技術創新能力剛性陷阱與超越路徑分析

王雪利

摘要：企業技術創新能力在企業技術創新過程中體現出來的剛性制約了核心技術的發展和創新，導致企業難以構建持續的競爭優勢。概述了企業技術創新能力的剛性表現；并分析認為能力剛性是路徑依賴、認知慣性、互補資產和系統封閉等多個因素共同作用的結果；提出了通過建立學習型文化、實施知識管理和建立技術聯盟來超越剛性。

關鍵詞：技術創新能力；剛性；持續競爭優勢

中圖分類號：F27

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.21.002

1引言

企業的發展離不開技術的創新，技術的不斷突破給企業帶來了無限生機與活力，在技術不斷發展的過程中，企業總是會面臨一個又一個的選擇，然而有的企業在變革中抓住契機脫穎而出，有的企業卻止步不前甚至被淘汰。兩者的一個重要差別在于企業是否能夠根據自身及環境變化，培育和發展技術創新能力，這是企業成功進行技術創新的關鍵。

所謂技術創新，是指企業應用新知識、新技術和新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。技術創新能夠改進企業的生產制造技術和經營管理技能，使企業實現規?；a，享有規模經濟與學習曲線帶來的利潤。當進行生產制造方面的技術創新時，有助于企業獲得低成本優勢；當進行產品設計方面的技術創新時，有助于企業獲得差異化優勢。

因此，在動態競爭的環境中，企業依靠原有的技術力量，可能無法保持競爭優勢，企業必須不斷增強技術創新能力，使競爭對手越來越難以模仿和學習而獲得持續競爭優勢。然而，獨特的能力不僅是競爭對手難以模仿的，而且可能也是企業自身難以進行改變和創新的，因而形成“能力剛性”，也稱為“剛性陷阱”。本文將對技術創新能力的剛性表現和成因進行探討和分析，并提出防范和超越能力剛性的建議。

2技術創新能力的剛性及其特征

“能力剛性”被描述為：對企業內部習慣或慣例的過分遵循。在任一給定時間，組織的習慣或慣例決定了企業與眾不同的能力，企業傾向于根據外部環境變化對慣例做出適應性調整。這意味著對企業能力進行微調，而難以實現創新和變革。美國學者巴頓（Barton）從知識的角度指出了能力剛性的四個特征：對以往經驗的盲目迷信；企業內部限制創新；限制未來進行創新性的試驗；從企業外部吸收的新知識被濾除。

當一個企業經過不斷的技術創新形成其競爭優勢時，它就會有意無意地維護已有的創新能力和方式，導致創新能力再發展過程的緩慢和阻滯，形成能力剛性。也就是說，技術創新能力的剛性是阻礙企業通過技術創新構建持續競爭優勢的慣性系統，使得企業自身難以繼續進行創新活動。在企業進行技術創新的過程中，能力剛性主要表現在以下幾個方面。

2.1技術惰性

在技術創新過程中，企業最初是面臨著多項選擇和不確定性，然而一旦某方式的技術創新為企業帶來了競爭優勢，企業就會極力維護這種技術創新的方式與成果，繼續依賴已有的產品、技術、技術創新能力及技術創新方式和途徑，進入技術惰性狀態。

技術惰性具體表現為：企業視野狹窄，只滿足于已取得成功的產品和市場，而很少再去開發新的產品與市場；或者迷信于舊的技術，否定和排斥新技術，只相信過去成功的技術，即使原有的技術面臨著淘汰仍視而不見；或者缺乏動力，缺乏進取精神，極力維護已有的技術創新能力——盡管能力可能已過時，很難再去進行投資、培養新一代的能力；或者因循守舊，只相信過去成功的經驗，技術創新活動迷信于原有的方式和途徑，“創新”演變成適應性“調整”，然而這種微調難以維持企業的競爭優勢。

2.2組織迷失

企業傾向于延續以往的技術創新經驗，在面臨新技術的刺激時，企業的個體成員尤其是技術團隊成員之間會出現相互肯定所持有的舊有慣例和經驗，由此個體成員對自有知識和技術的信心獲得提升，而企業特別是企業的技術團隊作為一個整體的組織也陷入到盲目自信的迷失狀態。這種組織迷失是企業技術創新能力剛性的表現形式之一。

在組織迷失的狀態下，成員對已有的產品、技術、技術創新能力及技術創新方式和途徑呈現高度的認可，對新的知識和技術持懷疑和否定態度，甚至某些個體成員會有意或無意地破壞組織對新知識技術的學習過程；組織的應變能力減弱乃至僵化，對于外部環境變化的反應遲滯，乃至對新知識的認識和學習過程嚴重地落后于知識技術更新換代的速度。

