云南民族檔案文獻遺產分級保護研究

方美林 黃玉婧

（云南大學歷史與檔案學院 昆明 650091）

云南民族檔案文獻遺產分級保護研究

方美林 黃玉婧

（云南大學歷史與檔案學院 昆明 650091）

云南民族檔案文獻遺產是不可再生的珍貴文化遺產。對云南民族檔案文獻遺產進行分級保護，即對復雜多樣的對象進行分級，進而根據不同等級的情況和特點實施相應的管理措施，其目的是將較為重要和珍貴的檔案文獻遺產從眾多檔案文獻遺產中區分出來，集中保護資源，對其實施更為特殊而有效的保護方法和策略。文章從云南檔案文獻遺產的價值分級、破損分級和流失分級三個方面制定分級標準并提出相應的管理對策。

檔案文獻遺產 分級保護 少數民族

一、云南民族檔案文獻遺產分級保護概況

1.檔案文獻遺產分級保護的概念。對云南民族檔案文獻遺產進行分級管理，就是指檔案館在對館藏檔案進行價值、流失情況、破損等情況進行判斷和鑒別的基礎上，將永久檔案根據不同標準劃分為不同的等級，以便對具有不同價值的檔案進行不同“規格”的管理。館藏檔案實行分等級管理，有利于摸清館藏珍貴檔案的“家底”，確定相應的“身份”，有助于優化檔案管理資源配置，使較為珍貴、更具價值的檔案得到有效保護與開發。

2.云南民族檔案文獻遺產分級保護的意義。檔案文獻具有不可再生性和不可復制性，其內在的價值和意義不言而喻。在當前有限的物質條件和技術條件下，更好地保護和管理檔案文獻遺產成為檔案管理相關研究部門的一個重大課題，而在檔案文獻的保護方法之中分級管理是較為有效和現實的途徑之一。云南省居住著數量眾多的少數民族，少數民族歷史文化悠久，少數民族檔案資源極為豐富。但是現實中民族檔案文獻的保護卻存在著諸多方面條件相對不足的問題，這直接導致珍貴的少數民族檔案文獻遺產面臨損毀、破壞甚至丟失的境地。所以我們只有把分級管理制度科學、合理地落到實處，構建民族檔案文獻遺產分級保護體系，才能把珍貴的少數民族檔案文獻遺產與普通檔案文獻加以區分，更加合理地保護我們寶貴的資源。

二、云南民族檔案文獻遺產分級保護現狀

《中華人民共和國檔案法》明確規定對檔案文獻遺產要實行分級管理。1999年頒布的《中華人民共和國檔案法實施辦法》中第三條明確規定：“各級國家檔案館館藏的永久保管檔案分一、二、三級管理，分級的具體標準和管理辦法由國家檔案局制定?！边@是分級管理制度首次寫入檔案行政法規，以法律的形式確定下來。這為檔案文獻遺產分級管理制度在檔案法律法規中上升了一個新的層次、新的高度，也說明實行分級管理制度對保護和管理檔案文獻遺產具有重大作用。

《中華人民共和國文物保護法》也明確規定了檔案文獻遺產實行分級管理。檔案文獻遺產不僅具有重要的檔案利用價值，還具有珍貴的文物保護價值?！吨腥A人民共和國文物保護法》規定：“博物館、圖書館和其他文物收藏地收藏的文物，必須區分文物等級，設置藏品檔案，建立嚴格的管理制度?！币虼?，各級檔案管理部門對于檔案文獻遺產必須進行區分，按照文物保護法的要求對具有文物屬性的檔案進行分級管理。民族檔案文獻遺產目前雖然沒有規范的分級標準，但可以借鑒參考《中華人民共和國檔案法》和《中華人民共和國文物保護法》中對于檔案文獻遺產分級管理的標準進行分級管理。

作為一個居住著大量少數民族原住民的省份，云南少數民族檔案文獻資源尤為豐富。但云南省在保護民族檔案文獻工作中各方面的條件還相對比較匱乏，這嚴重制約著檔案館庫建設和設備購置等相關保護工作的投資，館藏少數民族檔案文獻數量和相關投資的矛盾尤為突出。由于目前的檔案鑒定方法主要是鑒定檔案的保管年限，因此對于各級檔案館館藏的檔案文獻而言，確定其永久保管之后就很難突出保管和保護的重點。在日常檔案文獻遺產管理工作中，除了一兩件“鎮館之寶”外，對大多數的檔案文獻遺產往往就只能平均分配有限的人力、物力和財力，實行相對粗放的管理方式，這就加劇了海量少數民族檔案文獻遺產和有限保護資源的矛盾，對少數民族檔案文獻的長久保存和重點保護較為不利。只有科學、可行地制定等級劃分標準，構建少數民族檔案文獻遺產分級保護體系，才能在日后的少數民族檔案文獻遺產保護工作中有所側重，才可以更加合理地利用與配置有限的保護資源。

