核電廠基于原始事實數據的質量保證

黃國炤 陳鳳杰

（中核核電運行管理有限公司，浙江 嘉興314300）

核電廠基于原始事實數據的質量保證

黃國炤 陳鳳杰

（中核核電運行管理有限公司，浙江 嘉興314300）

本文簡要闡述了秦山核電基于原始事實數據的質量保證模式，主要包括質量保證提升基本思路、基礎數據管理模型、管理實踐等，為質量改進和管理提升提供支持，可供參考。

核電廠；基于事實；質量保證

目前，秦山地區共有9臺商運核電機組，包括1臺30萬千瓦、4臺60萬千瓦、2臺百萬千瓦壓水機組，和2臺70萬千瓦重水機組，中核核電運行管理有限公司設置4個生產單元進行指揮調度。同時設置了安全質量處負責9臺機組的質量保證監查監督工作。因機組類型不同，對質量管理工作提出了新的挑戰。尤其在質量改進方面，采取發現問題（CAR/OBN）、制定糾正措施、糾正、驗證關閉的流程已較難滿足整體快速提升質量管理水平的需求。為此，秦山核電針對質量保證工作做出有益探索，主要在監查、監督、文件審查工作中嘗試以原始事實數據作為數據源，對數據進行分類、統計分析，找出問題共性因子。并經實踐，認為該模式運作有效，有利于質量管理水平提升方式的改進。

1 基本思路

以原始數據建立模型，在原始數據基礎上進行統計分析。質保監督部門依據HAF003體系法規進行監查、監督、文件審查等工作，提出的問題一般以CAR、OBN、文件審查單的形式體現，但往往形成書面文字后均對問題加以歸納、總結和整理，以便被監督方易于接受，導致一些問題不再體現在書面上。事后再根據整理后描述的問題進行統計分析，從問題數量、準確性、完整性方面存在部分失真狀態。

開發質量管理系統軟件平臺作為管理手段。監督/監查/文件審查人員發現的所有問題事實，都作為原始數據錄入系統軟件，誰提出、誰跟蹤落實關閉。后續CAR、OBN、各類報告等均以原始數據作為基礎，在系統中自動生成。

所有提出的問題必須有準確的依據文件/條款。質保人員往往在監查/監督中提出的部分問題帶有評估性質，找不到準確的依據文件/條款，針對此種情況的問題將通過其他途徑提出，不作為原始數據采用。

2 基礎數據模型

2.1 數據信息需求

主要字段，包括（問題）標題、（問題）內容，生產單元和機組號、機組狀態、廠房，發生時間、通報時間、關閉時間，責任單位、接口單位、訪談內容，依據文件、依據摘錄，圖片；問題通報類型，包括當面認可、當面表揚、書面表揚、會議表揚、專項表揚；當面提出、口頭通報、會議通報；CAR、OBN、停工令一/二/三級；問題類別，包括大綱要素一類、大綱要素二類、大綱要素三類；原因類別，包括原因一級、原因二級；發現方式，包括承包商自查、公司內部自查、公司部門檢查、安全質量處檢查、外部檢查；其他字段：文件編號、報告編號、錄入人員、（錄入人員）所屬科隊、（問題）簽發處室，（問題）審批人、審批日期，備注；大修增加字段：大修編碼、工單號。

2.2 問題類別

對發現問題進行分類，便于歸納統計和趨勢分析等。問題分類有3級：質保大綱要素（1級）、質保大綱要素分類1（2級）、質保大綱要素分類2（3級）。質保大綱有19個章節及有19個要素；質保大綱要素分類1指質保大綱的首層節；質保大綱要素分類2指質保大綱第二層節。

2.3 原因類別

原因分析類別分為兩級，根據實踐經驗簡化分類如下表所示，可以基本滿足工作需要。如需要對某一問題做詳盡的根本原因分析，則啟動其他流程進行進一步調查跟。

對原因進行分類，便于統計分析與查找根本原因。原因分類有一級原因分析和二級原因分析。一級原因分析包括程序不完善和未按程序執行。二級原因分析中，程序不完善又包括：缺少程序規定、程序規定不一致、程序適用性不強等3類。未按程序執行又包括：不熟悉程序要求、責任心不強、人力資源不足、工作組織計劃和安排不合理、交流與協調不充分、授權問題、技能不足。

