產權制度效率的論證

■文/廖嵐嵐

產權制度效率的論證

■文/廖嵐嵐

產權制度是市場經濟運行的潤滑劑，一個有效率的產權制度配置不僅可以維護主權主體的權利，而且可以降低市場交易費用從而提高市場運行效率。那么，如何來評判產權制度效率呢？本文擬從自由主義、功利主義以及帕累托最優視角作出產權制度效率的論證。

產權制度 效率 帕累托最優

“產權制度就是對產權的初始界定、產權的運行以及運行的結果進行分配的社會規定，也就是對效率與公平的制度安排。一定的產權制度下，初時刻的產權界定和產權運行規則確定了產權運行的現時刻結果；對現時刻運行結果的分配和初時刻的產權界定一起構成了現時刻的產權界定?！蹦敲?，如何體現產權制度的效益與公平呢？典型的效率論證理論有三種，它們是產生于17-18世紀英國工業革命時期或資本主義市場經濟成形時期的自由主義論證；產生于19世紀以英國為代表的壟斷資本主義時期或資本主義市場經濟的繁榮擴張時期的功利主義論證；產生于20世紀資本主義市場經濟的現代改善時期的帕累托效率論證。本文從自由主義理論、功利主義理論、帕累托最優理論對產權制度效率進行論證。

一、產權制度效率的自由主義論證

“自由主義的效率論證可以簡要表述如下：自由競爭是市場經濟得以產生高效率的原動力。正是由于市場的高度開放給人們提供了自由競爭、自由創造和自由發展的無限機會，才造成市場經濟的繁榮，使其有可能達到最佳生產效率?！彼?，以價格機制為市場資源配置的經濟體制中，假設經濟主體都是理性的并且追求利益最大化，從而經濟主體在生產、交換、消費領域的自由競爭是能夠使有限的經濟資源實現最優配置，因而，自由競爭是市場經濟效率的原動力。要實施自由競爭，就必須由市場價格機制自動調節市場準入與退出，為每一個經濟主體提供一個無障礙的經濟活動舞臺，在這樣一個無障礙的舞臺上，每一個經濟主體都可以憑借其擁有的物資產權標的物進行公平的交易，從而引致繁榮的市場經濟，此種情形的出現被主流經濟學家們稱之為有效率的市場。在這樣一個市場中，任何一個經濟主體要想在市場上進行經濟交易都必須具備一定產權的物質，否則，無產權的交易是違法的而導致被市場淘汰。因此，作為產權界定的產權制度是市場得以運行的基礎，一個健全的市場必然具備清晰地產權制度安排。從這一邏輯來講，產權制度優與劣的評判標桿就是能否成為市場機制運行的潤滑劑。在市場經濟下，各個經濟主體之間所發生的摩擦與糾紛多數都可以歸因于產權制度安排的模糊，因此，對于產權制度配置是不能隨意的，而是要以降低交易費用，提高資源配置效率為基準。從自由主義理論視角，在產權制度配置的過程中，是絕對不允許以任何理由進行人為干預，產權制度配置只有在市場機制的引導下，各個產權主體通過自由競爭的博弈而形成的產權制度才是有效率且是公平的。那么，市場機制是如何引導產權制度的效率呢？我們可以借助瓦爾拉斯一般市場整體均衡模式來解釋。在論證一般市場均衡時，瓦爾拉斯假設在市場中存在一個“拍賣者”，它首先在市場初始時拋出一種初始產權制度，然后，市場機構通過反復試驗來“感覺”和“摸索”逼近產權制度實現均衡。具體過程如下，假定市場過程中存在一個拍賣者來組織產權交易的進行，在產權的交易中，由拍賣者喊價，為此，產權制度將隨著喊出的價格調整供求，直到供求相等而成交，初次喊價是隨意的，隨后就在喊價的基礎上，比較供給與需求的意愿。如果首先交易的結果沒有實現均衡，則第二次喊價根據供求意愿的相對情況，對有超額需求意愿的產權制度提高價格，對有超額供給意愿的產權制度降低價格，從而逐步接近均衡。這就是瓦爾拉斯一般均衡的“試探過程”。所以，這個拍賣者就猶如市場經濟中的那只“看不見的手”，在產權制度的選擇中，正是通過這種“看不見的拍賣者”的“感覺”和“摸索”中進行博弈，從而最終實現產權制度的均衡，唯有如此，產權制度才是有效率的。

二、產權制度選擇的功利主義論證

功利主義是道德哲學的一個重要學派。功利主義的主要代表主要哲學家包括邊沁、穆勒等。功利主義理論持這樣一種觀點，每一個人都應該實施可以實現其“達到最大幸?！钡男袨?，這個幸福是可以通過數學方法計算出來，這就是苦與樂的加減，且快樂與痛苦是可以換算的，痛苦僅是“負的快樂”，而幸福才是“正的快樂”。功利主義者認為，最大的幸福就是“正的快樂”與“負的快樂”之差必須大于零。由此可知，功利主義學說忽視一個人行為的動機與手段，僅考慮一個行為的結果對最大快樂值的作用。換句話說，功利主義對行為的過程不關心，只關注行為的結果。只要某一行為的結果能增加最大快樂值的即是善；反之即為惡。