三、云南民族檔案文獻遺產分級保護標準

通過對云南省民族檔案文獻遺產的全面普查摸底，摸清現存檔案文獻中的破損原因、破損形式、破損程度，從而統計出不同形式、不同程度的破損概況，再統計出總體的破損量，這些都需要從破損程度的分級入手，否則無法制定科學的搶救修復計劃。但是若僅僅只是對破損程度進行定級明顯是遠遠不夠的，如果對破損情況不區分重點和難點，仍然不能夠全面的對檔案文獻遺產分級處理，況且記載內容的信息流失會隨著時間流逝、傳承人離世等等原因變得更加緊迫。所以在評定檔案文獻的破損程度和信息流失的分級之前應該首先要對檔案文獻的價值進行分級，這樣普查會更有針對性，修復才更加能夠抓住重點。

1.云南民族檔案文獻遺產的價值分級。民族檔案文獻在產生、流傳和版本特征形成等方面會受到少數民族傳統文化、宗教習俗和居住環境等等因素的影響，所以少數民族檔案文獻的價值分級標準與漢文檔案文獻的分級標準會有一定的區別。需要我們在總體思路和指導原則上盡可能多地去考慮民族因素，充分的突出民族特色。將高效管理、科學保護、妥善修復和合理利用作為指定民族檔案文獻遺產分級標準的出發點，小心融通漢文檔案文獻分級標準和少數民族檔案文獻特殊情況相適應的關系，努力破解由于民族檔案文獻版本識別、時代斷定、原作者難以考證等困難因素造成的分級標準障礙的關鍵問題。

漢文古籍定級標準提出“三性”原則，即歷史文物性、學術資料性和藝術代表性來劃分古籍等級，同時又提出不唯時限性、等次上靠、等次下調等原則來進行調控。少數民族檔案文獻價值的分級標準可以參考漢文古籍定級標準，只是在具體應用時根據少數民族檔案文獻的特殊情況來進行靈活處理。少數民族檔案文獻在價值分級過程中可以遵循以下五項原則。

（1）歷史文物性原則：側重以檔案文獻產生的時代作為衡量尺度，抄寫、制作、形成時代比較早，具有古老的歷史價值；可以作為歷史事件、歷史人物的實物見證，具有原始記錄性。

（2）原始憑證原則：側重以檔案文獻記載的內容作為衡量尺度，其價值反映在某一領域、某一群體、某一事件、某一人物、某一時期等方面的最原始、最客觀、最完善、最集中的內容記錄。

（3）藝術代表性原則：側重以檔案文獻本身具有的制作技術以及裝幀藝術特征作為衡量尺度。其價值體現在能夠反映歷史上古代的各種印刷技術的發明、發展和成熟水平；能夠反映出來檔案文獻各種的裝幀形式的演變，其中包括用紙和印制的變化；能夠反映古代造紙工藝的進步以及印刷技術水平的提高。

（4）不唯時限性原則：側重以檔案文獻內容本身的實際價值為衡量尺度，將劃分其等級第一標準的時限性放在其次，該原則反映出在辯證處理檔案文獻產生時限和實際價值關系時應試圖做出最合理、最佳的選擇，印證了檔案文獻記錄內容的價值超越其載體材料物理價值的客觀事實。

（5）民族平等性原則：側重以平等的方式對待各個少數民族檔案文獻產生、流傳情況為衡量尺度。強調各個少數民族檔案文獻在定級時應該享受到平等的待遇，不管某個民族的檔案文獻產生在近現代還是年代不詳都應有同等評定相應等級的權利。在歷史上云南省少數民族使用漢語言形成了大量的漢文檔案文獻，同時也使用它們本民族的民族語言留下了大量少數民族語言文字檔案文獻，其中主要有泰文、納西文、藏文、彝文、蒙古文、老白文等等?？梢詤⒖冀梃b《中國少數民族文字珍貴古籍入選標準（暫行）》，云南省檔案文獻遺產的內涵價值可以依此分為不同的等級。