2.3資源沉沒

企業在技術創新的過程中，需要投入一定的經費、人力和設備，這些資源是企業通過技術創新獲取競爭優勢的基礎，一旦企業獲得競爭優勢，處于收益最大化的考慮，企業就會極力維護原有的資源投入方式，甚至保持原有的資源投入數量，然而在超競爭的環境中，因循守舊的資源配置方式是難以有力地支持企業進行不斷的技術創新，同時也難以構建企業的持續競爭優勢。這就是“資源沉沒”現象，即原有的和新投入的資源難以維持企業的競爭優勢。

資源沉沒也是企業技術創新能力剛性的表現形式。企業中有兩種資源容易呈現資源沉沒現象。一種是生產設備和廠房車間。企業的一些設備和廠房具有專用性，一旦投資就不易轉為其他用途，面臨技術進步或者設備更新時，已經投入的設備和廠房卻難以維持企業的競爭優勢，就呈現出資源沉沒的特征。另一種是人力資源。由于企業的一些經營管理人員、技術人員以及生產作業人員諳熟于企業已有的技術、技術創新的方式和途徑，在進行創新決策時，不是根據環境的變化和競爭的需要，而是根據經驗和慣例，就呈現出企業的人力資源不能維護企業的競爭優勢。

3技術創新能力剛性的成因分析

當企業技術創新呈現能力剛性時，就固守過去的成功，阻礙進一步開發新的技術，阻礙培養新的技術能力，消磨企業的競爭優勢。但是，能力剛性的形成，很難被發現。只有外界的環境發生巨大的變化，給企業帶來巨大沖擊時，企業才會發現能力剛性的存在，然而這種事后頓悟的方式將使企業付出高昂的代價。因此，解決技術創新的能力剛性問題的最佳方式應該是分析其產生原因，采取有力措施，在保持技術創新能力的同時，防范能力剛性的發生。

企業技術創新的過程中，能力剛性是伴隨創新能力的成長，經過長期演進而形成的，是多個因素共同作用的結果。

3.1路徑依賴

“路徑依賴”的概念是由生物學家提出的，用來解釋生物演進路徑的機制以及路徑可能非最優的性質。美國學者阿瑟（Arthur）最早將路徑依賴理論引入技術創新過程的研究中，描述技術演變過程中收益遞增和自我強化現象。一旦某一技術路徑受到偶然因素而被采納，收益遞增機制便會促使它進一步延續呈現前后連貫、相互依賴的特征，很難被其他潛在的甚至更優的技術路徑所取代。企業沿著既定路徑的技術創新可能進入良性的循環，不斷地自我強化、鞏固和完善，構建了企業的持續競爭優勢；而更多的表現為由于路徑依賴，即使出現更優的技術選擇，企業仍舊延續既定路徑而被鎖定在次優或不優技術的低效率狀態。

由此可見，路徑依賴是企業技術創新發生能力剛性的重要原因。技術創新能力依賴于企業自身循序漸進的積累而成，不能通過直接的市場買賣獲得，所以當企業需要進行技術創新的時候，依賴于從過去到現在所經歷的路徑，即使路徑依賴的程度很小，也會造成企業很難采納看上去很微小的技術變革，從而降低了創新能力調整的可能性，使企業技術創新陷入能力剛性狀態。

3.2認知慣性

納爾遜和溫特（Nelson & Winter）的演化理論認為，企業行為最好被理解為慣例性行為。一旦某個行為方式相當好地發揮作用，這些方式將會被認可成為企業的記憶，并被作為慣例得以保持和延續，形成認知慣性。同時他們指出，堅持慣例將導致相對剛性甚至是惰性的行為。企業慣例隨著使用的成功進一步得到強化，當遇到新的環境刺激時，對舊環境的解釋和反應模式仍傾向于繼續發揮作用。

可見，在任一給定時間，慣例決定了企業與眾不同的能力，而這種能力也將強化企業舊有的認知和行為方式，最終由于企業的認知慣性，失去探索創新的意愿直至削弱、喪失創新能力。在企業技術創新過程中，最初要進行不斷探索、嘗試各種方法和途徑，一旦企業發現某種方法、技巧特別有效，就自然而然地固定下來，成為企業的行為慣例，當面對新環境或新技術時，企業就會很自然地偏向于選擇過去熟悉的經驗、技巧與方法。如此日積月累，企業就會對外界環境不確定變化的反應能力下降，難以識別和利用潛在的有利機會，使其陷入能力剛性而無法自拔。

