生交互式的動力源，有的學者稱之為一種交叉式的擴散模式。④羅桂芳、陳國宏：《國內企業技術創新擴散的模式分析》，《工業技術經濟》2002年第4期，第64-66頁。

圖4 產業集群內外環境因素對技術擴散的影響

5.結論

從技術創新擴散過程來看，上述的分析模型從不同的角度對創新擴散及其過程進行了研究，盡管還不夠系統化，但對于創新擴散過程，可以形成以下共識：一是技術創新擴散是一個漸進式的過程，是集群內外環境演化擴散和相互交互的過程，它不僅僅是個經濟過程，同時也是個社會過程；二是技術創新擴散中有許多參與主體，從創新源（高校、研發機構和企業）、擴散系統（中介機構、科技園、集群產業網絡交易平臺）到最終技術創新采用者等都參與技術創新的擴散活動，在此過程中，不同主體之間相互作用、相互影響，從而推動經濟的發展；三是創新擴散過程也是一個創新決策過程，受市場需求拉動的決策的影響，也受產業集群外界環境（如地理環境、市場環境等）和內在環境（如企業家）的影響。

產業集群中的技術擴散效益和擴散程度在各階段有不同表現與作用，不同階段擴散動力強度是不同的，從創新源、擴散系統到技術創新的采納和技術的最終采用，是一個動態的傳播過程，同時也是一個動態的反饋過程，是一個交互的擴散系統。技術創新擴散從創新源起始階段擴散就已經開始，并影響著技術創新擴散的效果。這些對于我國產業集群的良性健康發展具有一定的指導意義。

馮云生、李建昌，同濟大學經濟與管理學院。