2.云南民族檔案文獻遺產的破損分級。確定檔案文獻破損級次的主要依據是破損原因和破損性質。檔案文獻破損雖然表現形式不同，但就檔案文獻載體受到的損害性質來說只有兩類，以紙張載體材料為例，一類是內部原因引起的損害，另一類是外部原因引起的損害。紙張內部原因引起的損害主要表現是紙張酸化、老化，此類檔案文獻大多外觀基本完整，受損情況不易發現。外部因素造成的損害特征明顯，例如蟲蛀檔案文獻千瘡百孔，易引起注意，非常直觀。判定檔案文獻破損級次的依據是破損類別、部位、破損面積和破損數量。確定檔案文獻的破損級次時，首先要考慮檔案文獻的破損類別、原因和性質；其次是檔案文獻的裝幀形式；第三是破損部位、面積以及破損紙張的數量。檔案文獻破損的類型及破損程度是確定破損等級的主要依據，將破損特征科學歸類也是科學劃分破損級次的基礎。紙張材料檔案文獻的破損，根據損壞特征一般可分為酸化、老化、霉蝕、粘連、蟲蛀、鼠嚙、絮化、撕裂、缺損、燼毀、線斷等類型。在古籍特藏破損定級標準中，將古籍的破損程度根據各種損壞特征劃分為五個等級，即一至五級。其中一級為特別嚴重破損；二級為嚴重破損；三級為中度破損；四級為輕度破損；五級為輕微破損。借鑒這一破損定級標準，也可以將紙張材料檔案文獻的載體破損標準規定為五個級別。（見下表）

一級破損二級破損三級破損四級破損五級破損酸化PH小于等于4PH小于等于5 PH小于等于5.5\紙張老化整體顏色改變嚴重，深色區域寬度大于等于3CM整體顏色改變，深色區域寬度2-3cm四周顏色變暗，深色區域寬度1-2cm輕微老化，有明顯的黃色色斑點紙張粘連裝訂線、紙捻斷裂損壞蟲蛀面積粘連面積大于等于40%，占據整冊數量大于等于40%粘連面積大于等于30%，占據整冊數量大于等于30%粘連面積大于等于20%，占據整冊數量大于等于20%蟲蛀面積大于等于50%，且占據整冊數量大于等于60%蟲蛀面積大于等于30%，且占據整冊數量大于等于60蟲蛀面積大于等于20%，且占據整冊數量大于等于30%紙張漿糊基本失效，導致托紙、補紙與書頁分離絮化嚴重絮化面積大于等于40%，絮化部位寬度大于等于5cm嚴重絮化面積大于等于30%，絮化部位寬度大于等于3cm輕微絮化面積大于等于10%，絮化部位寬度大于等于1cm絮化面積小于等于10% 各部位缺損缺損面積大于等于40%，需要整冊揭裱修復缺損面積20%-40%，需要整冊揭裱修復局部缺損面積10% -20%缺損面積小于等于10%書面輕微破損，破損面積小于等于10%

3.云南民族檔案文獻遺產的流失分級。云南少數民族檔案文獻遺產中的留存信息很多使用了少數民族的語言文字，而且特定的記錄內容往往包涵許多并不為表面所認知的內容，即使是使用漢字記錄的信息內容如果不能通過充分的解釋也不能為現代的知識背景所能完全解讀。少數民族語言文字發展的總體趨勢是使用功能逐漸降低，使用人口不斷減少，普通話作為全國通用語言在包括少數民族聚居地區在內的全省范圍越來越通行，社會一體化的發展要求社會成員需要掌握和使用一種共同的交際語言，從而導致少數民族語言的社會功能趨于萎縮。同時少數民族語言自身的規范化程度都比較低，沒有規范的民族標準語言和規范的書面語言系統，對現代社會大量規范化的語言交際活動來說，其適應性遠遠不能滿足使用的需要。云南少數民族檔案文獻遺產信息內容的流失可以從傳承人員對檔案文獻信息的了解程度和深度、傳承人員的數量和年齡結構、少數民族語言文字的使用人數和使用比例、檔案文獻信息內容的內涵變化程度、社會文化環境的介入范圍等各個角度來實施分級。云南少數民族檔案文獻遺產信息內容依賴于傳承人員的口耳相傳，傳承人員自身對檔案文獻記載內容的了解程度高，對隱含其中的各類信息能夠輕易的提取解讀，則信息內容流失緩慢，反之則流失迅速；傳承人員年齡偏大，囿于身體的衰老、健康狀況，無法及時的把掌握的全面檔案文獻的信息內容傳承于下一代，則信息內容可能就永遠無法解讀；年輕傳承人員對檔案文獻的信息內容不能完全掌握或者許多傳承人員根本找不到合適的下一代來傳承，被傳承人的選擇范圍狹窄造成傳承人的斷層斷代，則信息內容將隨著年老傳承人員的去世而快速流失；檔案文獻使用的少數民族語言文字學習和使用人口的迅速銳減，使用地域的不斷縮小，教育機構的持續減少，社會應用受到歧視或流于形式，其語言的社會功能不斷弱化，則信息內容的流失迅速；語言結構發展較緩慢，大量現代詞匯摻雜其中，語言受到侵蝕，只有部分成人和兒童使用本民族語言文字，存在失去兒童使用者的潛在流失危險，則信息內容的流失迅速；檔案文獻信息內容在新的社會環境中無法準確的給予解釋，實質性內涵不能重現于現代社會，社會環境的劇烈變化幾乎不可能為這些信息內容提供生存環境，信息內容流失急??；外部文化介入到少數民族的社會生活中，如果波及范圍較廣，則本民族的文化弱化程度高，信息內容的流失就劇烈，反之波及范圍窄，則本民族的文化內質強韌，則信息內容的流失緩慢。