2.4 基于事實分析

2.4.1 發現問題（CAR）

根據數據分析，監查、監督、文件審查發現符合如下準則的問題，啟動CAR進行跟蹤。不符合核安全法規或質量保證大綱要求的管理問題；多次重復發生不符合現象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除的管理問題；符合國家核安全局事件報告有關準則的管理問題；符合上級主管部門事件/事故報告有關準則的管理問題；符合停工令有關準則的管理問題。根據累計數據統計分析，針對大修監督，對CAR啟動原則進行了細化：

1）工作負責人或QC人員未經授權，或特殊工種人員資格不滿足要求；

2）現場檢修使用錯誤規程；

3）未持工作許可證開展現場工作；

4）在錯誤的設備上開展工作；

5）檢修工作中提前對規程內容標注執行標記，提前記錄，造數據或代簽字等；

6）設置H點的步序未經QC見證并確認即實施后續工作，或承包商QC未按要求對H點步序進行見證控制的；

7）核級設備管道、重要系統設備管道的焊接材料、或過程控制不符合焊接工藝要求；

8）焊接時接地線過閥門；

9）由于維修過程控制存在的缺陷給檢修工作造成一定后果的，如電機反轉、設備不能啟動等；

10）現場防異物控制存在問題，造成異物進入容器或管道內部等后果的；

11）未按照風險提示要求對存在跑水風險的作業采取措施，導致現場跑水甚至人員、地面、設備污染或設備損壞的;

12）現場打磨或焊接過程中未采取防護措施或措施不足，造成周圍設備管道損傷；

13）作業中未按要求使用工器具造成設備損壞的；

14)在一項工作中同時存在多項違反程序要求的情況；

15）同一單位，同類問題，累計日報通報2次的；

16）同一單位，同類問題，已經發過OBN但重復發生的；

17）累計日報通報達到3次；

一個CAR可能對應一個基礎事實描述，也可能對應多個基礎事實描述。

2.4.2 觀察意見（OBN）

根據數據分析，監查、監督、文件審查發現符合如下準則的問題，啟動OBN進行跟蹤。某些工作的質量記錄不全，且不普遍的管理缺陷；與相關要求不完全一致，但尚未造成危害的管理缺陷；質量管理體系的有關要求制定不嚴密，或對某項活動制定的工作過程的效率不高；滿足基本要求但執行不夠規范和完善。針對大修監督，對OBN啟動原則進行了細化：

1）未帶工作文件進行現場作業；或影響檢修質量相關的文件不全仍進行現場作業；

2）現場使用無效文件；

3）工作中使用失效計量器具；

4）在無任何說明的情況下，現場工作未按照規程或質量計劃的內容要求實施檢修工作，記錄參數；

5）QC未能按要求對W點工作進行見證；

6）檢修完成后多處標識牌回裝錯誤；

7）現場使用工器具與規程文件要求不一致，可能影響對檢修結果判斷的；

8）現場使用失效備件、材料；

9）同一單位，不同問題累計日報通報2次的；

同樣，一個OBN可能對應一個基礎事實描述，也可能對應多個基礎事實描述。

2.4.3 停工令（SWO）

根據數據分析，監查、監督發現符合如下準則的問題，啟動SWO進行跟蹤。繼續工作可能危及核安全；常規的糾正行動已不能有效保護公眾和電廠人員的安全；繼續工作可能導致重大返工或修理；發生質量偏離，繼續工作將導致更大質量事故或留下重大隱患；其他涉及違反工業安全、輻射防護、消防、質保等停工準則行為；通過一般的糾正措施（如口頭指正、整改通知單（CAR）等）仍不起作用。

3 基礎數據應用

3.1 大修日報

大修期間，一般根據需求，分別按日、責任單位、問題分類中質保大綱要素二類進行問題趨勢統計，做出趨勢圖，以便下一步根據趨勢進一步采取相應措施。

3.2 月度報告

定期對月度基礎數據情況進行統計分析，能夠及時跟蹤未關閉問題的情況以及超過3個月未關閉問題的情況，以及評估月度問題趨勢情況。

3.3 年度報告

對年度基礎數據情況進行統計分析，能夠及時跟蹤未關閉問題的情況以及超過3個月未關閉問題的情況，以及評估年度問題趨勢情況和運行質量保證大綱一年運行情況。

3.4 內外部監查報告

發現問題（CAR）和觀察意見(OBN)均引自與基礎數據，在基礎數據中選取對應的問題描述，如相關信息需要完善，則要到基礎數據界面進行修訂。CAR/OBN根據管理程序規定的格式導出簽字。系統在CAR/OBN編制界面需要補充字段：主體、責任單位、工作計劃、類型、大修編碼、編審批人員；后續計劃關閉和實際關閉日期；問題類別、糾正措施；跟蹤情況。

