基于博弈論視角探討政府對礦業企業的監督機制

徐朝亮??

摘 要：礦業資源是江西的優勢資源，礦業資源的綜合開發利用也成為了江西經濟得以崛起的重要依托。但必須清醒地看到，江西礦業開發粗放，資源浪費嚴重；潛伏的地質災害嚴重影響江西省礦業的可持續發展；更嚴重的問題是，礦業企業的開采行為，給自然環境造成了嚴重破壞，針對企業的違規行為，政府如何加強事前事后監督，這就是探討的關鍵所在。運用納什均衡對礦業開發的利益相關者政府與企業行為進行博弈分析，在平衡雙方利益的基礎上，提出礦山治理的相應對策。

關鍵詞：礦業企業；政府；博弈分析；對策

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.30.072

1 江西省加強礦業企業管理的必要性

江西省是我國有色金屬、貴金屬、稀土礦產資源的重要產地之一，同時是亞洲超大型的銅工業基地之一，還是我國礦產資源配套程度較高的省份之一。江西全省面積16.69萬平方公里，包括南昌、九江、贛州、上饒等在內的11個設市區和100個縣（市、區）。由于優越的地質環境，使得江西省地下礦藏十分豐富，礦產種類多，其中有色、稀有稀土和貴金屬礦產具有明顯優勢。截至2015年底，全省查明有資源儲量的礦產有九大類139種，有81種礦產在全國位居前10位。因此，贛州有著“世界鎢礦”、“稀土王國”的美譽、德興市素有“中國銅都”之譽。隨著礦產資源的開采，對大氣環境、地面環境、水資源造成了一定的危害。土地和植被遭到破壞，造成水土流失；廢氣、粉塵的排放，使得大氣環境受到污染；廢水的排放，使得水質遭到污染，地下水位降低。同時伴隨著礦產資源的開采，出現了采空區地面沉陷、山體開裂等一系列的地質災害問題。礦山區出現的地質環境問題，加上礦產資源粗放的利用方式，使得礦山生態環境十分脆弱，也成為阻礙江西經濟發展的一個重要原因。

2014年，《江西省生態文明先行示范區建設實施方案》（以下簡稱《方案》）獲得通過，成為全國首批全境納入生態文明先行示范區建設的省份，也是繼鄱陽湖生態經濟區規劃和贛南等原中央蘇區振興發展后的第三個國家戰略?！斗桨浮分忻鞔_要求，要正確處理好經濟發展與生態環境的關系，堅持綠色循環低碳發展，將生態優勢轉化為發展優勢，提高資源高效清潔利用水平，探索建立健全生態補償機制，構建科學長效的生態文明制度體系，成為生態文明體制機制創新區。2015年，中共中央、國務院印發了《關于加快推進生態文明建設的意見》和《生態文明體制改革總體方案》，提出了以政策探索和制度創新為核心，設立若干國家級生態文明試驗區工作。緊接著，2016年8月12日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于設立統一規范的國家生態文明試驗區的意見》，福建、江西和貴州三省作為生態基礎較好、資源環境承載能力較強的地區，被納入首批統一規范的國家生態文明實驗區，該文件提出，要設立若干試驗區，形成生態文明體制改革的國家級綜合實驗平臺。2017年10月，國務院印發《國家生態文明試驗區（江西）實施方案》（以下簡稱《實施方案》）指出，應建立嚴格的環境保護制度和水資源管理制度，積極探索大湖流域生態文明建設新模式?！秾嵤┓桨浮分袕娬{，應建立綠色價值共享機制，建立健全多元化的生態保護補償機制，在經濟發展中融入“生態+”的理念，從而進一步提高江西省經濟發展的質量和效益。國家通過頒布一系列的政策，目的旨在提高資源的利用水平、降耗減排，以促進經濟發展與環境保護協調、可持續的發展，提升經濟發展的質量，提高生態效率。由此可見，從中央到江西省地方政府非常關心江西的生態文明建設。江西省礦山資源開發作為我省生態文明建設的重要組成部分，需要與時俱進，把礦山開采和環境保護緊密結合，為江西省生態文明建設作出應有的貢獻。因此，政府加強對礦業企業的生產監督，有助于從生產源頭減輕污染和浪費，促進經濟社會發展同環境保護相協調，為經濟的可持續發展提供制度保障；有利于樹立生態意識，解決人類社會的發展同環境的矛盾與對立，是保證江西省礦產資源可持續開發和利用的需要，也是體現社會公平、落實科學發展觀、建立“兩型”社會的需要，更是打造生態文明建設江西樣板的需要。

2 政府與企業的博弈模型

在本模型當中，博弈的雙方是政府和企業，在現實情境中政府對于礦業企業是否遵守礦業開采的相關法律法規，政府一般有兩種選擇：一是進行監督，二是不監督。政府在進行監督的過程中，一般會派政府相關部門人員到礦區進行實地查看與檢測，若礦業企業遵守了相關法律法規，政府為了讓企業延續這種好的行為，會對其進行獎勵，比如：稅收優惠、現金獎勵等；若礦業企業存在違反法律法規的事實，政府就會采取懲罰措施，遏制礦業企業的不良行為。礦業企業作為博弈模型的另一方也有自己的應對措施，它同樣存在兩種選擇：一是規范生產，二是違規生產。礦業企業對于政府的相關獎懲措施是非常熟悉，它們會在政府獎勵與懲罰之間進行有利于自身的選擇。政府與企業這兩個博弈主體都會站在自身的立場做出選擇，代表群體利益的政府如何進行決策，不僅關乎利益相關者的切身利益，也關乎資源與環境的可持續發展。

