氣候風險下考慮政府補貼的訂單農業契約設計

王永明++秦翠平

摘要：針對單一農戶和公司組成的“公司+農戶”型訂單農業供應鏈，構建不利氣候和努力水平共同影響農產品產出的隨機收益模型，并在此基礎上引入政府補貼因子。對比分析集中和分散決策下農戶和公司的最優決策行為，設計一種與氣候指數、努力水平和收購價格相關的風險分擔+轉移支付的協調策略。仿真分析表明：不利氣候降低農戶的努力水平；合理的政府補貼因子能有效地提高農戶努力水平和供應鏈成員收益；在公司所設計的風險分擔機制與轉移支付滿足一定的條件下，可實現訂單農業供應鏈協調。

關鍵詞：農產品供應鏈；不利氣候；努力水平；政府補貼；風險補償

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.07.13

中圖分類號：F224；F274 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）07-0060-06

Contractfarming Design under the Impact of Weather

Risk by Considering Government Subsidiesperspective

WANG Yongming， QIN Cuiping

（Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650093）

Abstract： Aiming at the ‘company + farmer contractfarming supply chain composed of a single farmer and company， considering the import of adverse weather and effort level of farmer on output， a stochastic profit model is constructed in this paper. On this basis， the government subsidy factor is introduced. It compares and analyzes the optimal decision making behavior of farmers and firms under centralized and decentralized decision - making. Therefore， a coordination strategy related to weather， effort level and purchase price called “riskreward + transfer payment” is designed. The results of the simulation analysis show that adverse weather reduces the effort level of farmer； rational government subsidiesperspective could effectively improve the level of effort of farmer and income of supply chain members； the coordination for contractfarming supply chain can be achieved when the riskreward mechanism and the transfer payment designed by the company meet the certain conditions.

Key words：agricultural supply chain； adverse weather； effort level； government subsidiesperspective； riskreward

引言

我國農業產出量在很大程度上依賴于氣候狀況，如2013年的倒春寒造成小麥容重下降30～40g/L，下降1～2個等級，影響了面粉廠家的出粉率，增加廠家成本，同時會加大副產品產出比例；2013年，由于倒春寒和水澇等不利氣候，造成我國棉花產量減至680萬噸，同比減小81%左右；2015年，云南低溫陰雨寡照氣候導致作物生長光熱不足，嚴重影響農經作物的產量和質量。不利氣候使公司和農戶面臨著契約選擇的難題，制約訂單農業的發展。另外，氣候變化也引起各級政府主管部門的廣泛關注（2004～2016年，“中央一號文件”連續13次鎖定三農問題），政府出臺的政策、補貼措施（2015年財政部、農業部出臺《關于調整完善農業三項補貼政策的指導意見》文件）也會對訂單農業的生產產生顯著影響。因此，研究政府補貼機制下不利氣候對農產品供應鏈的影響，對促進農戶擴大生產規模以及加快農業產業化進程均具有重要意義。

具有遠期交易性質的“公司+農戶”型訂單農業，已占據我國農業產業化經營模式的45%左右。在訂單農業快速發展的同時，履約困難和違約率高等成為亟待解決的問題。當前國內外學者主要從履約因素[1～6]及訂單契約設計機制[7～10]等方面進行研究，上述研究對指導我國解決訂單農業履約率低的問題具有重要現實意義，但在考慮風險共擔、利益共享等方面的研究相對缺乏。針對這一問題，凌六一等運用價格補貼模式研究同時考慮隨機產出和需求下，不同風險共擔合同對農資投入和合同參與者的利潤問題，研究表明合適的風險共擔合同可有效地提高農資投入和成員利益[11]。但上述研究并沒有考慮農產品生產過程中氣候風險、病蟲害等因素對產出不確定性的影響。

事實上，我國農業產出量在很大程度上依賴于氣候狀況，使得農產品生產商和銷售商經常面臨著產出和需求不確定風險。從現有文獻來看：文獻[12]至文獻[14]對不利天氣影響農戶的生產決策問題進行了研究；杜文獻，wang等運用經濟計量模型研究氣候變化對農業產出的影響[15，16]；劉天軍等運用超越對數生產函數模型研究氣候變化對陜西省6個蘋果主產區產量的影響，結果表明投入要素和氣候因子均會影響蘋果產量[17]。但以上研究并未考慮氣候風險的轉化問題，對此一些學者對供應鏈系統內部風險轉化問題進行研究，趙霞等考慮了氣候和季節性等不確定因素會影響農產品生產，運用收益共享契約協調產出與需求擾動服從均勻分布下單個生產商和零售商組成的供應鏈[18]；但斌等考慮氣候和可控農資投入水平共同影響供給，設計組合式契約協調供應鏈，對本文的研究具有重要指導意義[19～22]。此外，在系統外部轉化風險方面，Chen等從風險管理角度出發，研究氣候影響需求下氣候期權可實現供應鏈協調[23]；伏紅勇等研究在不利氣候影響產出情形下運用氣候期權來外化不利氣候風險進而保障公司與農戶的穩定收益[24]。