3.5 承包商質量管理

現場評價：監督檢查人員根據問題的嚴重程度，對問題進行分類，主要包括當面認可、當面表揚、書面表揚、會議表揚、專項表揚；當面提出、口頭通報、會議通報；CAR、OBN、停工令一/二/三級等；大修期間對會議通報/CAR/OBN/停工令等問題在日例會上反饋，每周對總體情況進行總結反饋，包括表揚項目。非大修期間月度承包商例會上進行反饋總體情況。

審評：對主要服務類承包商設定基礎分值，另在基礎數據庫中根據問題類別，設定不同加減分值，在項目結束后，系統自動統計主要服務承包商考核分值。根據考核分值計算承包商合同考核金額。

問題反饋：針對發現承包商的問題，主要通過大修日報、訪談、月度例會、CAR/OBN、考核情況、審查單等途徑進行反饋，以促進承包商對其質量管理水平的提升。

3.6 人員績效

根據需求可統計每個質保人員提出問題的數量，以及查閱問題質量，初步評估監查/監督人員在監查和監督工作中的績效水平，以便有針對性的開展培訓和工作安排等。

3.7 管理部門審查

每年定期組織的管理部門審查工作，需要對問題進行統計分析，以便作為管理改進的依據，統計分析是以CAR/OBN/SWO、文件審查主要問題作為原始數據的，根據以往經驗，統計出的數據雖然具有一定代表性，但也存在一定偏差。采用該數據庫中所有原始數據作為依據進行統計分析，能夠有效避免偏差。統計趨勢和報表可根據問題類別、原因類別、內外部單位等需求自動生成，不需要在人工進行分類和統計。

4 管理實踐

通過實踐，基于原始事實數據的質量保證理念得到了較好的應用，在數據統計趨勢的真實性、準確性等方面得到了保證；通過準確的問題分類和原因分類，在管理提升方面能夠準確找到共性問題及管理問題；在大修、月度報告等應用方面節省了大量人力成本；在人員培養方面，累積了大量問題事實，培訓更具有針對性；在承包商管理方面，建立了考核系統，能夠進一步有效存進承包商提升其管理水平。

5 結束語

質量保證工作的提升是一個永恒的課題，希望在基于原始真實數據的質量保證理念得到進一步貫徹落實的同時，質量保證模式得到進一步創新，為核電機組穩定運行做出貢獻。

［1］HAF003核電廠質量保證安全規定[S].1991.

［2］50-C/SG-Q核電廠和其他核設施安全的質量保證[S].1996.

［責任編輯：田吉捷］

以上方法可以逐步排查出故障點所在，可在日常應用中因找不到故障，而猜測故障所在去盲目更換設備，造成不必要的工作發生。

4 結束語

智能總保是安裝在低壓配電線路上的一種保護電器，對安全生產和可靠性供電十分重要。本文分析了智能總保通訊中存在的問題，從加強智能總保安裝施工，正確配置配變終端參數，開展總保485端口、485電纜通訊線、配變終端檢測，快速解決其通訊問題，將數據上傳到主站，保障供電、用電的安全保障，促使農村用電安全工作再上新臺階。

【參考文獻】

［1］Q/GDW-11-099-2010,公用配變監控終端技術規范[S].北京:中國電力出版社,2010.

［2］GB 13955－2005，剩余電流動作保護裝置安裝和運行[S].北京:中國電力出版社,2005.

［3］姜春瑩,姜龍.淺淡智能總?，F場調試與應用[J].科技視界,2015,4.

［4］李國華,胡濤,李曉亮.漏電保護裝置選用和運行中的常見問題分析[J].電工技術，2008(1).

［5］淺談配變監測終端運行中的主要問題及解決措施[J].廣西電業,2013,11.

［責任編輯：朱麗娜］

黃國炤（1971—），男，工程碩士，中核核電運行管理有限公司，研究員級高工，主要從事質量保證工作和工業安全管理。

陳鳳杰（1974—），男，中核核電運行管理有限公司，高級工程師，主要從事質量保證工作。