四、云南民族檔案文獻遺產分級保護對策

1.開展云南民族檔案文獻遺產全面普查工作。開展民族檔案文獻遺產全面普查工作，對于培養民族檔案文獻遺產保護隊伍、提高民族檔案文獻遺產保護管理水平、提高民族檔案文獻遺產保護意識都有重要意義。按照統一部署，統籌規劃，認真安排，積極開展普查登記工作。加強對基層保護機構、人員的業務指導，負責普查人員的培訓工作，與基層典藏機構密切協作，開展全面普查登記工作和全省普查成果的匯總工作，接受各基層典藏機構上報的普查數據。負責采購、研制普查軟件平臺，建立綜合信息數據庫，在專家委員會的協助下對普查數據進行整理匯總、審核校訂，同時組織專家對珍貴少數民族檔案文獻遺產進行最終定級。負責通過各種途徑及時發布、定期更新普查成果，逐步建立和完善聯合目錄。為實現分級保護，在省檔案行政部門的領導下，積極開展《中國檔案文獻遺產名錄》的申報工作，同時針對省內的實際情況，會同各部門商定省級、地州級別的《檔案文獻遺產名錄》的評審標準、程序、結果等有關事項的具體事宜。負責與省外、國外典藏機構合作，制訂計劃，有步驟地開展調查工作，查明省外、國外云南少數民族檔案文獻遺產的典藏現狀，建立《云南少數民族檔案文獻遺產名錄》。

2.提升檔案文獻遺產分級管理技術。檔案文獻遺產分級管理的技術主要包括鑒定技術、開發與服務技術、保護技術等。例如，檔案文獻遺產分級管理的鑒定技術可以根據要素多少來判定結果，所以在進行檔案文獻遺產價值判斷時，其參與成員要對某一判斷對象，按規定的價值要素給各要素打分，計算出全部價值要素綜合得分，最后計算出平均得分。對于檔案文獻遺產分級鑒定而言，大量的檔案文獻遺產要通過這種鑒定對級別予以認定。對檔案文獻遺產的分級管理而言首先技術一定要先進，必須做到分級技術一定要科學合理，然后才能對分級后的不同檔案文獻遺產進行科學保護和管理。

3.保障檔案文獻遺產分級管理的人員體制。開展檔案文獻遺產分級管理應該以人才為本，加強檔案保護人才隊伍建設，以提高檔案管理水平。首先，基本素質的要求，對檔案文獻遺產分級管理人員素質要求較高，不僅要有較好的文化素養，還需要有敬業吃苦的工作精神。其次，檔案文獻遺產管理人員要有專業的檔案文獻遺產分級管理意識，即能動地、自覺地、有意識地反映與認識分級管理工作這一客觀事件。最后，檔案文獻遺產分級管理人員要采取教育與培訓雙重措施予以保障。在國家高等院校統一的檔案專業本科生和研究中要有計劃地培養檔案文獻遺產專業人才，在教學設置、課程改革、授課方法等方面有針對性地培養檔案文獻遺產分級管理專業人才；各級檔案管理部門也要結合新理論、新技術研究和推廣分級管理技術，對在職人員進行繼續教育、專題培訓、經驗交流，提高從業人員的業務水平和素質。

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Research on Classification Protection of Yunnan National Archives Documents Heritage

Fang Meilin,Huang Yujing
(History and Archives School of Yunnan University,Kunming 650091,China)

Yunnan national heritage of archives documents is non-renewable and precious cultural heritage.Classification preservation of it means classifying complicated objects to take different management measures according to situation and characteristics of different grades for the purpose of distinguishing relatively important and precious archival heritage from general archival heritage,and adopting more special and effective protection methods and strategies.In this paper,the classification standards and the corresponding management countermeasures are put forward from three aspects:the value classification,the damage classification and the loss classification of Yunnan archives documents.

heritage of archives documents;classification preservation;minority nationality

G273

A

2017-03-10

方美林，云南大學歷史與檔案學院碩士研究生，研究方向檔案數字化；黃玉婧，云南大學歷史與檔案學院碩士研究生，研究方向文化遺產保護。

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.15.02