然而以上研究并未考慮政府補貼對訂單農業的影響，實踐表明：政府補貼能對供應鏈中產品價格、市場需求、成員收益等產生較大影響。對此，不少學者針對農業補貼進行了相關研究，如王志剛等考慮了政府補貼對農戶參與農業保險方面的影響，但對農產品供給方面借鑒性不大[25]；柳鍵等研究了政府補貼能有效地提高制造商和零售商定價、需求量以及利潤水平[26]；姚冠新等從生產補貼視角分析政府分別采用定額和系數補貼對農戶生產決策行為的影響[27]；葉飛等構建了產出影響銷售價格的訂單農業定價模型，研究了三種定價方式下政府補貼對公司和農戶決策行為的影響，并指出政府在對農戶進行補貼時需考慮定價和補貼方式[28]。但以上研究并未考慮在氣候風險下政府補貼機制對公司和農戶的決策影響。早在2003年，美國《2003年農業援助法案》就已明確指出向遭受與氣候有關的災害及其他緊急情況損失的生產者提供農業補貼政策。

基于現有文獻，本文以農產品產出受氣候和農戶努力水平影響這一現實背景為研究對象，基于政府補貼生產視覺，以保障農產品供給、擴大雙方收益為目標，分別研究公司和農戶雙方的決策行為，并通過設計與氣候指數、努力水平、收購價格相關的風險分擔機制研究“公司+農戶”型供應鏈的契約協調問題。

1問題及假設

考慮由一位生產農產品的農戶和一個銷售農產品的公司構成的訂單農業，政府為激勵農戶提高努力水平，擴大產出，對農戶單位產出進行補貼，政府補貼可以降低農戶因生產中遭遇不利氣候風險造成的損失。在此訂單農業下，農戶選擇投入努力水平x生產農產品，公司可以觀察到整個農產品生產過程中農戶投入的努力水平，但農產品產出不完全由農戶投入的努力水平所確定，還受到不可控氣候的影響。公司在農產品成熟期到來時按約定價格（文中按照保底收購，隨行就市價格機制交易）收購所有農產品，隨后公司在銷售季節以價格p進行銷售。

本文中用氣候指數w來表征某一地區某一段時間內的氣候狀況（如濕度、降雨量、溫度等）?？紤]農產品的生長特性，所處生長環境氣候指數為w，w∈w，w，其中w，w分別為適合該農產品生長的氣候指數的上下界；w，w分別為可能出現的不利氣候指數上下界w，w，w，w均是給定的外生變量。當氣候指數w∈w，w時，意味著自然界出現了干旱、低溫、凍雨等不利氣候；當氣候指數w∈w，w時，意味著自然界出現了洪澇、暖冬等不利氣候。為定量分析不利氣候對農戶和公司最優決策的影響，作如下假設：

H1：整個供應鏈中只有一家農戶和一家公司，交易一種特定農產品，只考慮氣候對農產品產出的影響，不考慮運輸過程中氣候對農產品質量和數量的影響，所有信息均共享且決策者都是理性且風險中性的；

H2：考慮政府僅對農戶實施補貼措施，k表示政府對農戶單位農產品產出的補貼系數，且k>0；

H3：農戶付出的努力水平為x∈0，1，生產成本cp為努力水平x的嚴格增函數，設cp=c0+c1（x），其中c0表示農戶投入的固定成本（如種子，農藥和化肥等）；c1（x）是與努力水平相關的努力成本（包括農戶付出的精力、時間等）；

H4：q=qx，w表示農產品有效產出，產出Q隨x的增加而提高且呈邊際遞減趨勢；當w

H5：農產品市場需求D為非負隨機變量，概率密度函數和分布函數分別為fy，Fy，且分布函數嚴格遞增。

其他相關符號說明：

cp為農戶單位努力成本；

wp為農戶保底出售價格；

wr為公司決策的收購價格；

w為市場決定的收購價格；

p為銷售價格；

EπC為整個供應鏈的期望收益；

Eπij（i=P，R，j=1，2）為農戶、公司的期望收益。

5結論

在“公司+農戶”型訂單農業供應鏈中，不可控氣候風險貫穿于整個供應鏈運作周期。針對生產周期這一環節，本文定義了一個不利氣候和農戶努力水平共同影響農產品產出的隨機收益模型，探討了“保底收購、隨行就市”訂單農業契約和“風險分擔+轉移支付”契約兩種情形下，公司和農戶的最優決策。研究結果表明：不利氣候降低了農戶的最優努力水平，且隨著不利氣候程度的加劇而降低，同等氣候條件下，分散決策時由于農戶為追求自身收益最大化，扭曲投入的努力水平進一步使得供應鏈整體收益降低；政府補貼系數存在一定的取值區間，在此區間內，同等氣候條件下農戶最優努力水平、農產品產量、農戶和公司收益均隨補貼系數的增大而提高；在“風險分擔+轉移支付”契約中，轉移支付也存在一定的取值區間，使得雙方的收益之和等于甚至超過契約協調前集中決策下的收益之和，實現了供應鏈的帕累托改進，驗證了風險分擔契約對契約協調的有效性。

本文的后續研究包括：考慮公司的促銷努力水平；將農戶和公司的風險偏好納入進來，即考慮風險厭惡，提高模型的應用價值；考慮多個農戶和多個公司之間的協調問題。

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（責任編輯：冉春紅）