區塊鏈技術在電子檔案管理中的適用性和應用展望

張珊

摘 要：區塊鏈和區塊鏈技術因其安全、便捷的獨特性備受關注，并進入2017年國家檔案局科技項目立項選題指南。文章從區塊鏈和區塊鏈技術的概念、特點和應用現狀入手，著重探討了區塊鏈技術在電子檔案管理中的四點適用性，并對區塊鏈技術在電子檔案管理上可能的應用進行了展望。

關鍵詞：區塊鏈；區塊鏈技術；電子檔案；檔案管理；展望

2017年國家檔案局科技項目立項選題指南列有“區塊鏈技術在電子檔案管理中的應用”，這標志著區塊鏈與區塊鏈技術正式進入檔案界的視野。

1 區塊鏈與區塊鏈技術

1.1 區塊鏈的概念與特點。區塊鏈（Blockchain）在學界還沒有形成統一的定義。有人認為，所謂“區塊鏈是指利用數學和技術手段記錄數據信息，對達到指定大小的數據進行打包形成區塊并鏈接進入往期區塊形成統一數據鏈的數據記錄方式”。[1]也有人認為：“區塊鏈是由區塊有序鏈接起來形成的一種數據結構，其中區塊是指數據的集合，相關信息和記錄都包括在里面，是形成區塊鏈的基本單元?！盵2]還有人認為：“區塊鏈是指一串使用密碼方法相關聯產生的數據塊，每一個數據塊中包含了過去十分鐘內所有比特幣交易的信息，用于驗證其信息的有效性和真偽性并生成下一個區塊?！盵3]

雖然定義有差別，但有三個基本要點是共同的。一是區塊鏈是一種數據塊；二是用于記錄數據；三是一種記錄方式和結構。

區塊鏈源自比特幣，屬于比特幣最基礎的底層技術。通俗理解就好像是數據庫的一個賬本，記載著所有交易及交易過程。區塊鏈從誕生到現在已經經歷了數字貨幣（俗稱區塊鏈1.0），數字資產與智能合約（俗稱區塊鏈2.0）和區塊鏈自洽組織DAO、區塊鏈自洽公司DAC、區塊鏈大社會（俗稱區塊鏈3.0）三代。

區塊鏈可分為公有區塊鏈、聯合（行業）區塊鏈、私有區塊鏈三類。具有去中心化、開放性、自治性、信息不可篡改、匿名性的特點。

1.2 區塊鏈技術的概念與應用。區塊鏈技術是指不依賴第三方、通過自身分布式節點進行數據交互、驗證、存儲的一種技術方案。一般情況下提到的區塊鏈均指區塊鏈技術。[4]簡單地說 ，“區塊鏈技術是一種公開透明的、去中心化的數據庫”。[5]

在實際應用上，區塊鏈技術因其安全、便捷的特性首先得到了銀行與金融業的關注，目前被廣泛應用于藝術、法律、開發、房地產、保險等行業的智能合約、證券交易、電子商務、物聯網、社交通訊、文件存儲、存在性證明、身份驗證、股權眾籌等領域。

在理論研究上，對區塊鏈及其技術應用的研究日漸趨熱，越來越多的學科加入到相關研究之中。僅從知網以全文=區塊鏈 and 全文=檔案 （精確匹配）的檢索結果中，從2013年首篇相關論文發表到2017年1月，僅國內就有89篇文獻發表。其中2013年1篇，2015年7篇，2016年暴增到73篇，2017年1月就已發表了8篇。研究涉及的面更廣，超過40個以上的不同學科。其中金融25篇，貿易經濟12篇，計算機軟件及計算機應用10篇，信息經濟與郵政經濟、圖書情報與數字圖書館各9篇，教育理論與教育管理、工業經濟各5篇，互聯網技術4篇，保險、行政學及國家行政管理、宏觀經濟管理與可持續發展各3篇，農業經濟、科學研究管理、中國政治與國際政治、企業經濟、經濟法、財政與稅收、會計各2篇，思想政治教育、文藝理論、投資、人才學與勞動科學、醫藥衛生方針政策與法律法規研究、電信技術、文化經濟、檔案及博物館、自然科學理論與方法、領導學與決策學、出版、汽車工業、訴訟法與司法制度、市場研究與信息、農業基礎科學、法理、法史、軍事、畜牧與動物醫學、審計、動力工程、無線電電子學、經濟體制改革各1篇。

2 區塊鏈技術在電子檔案管理應用上的適用性

首先，區塊鏈與電子檔案存在相同與相似之處。一般來說，“電子檔案是指通過計算機磁盤等設備進行存儲，與紙質檔案相對應、相互關聯的通用電子圖像文件集合”。[6]亦有學者認為：“電子檔案是指在社會實踐活動中形成的、具有保存價值的、由計算機系統處理和存儲的機讀材料和其他載體形式的記錄?！盵7]比較數字檔案與區塊鏈的概念，可以發現兩者有著至少三方面的相同或相似之處。一是兩者存貯的都是有用信息。二是兩者針對的都是存貯在磁性介質上的電子信息。三是兩者保存的數據、記錄、文件、檔案，雖然在稱謂上有所不同，但實質上都是數據。上述三點相同與相似性，表明區塊鏈技術適用于電子檔案管理。

