工商行政管理工作中的責任風險及規避策略分析

周海權

摘要：我國是一個法制大國，隨著我國法制建設的不斷完善，法制進程的不斷推進，對執法人員和公務機關的各種監督和問責機制變得越來越嚴格，同時，網絡的普及使執法透明度增大，讓執法處于網絡輿論的監管下，普通公民和行政相對人在法制教育普及的背景下，也有了更高的維權意識和守法意識。在這種情況下，承擔著重要的監管和執法任務的工商部門中，無論是后方行政人員還是前方執行人員，都面臨著越來越大的職業壓力，承受著更大的職業風險，稍有不慎便可能受到執法過當的責任追究。尤其是基層執法人員，面臨著執法力度大小到底如何適當的嚴峻考驗，甚至有人將工商行政管理列入了“高危行業”的列表。

關鍵詞：工商行政；防范；職業風險

一、工商行政管理職業風險淺談

（一）何為工商行政管理風險

行政管理風險是指在進行工商行政管理執法人員在進行市場管理任務和進行行政工作的過程中，要面臨關于執法過當對被執法人導致的利益或人身損害所面臨的責任追究、人身安全受到傷害或精神受到損害的可能性，被稱作行政管理風險。大致可以將風險劃分為四種類型。

1. 監管責任風險

工商行政人員在負責監管和執法的區域中如果表現出無所作為、作為少或亂作為將會受到執法監督的責任追究，這也是基層工商行政工作人員面臨的最大風險，無法把握其中的分寸是工作人員面臨的巨大難題。

2. 行政許可風險

在我國《行政許可法》的規定下，企業通過遞交申請材料進行審查，但如果當事人提供了虛假的材料通過欺騙的手段騙取登記，登記之后的企業工作中又出現了問題，這時執法人員將很容易犯主觀行為過失的錯誤。在此種背景下，工商部門將承擔審查不嚴和執法過當的雙重責任風險。

3. 職業關聯風險

此類風險對工商行政管理部門執法中是最大的阻礙，在工商執法的規定和相關的法律法規的背景下，工商執法配合法規進行執法可以做到高效率，高質量，但如果職業關聯中出現了違法規定甚至觸碰法律的情況下，執法變得異常困難。對工商管理部門執法出現異常監督、異常制約，甚至抗拒和阻撓其執法任務，被執法人的不配合，甚至出現暴力沖突，造成雙方的人身安全風險。同時，如果出現廉政問題，在官員出現了貪污、受賄、包庇的問題時，工商執法任務也不為大眾接受，民眾憤慨，導致執法風險增大。另一方面，如果職業風氣受到影響，工商管理行政人員或執法人員在生活中或工作中違反了“六項禁令”或者在工作評價和民眾評價中受到了指責和問責，相關機構或工作人員將被問責。

4. 服務關聯風險

在社會主義發展建設的背景下，國家或地方政府為了發展當地經濟，促進經濟增長，也會出臺很多扶持和幫助當地企業發展的政策，甚至會有與國家的法律或政策中禁止或限制的項目有所矛盾或沖突的政策或新規。在某些地區有可能會設置“規則”，禁止或限制工商管理部門對某些企業進行監督和審查，在這種背景下，工商部門的執法任務將承受巨大的輿論壓力和精神壓力，如果不守當地的“規矩”就有可能受到問責，導致職業風險與日俱增，成為一大難題。

二、導致工商行政管理職業風險的原因

1. 行政任務執行過程中，如果有不依法行政的情況發生，會導致一系列風險的連環效應，所以不依法行政才是工商管理職業的風險根源。某些工作人員的越權行為、暴力執法行為、無所作為、濫用職權和越級執法權限都會導致執法部門和被執法人雙方的矛盾沖突。究其原因，就是執法人員或相關官員為了金錢利益，漠視法律，而當國家法律形同虛設。

2. 在這種已有問題的背景下，一方面大部分正當執法的工作人員對執法工作的中危機感和責任感不足，對執法過程中的風險認識不足甚至視而不見；另一方面在法律法規的規定下，執法人員都知道“吃、拿、要、卡、報”是絕對不能觸碰的底線，但是容易陷入一個“只要沒吃拿卡要就不怕”的誤區。導致這種風險的原因往往是因為麻痹大意，這對認真執法和勤懇工作的執法人員是不公平的，因為執法工作的需要，發生了主觀或客觀的失誤，便有可能葬送自己的未來，對自己、家庭、部門造成損失，主要還是因為工商行政管理中的不確定因素太多，執法人員對執法風險沒有足夠的認識，對發生意外狀況的處理也不夠完善，缺乏經驗。