3.3互補資產

互補資產是企業的專用性資產，是企業在建立已有能力時做出的不可還原性投資，僅與特定的產品、技術或經營方式聯系時才具有價值。企業建立起高度專用性資產同時也就建立了能力剛性的基礎，企業運用專用性資產提高了競爭優勢的同時也犧牲了企業的靈活性和創新能力。

企業進行技術創新活動時，勢必配置一些相關的專用設備，這些設備在技術替代過程中難以另作他用，如果企業要進行持續不斷地技術創新，構建新的創新能力，就意味著企業要廢棄現有的相關知識及技能，拆除現有的生產線，削弱企業現有資產價值。在這種情況下，企業更傾向于繼續保留初始的要素投入以及原有的收益能力。因此，專用性的投資在保護和培養企業的技術創新能力的同時也限制了企業進一步的技術創新，以及創新能力的培育，最終促使能力剛性的形成。

3.4系統封閉

技術創新系統封閉也是導致企業技術創新能力剛性化的一個不可忽視的原因。企業進行技術創新的過程是一個系統運動的過程，在這個過程中，企業技術創新的各個環節構成一個彼此緊密配合、有機聯系的整體，發揮系統整體效應的功能。由于技術創新涉及到企業的生存發展，許多企業將技術創新涉及的所有信息和成果視為企業的絕密，不容擴散、不可分享；另一方面，由于路徑依賴和認知慣性的原因，企業對于現有技術創新系統外部的知識和技術不予以重視和關注。這種情況下，企業技術創新系統難以與外部進行有效的技術交流，無法與系統外的資源形成技術合作。因此，系統封閉的技術創新活動恰如閉門造車，只能在原有的知識、技術和資源基礎上進行的技術創新活動，勢必產生能力剛性。

4能力剛性的超越路徑

企業技術創新能力的剛性由多種因素的共同作用而產生，不是單一因素作用的結果，它對企業技術創新活動起到了很大的阻礙作用。因此，要想在動態的競爭環境中保持競爭優勢、保持技術創新的有效性，必須建立系統的防范機制用以超越能力剛性。

4.1建立學習型企業文化

企業文化是企業的價值觀、經營理念和行為方式的綜合系統，是企業生存和發展的原動力。學習型的企業文化強調信任、交流、學習和分享。企業成員之間的信任是實現信息、知識和技術交流與共享的前提；交流是加強信任、引發合作、促進知識共享，增強技術使用和創新的手段；學習是獲取知識、催動創新的必經之路；分享是技術發展和創新的關鍵，是使隱性知識顯性化的途徑。

可見，建立學習型企業文化，能夠避免企業故步自封，而是用積極的心態和行動面對新的知識和技術，通過探索新方法、創造新知識進行交互學習；企業能夠不斷吸收、使用、創新和分享知識和技術，從而避免了技術創新能力的破壞。而且學習意味著企業從過去的經驗和環境的反饋中得到啟示而對已有慣例和程序的修正，在學習過程中企業可以主動放棄舊的知識和技能，創造和發展新的知識和技能，克服認知剛性，避免企業落入創新陷阱。

4.2實施知識管理

知識管理是將知識視為企業的重要資產進行管理，通過獲取知識、使用知識和創造知識的過程來提升組織的績效。有效地獲取內外部的知識，擴大企業的知識存量；知識的共享和使用提高員工知識素養和技術水平，也激發員工的學習積極性，促進他們的知識創造活動；知識創造會發展和創新具有應用價值且能增加個人或組織能力的新知識，直接影響企業的技術創新能力，知識管理是要建立在整個企業范圍的，滲入到企業每個方面，每個人都能融入知識管理過程，通過傳播、獲取、創造和應用知識提高個人、團隊和企業的能力。在知識管理的高效運行中，企業不斷克服企業內部的慣性和路徑依賴。

4.3建立技術聯盟

技術聯盟是指擁有開發、生產、經營某種新產品所需的不同知識和技術的不同組織，為了達到共享技術、分攤費用以及滿足市場需求的目的而組成的一種基于技術的合作聯盟。技術聯盟的各個成員均有自己的核心技術，通過優勢互補，各種資源得以充分利用，可以獲得單一成員所無法達到的整體競爭優勢，從而提高了對市場的快速響應能力。技術聯盟改變了過去企業的封閉經營模式，且將過去以“零和”戰略進行的企業之間的競爭，轉化為“競爭—合作”的“雙贏”戰略進行的組織聯盟之間的競爭。

技術聯盟對防范技術創新的能力剛性起到兩個方面的作用：一方面增強企業與外部環境的交流，聯盟伙伴之間的信息流動、經驗分享以及技術合作使企業成為一個更為開放的動態系統中；另一方面降低了企業進行技術創新所需的資產投入以及維護的成本，使企業在技術更替和變革中更具有靈活性。

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