論碳排放交易國際市場建設與中國路徑

萬藝

摘要：隨著二氧化碳排放問題的日益嚴重，減少二氧化碳排放量這一問題成為了世界的共同目標。目前，不論歐盟還是美國，都有著各自的機制來協調與解決二氧化碳排放這一大難題。中國是一個有責任心的發展中國家，在應付全球氣候變暖的問題上，應加大力度建立起更為健全的二氧化碳排放交易市場，加強相關研究。透過對發達國家二氧化碳排放交易市場的歷史發展的經驗分析，針對國外在發展二氧化碳排放交易市場時所反映出來的配額供應過量、市場供求關系所導致的價格劇烈波動等問題，結合中國試點城市的發展現狀，從企業和政府兩個角度來進行分析，在發展規劃、人才培養、教育理念、二氧化碳減排配額分配、二氧化碳減排總量的制定以及二氧化碳排放的相關法律法規的制定等方面提出了一些不夠成熟建議。

關鍵詞：二氧化碳排放交易；國際市場；低碳；中國

中圖分類號：F740 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）012-0000-02

一、引言

（一）研究背景及研究意義

1.研究背景

為了應對全球變暖這一問題，各國都進行了許多研究，隨著碳排放問題的日益嚴重，減少碳的排放量這一問題成為了世界的共同目標。

碳排放權交易（又稱碳交易）的目的是為了減少溫室氣體的排放，特別是減少碳的排放量而采取的市場機制。低碳發展是應對全球變暖的最佳選擇，是實現可持續發展的正確方向。因此在控制低碳的條件下，將二氧化碳作為一種商品，進而形成碳排放權的交易，稱之為碳交易。

在全球變暖的今天，氣候變化是國際社會廣泛關注的全球性問題。中國是一個負責任的發展中國家，在應對全球氣候變暖的問題面前絕不會推卸責任，特別是對碳減排這個問題予以高度關注，為此還組建了國家氣候變化對策協調機構。中國也在前期試點的基礎上加大力度，爭取早日建立起健全的碳排放交易市場。目前電力、有色、建材、化工、冶金和航空服務這6個領域將初步納入全國碳減排市場。

2.研究意義

（1）建設美麗中國的需要

人類社會的發展是一個非常長遠的歷史進程，不光要立足現在，更要放眼長遠，不能以犧牲環境來換發展。在15年10月26日召開的十八屆五中全會的公報中就明確提出我國的發展必須在堅持綠色發展的同時，堅持資源節約和環境保護來發展我們的經濟，這是我國的基本國策。換句話說就是始終堅持可持續發展，堅定地走文明發展道路，在這次全會中還提出了一個新概念：兩型社會。在不斷發展的同時，更要做到保護好我們人類的生存環境，做到節能減排。在中央作出的總的布局的框架下，地方上積極響應，逐步淘汰落后的產能，特別是排污大戶，比如小水電、小水泥、小煤礦以及小化工等，很多地方是以犧牲GDP來換得綠水藍天的。

（2）借鑒國際經驗建設碳交易市場的需要

國際方面，歐盟及其他發達國家都有著自己化碳排放交易市場機制，中國可以參考已有的交易機制來建立屬于自己的碳排放交易機制。國內方面，中國一直在進行低碳轉型，進行產業結構的調整，雖然還存在著不少的問題與挑戰，卻也有著前所未有的發展機遇。而中國要想在建立碳減排機制的過程中取得較大的成效，就要認清碳排放交易目前所存在的問題，積極尋求解決辦法，才能在未來的發展中奠定良好的基礎，在國際碳減排中做出巨大的貢獻。

（二）國內外研究現狀

1.碳排放交易市場的理論與實證研究

碳排放交易的研究領域：主要是通過對于減少溫室氣體的交易來調節全球碳排放，根據每個國家的發展現狀，對于碳排放的數量按照發達國家、發展中國家、落后國家分別設定一個控制值，當碳排放氣體少于規定數值時就可以將剩余的數量當做商品進行買賣。

ENGLAND ECONOMIST庇古提出的外部性理論及其政策，奠定了現代環境科學的政策基礎，而AMERICA ECONOMIST科斯提出的KOSI RULES則為碳減排權交易提供了理論基礎，我國的學者歐玲則是激勵了實踐者去創造新的機制。

碳排放交易的實證研究與研究方法主要有：1.常威在2015年通過歐盟的碳排放交易體系的分析來說明了碳排放交易體系對于中國來說也是非常重要的；2.嵇欣在2014年通過對以下三個方面的分析來對碳減排體系的政策設計進行比較：1.配額分配、2.配額繳回、3.成本控制?？梢钥闯鰵W盟碳排放交易體系的不足表現在：配額供應可能出現過量；信用市場將面臨深刻調整；碳價低及不確定性影響低碳投資；碳泄露行業獲取“意外之財”。