3. 工商行政管理的職業風險教育也不夠完善，沒有相應的系統管理，沒有將職業風險教育作為工商管理機構的管理規定之一，對執法人員的教育不足，是導致執法人員風險認識不足的主要原因，所以部分執法人員對風險的認識還停留在初級階段，面臨風險時不能做出及時有效的判斷，對發生風險的最壞后果也預估不足，才導致如此窘況。

三、改善加強工商管理部門職業風險防范措施

（一）正確認識職業風險和責任

一方面要認識清楚責任和權利是相輔相成的，在行使自己執法權利的時候，切不可忘記自己的責任與使命，樹立正確的責任觀和權利觀，在工作中保持警惕的態度和認真執法的意識，防止麻痹大意的情況發生；另一方面，不能被風險嚇倒，切不可因噎廢食。要做到“敢執法、能執法、執好法”，保證在工作中的正確處理，鍛煉自己面臨意外情況的處理能力，按照規定辦事，是可以避免發生風險的。最后，要堅持黨員規章，有獻身精神和奉獻精神，牢記紅色信仰，自發的認識到工商管理工作的重要性和目標，帶著榮辱感和使命感進行執法，做到有責任心，有廉恥心。

（二）加強風險意識教育

1. 我國職業風險教育一直處于缺乏狀態，應當對工商行政管理工作風險進行相應的培訓教育，出臺相關的規定和條例，融入工作人員的日常任務和學習中，加強教育活動，讓工作人員時刻牢記風險的存在和后果，使防范意識銘記于心，讓工作人員在面對問題出現時敢于管理，防止視而不見，決不讓任何違法行為有可乘之機，在接受風險教育之后也不會出現執法過當或不能處理的情況，從根源上規避了風險的發生。

2. 增強工作人員執法中牢記法律的工作態度，避免違法執法、越法執法的情況發生。對法律的恪守不僅僅是對于工商行政管理人員，更是對各商戶各公民的嚴格要求，只有雙方依法工作，照章辦事，才能互惠雙方，在工作生活上更加順利，若有一方違背法律，那么必將承擔相應責任。但同時執法人員要認識到，工商工作是執法，更是為大眾服務的執法，切不可胡亂行使權力、過度行使權力。

3. 優秀的服務態度可以使雙方更滿意、更效率的解決問題，從根本上避免了風險的發生。無論什么工作都需要工作人員的認真負責，踏實勤勉，在風險教育中應該讓工作人員更加深刻的意識到這點，只有工商管理工作做好，大眾才能安居樂業。同時在如今經濟和社會的高速發展下，各種設施萬象更新，新知識層出不窮，工商行政人員需要跟上時代的腳步，在生活和工作中不斷學習，才能按照規范和規定更好的完成工作，讓職業風險徹底消失。

（三）加強官員的監督和教育

在工商行政管理工作中，管理人員的監督和教育同樣重要，建立嚴格的監督制度和教育制度，使管理人員意識到自己職責的重要性，在工作中大興學習之風，讓每個人都做到“愿意去學，敢于去學”，通過學習完善實踐，通過實踐繼續學習。同時改善工商管理部門在大眾心中的印象，通過舉辦各類文化活動，讓工商管理工作人員和大眾多接觸，多溝通，才能在以后的執法中得到配合和支持。最重要的是對管理人員的監督，防止任何形式的貪污受賄，從根本上杜絕“官商勾結”的惡性事件的發生。同時可以派遣調查組，對執法人員的工作情況進行監督，聽取民眾意見，了解執法中有無違規現象發生。

四、總結

總體來說，工商行政管理是一項工作性質特殊，風險很大的職業，在法律法規上也有不合理、不完善的部分，雖然在工作中必須堅守堅持，但可以通過防范教育和意識避免進入“死胡同”，從而規避工作中可能遇到的職業風險，在與國家政府溝通時，也應提出此類問題，讓國家早日完善此類法規，減少不必要的損失。

參考文獻：

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（作者單位：南安市民政局）