假定企業進行規范生產的收益為R1，違規生產的收益為R2，并且存在R1

情況一：當F

情況二：當R1

情況三：若F>C，R1>R2-F時，就存在兩種均衡，當政府對礦業企業進行監督的時候，企業會進行規范生產；若政府對礦業企業不進行監督的時候，企業的最優策略是違規生產。在這種博弈過程中，政府與企業互相不清楚對方的選擇，政府存在一定概率的監督，企業也存在一定概率的規范生產。本文通過量化這種概率，更好為政府制定企業的監管策略提供參考依據。

假定企業規范生產的概率為r，政府進行監督的概率為θ。政府監督時令θ=1，當政府不監督θ=0，企業規范生產時令r=1，企業違規生產時令r=0。當政府進行監督時，給定r，期望收益率U1（1，r）=-C*r+（-C-L+F）（1-r）；U2（0，r）=0*r+（-L）（1-r），然后令U1（1，r）=U2（0，r），解出r=C-F2C-F。給定θ，U1（θ，0）=（R2-F）θ+R2（1-θ）；U2（θ，1）=R1*θ+R1（1-θ），解出θ=R2-R1F。政府與企業的混合策略納什均衡是政府會以θ的概率進行監督，而礦業企業會以r的概率進行規范生產。

依據θ=R2-R1F可知，R1和F與θ成反向變動關系，R2與θ成正向變動關系。從這個等式我們可以得出以下結論：當礦業企業違規，造成生態環境惡化時，政府可以對其加大處罰力度，而對于本地區進行規范生產的企業，政府可以對其進行獎勵，強化企業的積極行為，通過這種措施使違規生產的礦業企業付出昂貴的違規成本，對其產生威懾力；讓規范生產的企業獲得額外的收益，降低其遵守法律法規的成本。

3 對策與建議

經濟的發展推動著人民生活水平的提升，居民越來越關注與自身利益相關的方方面面，環境現在已成為百姓關注的熱點。社會的發展不僅僅是經濟數量的增長，更是經濟發展質量的提升。我省現已納入國家生態文明試驗區，這對我省的經濟發展不僅是一個機遇，更是一個挑戰。在發展經濟與改善環境雙重壓力之下，政府如何平衡礦業的利益相關者，完善利益分配機制，使利益相關者分享經濟發展與環境保護的成果，對政府來說是一個挑戰。

（1）平衡礦業開發利益相關者的利益。礦業開采不僅關乎政府、關乎企業，更關乎民生。政府要時刻樹立以人為本的理念，把礦區群眾的利益放在首位的前提之下，妥善處理利益相關者之間矛盾與沖突。政府解決分歧要從矛盾的根本方面入手，即建立明確的產權制度，我國由于產權制度發展不充分，導致很多問題不能找到法律依據進行解決，利益受損方難以維權。礦業企業享有開發的權利，居民享有不被污染、破壞的權利，在礦業企業過度追求利益最大化的過程中難免會存在對礦產過度開采，生態環境肆意破壞的情況，政府時刻要對礦業企業進行動態監管，一旦發現礦業企業違規生產行為，就要采取制止措施，使企業承受高額的違規成本，同時對受環境污染的群眾進行適度補償，最終使各方利益達到動態平衡。

（2）增加礦業企業的違規成本，加大對規范生產的礦業企業的獎勵力度，避免出現違規成本過低，守法成本過高的現象。政府對于礦業企業要從兩方面入手：一方面對于違規生產企業加大懲處力度，增加企業違規成本，可以對違規企業采取罰款、吊銷營業執照、關閉企業、停業整頓、媒體曝光等措施；另一方面針對規范生產企業進行獎勵，以降低其遵守成本，政府可以采取生態稅收優惠、現金獎勵等措施。政府同時要加強相關輿論宣傳，讓社會了解政府的獎懲措施，將規范生產的礦業企業作為典型進行報道宣傳，使全社會崇尚并尊重法律法規。

（3）政府要針對礦業企業制定合理的補償政策。俗話說兵馬未動，糧草先行，政府應該要就要瞻前的戰略眼光，對礦業企業的補償原則、補償主體、補償客體、補償形式、補償標準等進行規范，用政策去束縛礦業企業的行為，讓礦業企業時刻意識到不規范性產生的行為后果，這才能從根本上解決好礦業生產過程中產生的難題。政府對于補償政策的制定既要遵守上位法，又要符合地區實際，同時要結合行業特點，才能使政策實際落地。

（4）加大對超標排污企業監督性檢測頻次。政府要特別關注超標排放礦業企業，敦促該企業嚴格落實相關法律法規，并要求該企業開展自行檢測，并要求該企業每隔一段時間向環保部門報告檢測結果；政府同時要結合監督性檢測數據、自動監控數據和日常檢查，對企業超標排放情況進行累計積分量化管理。通過上述工作，政府對轄區礦業企業的管理更具針對性，可以實施分類管理的方法，對減輕政府工作量，提高政府工作效率意義重大。

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