2.碳排放交易市場的國際經驗借鑒的研究

歐盟碳排放交易機制（EU ETS）與芝加哥氣候交易所（CCX）是國際上的兩大碳排放交易場所。歐盟碳排放交易機制是歐盟實現溫室氣體減排這一目標的主要政策。自2005年進入試驗階段以來，取得了令人欣慰的成績卻也暴露了許多的問題。孫法柏和李曉芬在2010年提出歐盟的碳排放權交易制度是覆蓋全國，橫跨全球的最大的溫室氣體排放交易制度，也是世界上第一個國際排放權交易制度。它擁有62.1%的全球碳市場主體和70.1%的碳金融市場，其市場價值和數量均明顯多于包括基于情節發展機制在內的基于項目的碳市場。芝加哥氣候交易所也有自己的特點：1.它是全球首個具備法律約束力的碳排放市場交易平臺；2.門檻低，北美地區的國家都可以自愿參與；3.、目前有六種溫室氣體的減排交易可以在那里同時開展。是全球唯一的綜合性平臺。

3.國內碳排放交易市場發展現狀、存在問題的研究

1997年于日本通過的《聯合國氣候變化框架公約》，利用了國際排放貿易（International Emission Trading簡稱IET）、聯合履行機制（Joint Implementation簡稱JI）和清潔發展機制（Clean Development Mechanism簡稱CDM）來推動全球碳減排，我國主要參與清潔發展機制。中國的碳排放交易根據網絡數據，2014年，全世界的碳排量將近355億噸，而中國的碳排量居世界第一，將近98億噸，所占比例超過了全球的四分之一。在同年的前九個月碳交易量達到2420萬噸，同比增長了167%；碳交易金額高達5.93億元，同比增長了64%。假如整年增長速維持著前九個月的增長水平，那么預計2015年的交易量、交易金額分別達到3053萬噸、6.7億元。截止到2015年三季度末，我國的減排配額和自愿減排量存在巨大的差距，配額達4512萬噸而自愿減排量卻只有區區的1092萬噸，僅占配額的四分之一。

綜上所述，碳減排是一場勢在必行的改革，對于解決全球變暖等問題有著極其重要的作用。

二、碳排放交易國際市場的建立與發展

（一）發達國家碳排放交易市場建立

《京都協定書》生效后至2009年，從世界銀行的相關統計數據分析，2009年全球碳排放的交易的金額為2005年全球碳排放交易的一十二倍，短短四年市場發展迅速。甚至有人大膽預測，到2020年，全球的碳交易規模將會接近3.5萬億美元，遠遠超出其他市場。全球逐步形成了將碳排量當做商品進行交易的新興市場。根據歐洲碳減排交易歷史數據預計， 如果允許在期貨和期權市場中進行碳減排配額交易， 光這一個市場的年交易規模就會達到驚人的580億美元。

（二）碳排放交易國際市場的發展

根據相關國際機構的數據分析，2011年全球碳交易市場的交易量金額已達到1760億美元。盡管碳市場交易量不斷增長，但關于碳減排的國際氣候談判卻沒有得到實質性的突破。

雖然碳排放交易的量在持續增加，但是碳排放的交易價格仍在持續走低，成交總量的增長主要是由于交易量的大幅上漲。歐盟的碳指標（CER）交易價格持續走低既是由于受到了國際氣候談判的影響，又是由于世界經濟形勢低迷所導致的。自2011年7月開始，EUA價格持續下降，約由12.5歐元左右持續下滑至7.5歐元左右；CER二級市場價格也從10歐元陸續下降到3歐元左右。有分析家認為，CER指標近期仍將走低。雖然目前的CER指標回升無望，但從長遠來看，價格上漲仍是大勢所趨。

通過對各個發達國家的碳排放交易市場的研究以及它們所暴露出來的問題，為發展中國家的碳排放交易市場的建立提供了經驗，給出了有用的建議，且為后期的完善做了更進一步的推動。

三、中國碳排放交易市場建設的建議

（一）中國碳減排交易市場試點地區及其存在問題

目前中國只有7家試點碳排放權交易所，分別在北京、天津、深圳、廣州、湖北、重慶、上海。

雖然試點省市都制定了符合自己實際情況的工作實施方案或意見，但相關政策的設計存在以下問題：首先是大部分的試點省市雖然明確了免費分配的配額分配方法，但是沒有考慮到行業的特點以及它的生產力水平；其次是雖然部分試點省市表達了碳抵消的范圍為核證自愿減排量的想法，但是既沒有指明某些特定范圍的碳抵消項目，也沒有標明使用碳抵消信用的比例限制，同時更沒有指出碳抵消信用是不是可以通過其他試點省市的碳配額進行抵消等等；第三，只有深圳，明確了不履約的處罰；第四，只有北京、上海、廣東等三省市明確了成本控制政策的部分內容（儲存配額是允許的但不可以預借配額）。