對功利主義的進一步理解如下：所謂功利主義，按其創始人邊沁、穆勒的解釋，就是一種基于“最大幸福原則”（穆勒）或“功利原則”（邊沁）的道德理論?！肮瓌t”曾經被邊沁更加形象地描述為“最大多數人的最大幸?！痹瓌t，邊沁寫道：“當我們對任何一種行為予以贊成或不贊成的時候，我們是看該行為是增多還是減少當事者的幸福。這里，我說的是指任何一種行為予以贊成或不贊成，因此這些行為既包括個人的每一個行為，也包括政府的每一種設施”在邊沁的論述中，“幸?！迸c“功利”是等價的詞語。因此，在邊沁看來，功利原則完全可以等價表述為“最大幸福原則”。假設是具體指某一個人，那么幸福就是那個人的幸福?！睆亩芍?，在邊沁看來，“功利”是一種效用，其效用大小的判斷完全取決于給行為人帶來的苦樂感受的強度、持久性、確定性或不確定性、迫近性和遙遠性、純度等條件。隨后，穆勒在其《功利主義》一書中針對世人對功利主義學說過于追求結果價值量而對功利主義作出了修正，在邊沁學說的基礎上提出內在精神的苦樂也應該是功利原則的標準?？墒?，穆勒的這一修正是在嚴格恪守邊沁的“最大多數人的最大幸?！痹瓌t。如果把功利主義與自由主義者相比，就非常容易發現，在功利主義者眼中，社會整體的幸福是被排除在個人幸福之外的，功利主義者僅僅關注個人的幸福，而無視公眾的福利。功利主義依據功利主義者的基本理念和原則提供了一種效率論證：個體的主觀感受而產生的效用是行動的唯一標準。

在經濟學視野中，效率最大化就是功利主義應用的體現，對于功利主義者而言，經濟主體在市場經濟中從事生產、交換、分配、消費的目的就是追求其自身的“最大幸?！?。因此，依據功利主義理論，產權制度的配置應該是是否能夠實現產權主體個人的最大效用為標準，唯有當一項產權制度能夠給產權主體帶來最大化的效用時，這種產權制度的安排才是有效率的，否則，就是無效率的。這一產權制度的選擇標準隱含著在產權制度的配置過程中，各個產權主體在個人效用的引導下的討價還價的博弈中，自始至終都是以其私利最大化為原則來進行的，否則，產權主體就無法實現其效用最大化。

三、產權制度效率的帕累托論證

從上述自由主義的效率評價和功利主義的效率評價可知，這兩種評價理論都屬于目的論，即為共同關注產權制度配置給經濟主體帶來的最終結果?？墒?，現實經濟世界證明，隨著現代市場經濟的發展，雖然帶來了經濟的持續增長，社會產品極大豐富，經濟增長似乎正朝著人類夢寐以求的伊甸園發展，然而，經濟繁榮的背后卻依然存在著無數的貧困與饑荒，而且貧困與饑荒卻似乎并沒有在市場機制的調節下得以緩解，反之，出現了“馬太效應”。為此，就有必要改變市場體制運行的評判原則，新的原則必須超越自由主義和功利主義的效率論證。意大利經濟學家維弗雷多·帕累托非常出色地提出了一種新的效率理論，稱之為帕累托效率理論。

帕累托效率是指資源配置所達到的這樣一種理想狀態，就是在一種資源的配置狀態中，如果從一種分配狀態到另一種分配狀態的變化中，沒有任何一個人的狀態變壞而至少一個人狀態變得更好，這稱之為帕累托改善；而帕累托最優是指沒有進行帕累托改進的余地的狀態，其中，帕累托改進是達到帕累托最優的路徑和方法。這就是著名的“帕累托效率”準則。因此，按照帕累托效率的評價，產權制度效率應該是指產權制度配置所達到的這樣一種理想狀態，就是一種產權制度配置的狀態中，如果從一種產權制度狀態到另一種產權制度狀態的變化中，沒有任何一個人的狀態變壞而至少一個人狀態變得更好，這稱之為產權制度改進。產權制度最優的狀態就是，一方面，產權制度最優是指沒有進行產權制度改進的余地的狀態；另一方面，產權制度改進是達到產權制度最優的路徑和方法。也就是說，如果產權制度的配置已經達到這樣一種狀態，如果想讓某個產權主體變得更好，就只能讓其他某一個產權主體的狀況變差，那么，這種產權制度配置的狀況就是最有效率的。如果達不到這種狀態，即任何產權的重新調整可以使得一部人境況得以改善，那么說明這種產權制度配置的狀況不是最佳的，是缺乏效率的。

[1]李果.產權制度中的效率與公平[J].中國社會科學院研究生學報，1995（6）: 69-73，70.

[2]萬俊人.道德之維——現代經濟倫理導論[M].廣州：廣東人民出版社，2007：82，84.

[3][英]邊沁著.道德與立法原理緒論.周輔成編.西方倫理學名著選輯（下卷）[M].北京：商務印書館，1987.

（作者單位：廣東工程職業技術學院）