其次，區塊鏈技術能夠保障電子檔案的安全。電子檔案需要安全，電子檔案管理的核心目標就是保障其安全。而區塊鏈技術的特別之處，恰恰是關注交易過程中的信任和安全問題。區塊鏈技術就是因為其所具有的安全、便捷特性得到各行各業的關注和推崇。區塊鏈技術在提升電子檔案管理便捷性的同時，也提高了電子檔案的安全性。

再次，區塊鏈技術能夠保障電子檔案的真實性。電子檔案管理的另一個重要目標是防止電子檔案被篡改。而區塊鏈技術同樣在這方面具有卓越的能力，能夠阻止對電子檔案的非法篡改，保障了電子檔案的真實性與可靠性。

最后，區塊鏈將操作數據、原數據與電子檔案本身的信息數據動態地融合成一個整體。有效地解決了目前電子檔案管理中存在的操作數據、原數據與電子檔案本身的信息數據相分離的問題。維護了電子檔案的完整性。

3 區塊鏈技術在電子檔案管理應用上的展望

在電子檔案管理中，檔案一般是以磁介質存貯。這種存貯方式存在安全難、轉移難、監管難等一些缺陷。比如，按照檔案的集中管理原則，現行的電子檔案通常采用集中保存模式，如果沒有容災備份機制，一旦遇到突發事件、重大變故或自然災害，電子檔案記錄的數據非常容易永久性丟失，電子檔案的安全難以保障。在現行電子檔案與紙質檔案同時存在的“雙軌制”下，檔案形成機構在向永久性保存檔案機構移交時，必須將電子檔案與大量的紙質檔案材料一并轉移交接，在這個過程中非常容易造成損毀或遺失，不僅轉移交接過程困難，而且存在風險。還有，在日常情況下，保存電子檔案的機構中，除了授權使用者外，其他人根本無法對電子檔案的封存狀況實行有效監管，從技術上無法避免非法篡改和刪除等操作。

如果引入區塊鏈技術，讓檔案行政主管部門、專業檔案管理部門和電子檔案永久保管機構，甚至電子檔案生成機構都參與到電子檔案狀態的更新與維護環節中，“形成一個分布的、受監督的檔案登記網絡，各方均保存一個完整的檔案副本，就可以有效解決上述幾個問題，提高檔案的安全性、便利性和可信度”。 [8]

相似的電子檔案管理應用還有人事電子檔案管理、設備檔案管理、會計檔案管理等等。在人事電子檔案管理中，通過區塊鏈記錄每個人的任職履歷，形成無法篡改的個人電子檔案，從技術上徹底解決傳統人事檔案管理系統存在的問題和積弊。

在設備檔案管理中，如果引入區塊鏈技術，可以讓業務主管部門、設備管理部門和設備使用方，甚至設備生產廠家都參與到設備技術狀態的更新與維護環節之中。

在會計檔案管理中，可以在會計檔案形成環節上使用基于區塊鏈的分布式賬簿?；趨^塊鏈的分布式賬簿，“是在區塊鏈的技術規則下形成多個機構組成的簿記網絡，該賬簿利用加密計算機算法并通過協作維護進行數字分布式記賬，并允許多個站點、不同地理位置的用戶進行交易、資產等智能數據庫的分享”。 [9]在這個過程中，“賬簿中的每個參與者，均可獲得唯一、真實的賬簿副本，通過一套公私密鑰和簽名獲得控制賬簿的訪問權，賬簿的任何改動會迅速反映在所有副本中，信息已經確認不允許修改，任何單方發起的任何修改都需要征得全網所有參與者的同意，從而實現了賬簿在區塊鏈網絡內的公開和透明，保障了賬簿中儲存信息和資產的安全性和準確性”。[10]

上述應用均屬于區塊鏈技術在電子檔案管理中應用，重點關注的是基于區塊鏈實現數據的安全存儲和只讀保護問題。未來可能應用于電子檔案形成、轉移、保管、利用等眾多環節。

4 結語

本文從區塊鏈和區塊鏈技術的概念入手，簡單介紹了區塊鏈和區塊鏈技術的特點，著重闡述了區塊鏈技術在電子檔案管理中的四點適用性，最后對區塊鏈技術在電子檔案管理上可能的應用進行了探討。當前區塊鏈技術在各行各業的應用方興未艾，希望本文能夠為電子檔案管理研究者對區塊鏈技術及其在電子檔案管理上的應用研究提供一些參考和幫助。

參考文獻：

[1][4]駱慧勇.區塊鏈技術原理與應用價值[J].金融縱橫，2016（07）：33～37+76.

[2][5]張寧，王毅，康重慶，程將南，賀大瑋.能源互聯網中的區塊鏈技術：研究框架與典型應用初探[J]. 中國電機工程學報，2016（15）：4011～4023.

[3]益言.區塊鏈的發展現狀、銀行面臨的挑戰及對策分析[J].金融會計，2016（04）：46～50.

[6]張淑芳.淺議“大數據”時代下的電子檔案建設趨勢[J].檔案管理，2013（06）：54～55.

[7]楊二瑾.電子信息時代的檔案管理工作[J].辦公室業務，2011（09）：24～25.

[8]廉藺，朱啟超，趙炤.區塊鏈技術及其潛在的軍事價值[J].國防科技，2016（02）：30～34.

[9][10]鐘瑋，賈英姿.區塊鏈技術在會計中的應用展望[J].會計之友，2016（17）：122～125.