近年來，中國碳排放交易市場由于市場交易方式多樣，市場流動性差，市場發展不完善等相關原因，導致當前形成了多個分割的交易市場。由于受到市場的不穩定和供求關系變化的雙重影響，導致目前的市場交易價格還是會經常出現巨幅波動，比如中國的CDM項目的交易價格就是從最初的5美元左右一直上升到了15美元，而現在基本穩定在10美元左右。不光中國的交易價格波動劇烈，發達國家的市場交易價格波動得更為強烈。歐洲氣候交易所曾經創下了30歐元/噸的紀錄，僅僅過了一個月又迅速下跌至10 歐元/噸，僅為最高紀錄的三分之一。2007年的期貨價格更是跌到了4歐元/噸。

中國在碳排放體系的建立過程中針對這些問題，首先，要明確建立碳排放交易制度建立的原因，發展的運行機制必須符合自己的自身情況。要徹底擺脫過去那種政府唱主角的被動局面，要將工作重心轉移到如何建立一個相對統一開放的、競爭有序的市場體系，依靠市場來提高相關資源進一步優化配置的效率，而不是靠行政分配，充分發揮市場調節的作用，在這一過程中逐步形成自己的資源能源價格機制，用來反映市場供求關系。其次，充分進行可行性分析，選擇更適合的行業來進行這一改革。再次，政府應制定詳細的成本控制的政策，并說明未履行的處罰。最后，建立碳排放交易市場機制與加強各交易市場的流動性。國家政府要給予充分的政策支持、資金支持和人才儲備支持?？茖W合理地分配碳排放指標。政府應將碳減排強度的要求與本地區的實際經濟形勢以及社會發展要求相結合，科學合理地確定碳減排總量目標。在總量控制的前提下，充分考慮行業的差異性，促進相關行業率先采用先進的技術來提高生產效率，以減少碳排放量。采取自由分配和拍賣相結合的方式，合理進行分配企業最初始的碳排放量，對先進企業予以適當的配額獎勵。

（二）中國碳排放交易市場建設路徑

從2014年國家頒布的《碳排放權交易管理暫行辦法》中可知道，到2016年，計劃將全國統一的碳減排權交易市場建設完成。人民日報的官方微博在2015年10月25日公布了“十三五”規劃的十個任務目標，加強生態文明建設是第一次被放入到五年規劃。這一切都表明了國家對于碳減排的重視，為碳減排在中國的發展迎來了契機。

1.企業碳減排配額的分配

碳減排交易市場的發展對策制定，應該從各類型企業的發展規模、發展現狀預期目標等多個企業的實際情況相關聯的問題出發。為碳減排交易中存在的與企業有關方面的問題尋求良好的解決之路，才能使低碳經濟成為可實現的道路，使中國碳減排交易市場更好地與國際接軌。

客觀進行市場機制的可行性分析，制定切實可行的碳減排交易市場。全面的分析各企業所處行業發展狀況、企業所產生的碳污染情況，對碳排放總量以及控制量有一個清楚的認知。分別制定一個短期、中期以及長期目標，分階段的完成碳減排交易市場的建設。

重點分析各行業的排污情況，將使碳排放配額的分配做到科學合理且更方便的規劃。同時，應加強各地區的碳減排交易市場之間的聯系，增強市場交易的流動性，這樣有利于碳減排總量的統計以及碳減排交易的進行。

制定企業的碳減排總量。在推行低碳經濟的今天，相關污染行業更應控制碳排放總量，積極響應政府對于低碳經濟的追求，為人類生存環境的改善作出應有的貢獻。對高污染行業要盡量控制，對可轉型的污染企業早日完成轉型過渡，使碳排放總量降到可控制的范圍內。

2.政府方針政策

政府的政策方針都是直接影響著企業的興衰，因此，國家政府一直在積極進行低碳經濟創新，不斷完善各項制度來支持碳減排交易市場的建立，為中國碳減排交易創造有利條件。

首先，中國政府應加強對各行業中的各企業加強管理和指導。政府應鼓勵各企業進行能源改革，為促進低碳經濟貢獻自己的一份力量，早日完成碳減排交易市場的建立。為企業降低碳排放等改革進行一系列程序的簡化。

其次，利用經濟杠桿來解決市場經濟發展與人類生存環境保護之間的矛盾，利用市場的調節手段來推動低碳城市的建設。

最后，政府應加大高等教育的投入，推行綠色低碳的教育理念。加大宣傳力度，使公眾都普遍認識到低碳發展與每個人都有著密不可分的關系。降低一部分碳排放，為碳減排盡每個人的努力。為實現碳減排交易市場建造一個有利環境。