退回補充偵查制度的現狀及完善建議

徐榮貴

（366100 福建省大田縣人民檢察院 福建 大田）

兩高三部《關于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》第七點，提出了“完善補充偵查制度”的要求，即“進一步明確退回補充偵查的條件，建立人民檢察院退回補充偵查引導和說理機制，明確補充偵查方向、標準和要求”，本文主要結合實踐，針對如何完善這一制度提出自己的觀點。

一、“進一步明確退回補充偵查的條件”的展開及建議

《中華人民共和國刑事訴訟法》規定退回補充偵查的條件是“需要補充偵查”，法條表述高度概括。而《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》規定的條件是“犯罪事實不清、證據不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補充偵查”。實踐中，大部分退回補充偵查的理由是犯罪事實不清、證據不足，因此承辦檢察官有較大的自主決定權，給“假性退補”（指為借用時間而進行退補）留有空間。

隨著落實司法責任制的推進，有必要進一步明確退回補充偵查的條件。筆者認為，具體而言，以下情形應退回公安機關補充偵查：一是缺少相關證據，包括據以定罪量刑的證據、不收集無法排除合理疑點的證據、對犯罪嫌疑人有利而檢察機關自行偵查采集難度較大的證據等；二是遺漏罪行的；三是遺漏同案犯罪嫌疑人且同案犯罪嫌疑人的到案對于查清各犯罪嫌疑人在共同犯罪中所起的作用有重大影響的。

退查程序上應當要求，第一次退回補充偵查應當向科室負責人報備，第二次退回補充偵查前要先經檢察官聯席會議討論。同時，建議將“要求公安機關提供法庭審判所必需的證據材料”作為案件退回補充偵查的前置程序。具體程序設置如下：對于偵查機關移送審查起訴的案件，如果需要退回補充偵查的，檢察官必須先根據刑訴法第一百七十一條第一款規定出具《提供法庭審判所需證據材料意見書》，詳細列明所需補充的證據提綱及要求，送達案件偵查部門及承辦人。案件偵查部門及承辦人必須在收到意見書7日內按要求補充收集證據并送交檢察官。當偵查人員不能在7日內按要求補充證據的，檢察官才可以將案件退回偵查機關補充偵查。

此一前置程序，在還沒有上升為法律規定前，屬于檢察機關內部自我規范性約束，雖增加檢察機關負擔，但優點明顯：一是，在案件退回補充偵查前給予偵查機關一緩沖階段，也可說是將偵查機關補充偵查過程提前并由檢察機關及時審查，其補偵不能的后果不如撤案或者不起訴那么強烈，但卻對具體負責偵查案件的部門及承辦人提醒，使其能夠積極補充相關證據，從而相對降低退補率。二是，增強警檢合作氛圍，消除偵查機關對退回補充偵查的抵觸心理，實現公訴對偵查的引導監督，使補充偵查活動緊緊圍繞庭審要求進行。三是，縮短訴訟時間，提高訴訟效率，將大部分退查案件的補充偵查期限由30天變為7天，使訴訟時間大大縮短，符合刑罰及時性要求。當然，對于存在案情復雜、證據大量缺失或漏罪漏犯等嚴重問題的案件，檢察機關可以直接將案件退回補充偵查。

二、“建立退回補充偵查引導和說理機制”的展開及建議

建立退回補充偵查引導和說理機制，是檢察機關有效開展偵查監督的重要途徑。一方面，對于退回補充偵查案件，加強說理，起到引導偵查機關取證的作用，有利于充分發揮偵查監督作用；另一方面，檢察官在準備說理的過程中必須深度梳理案件，就有可能過濾掉不必要的退回補充偵查，有利于促進正確適用退回補充偵查。

建立退回補充偵查引導和說理機制，可從兩方面進行完善：

一是完善退回補充偵查的說理內容。首先，退回補充偵查的背景要說明清楚。偵查人員對補充偵查的背景不清楚，就無法了解檢察官的具體思路和意圖，也就無法明確偵查方向。其次，退回補充偵查理由要說明清楚。為什么要退回補充偵查？哪些事實還未查清，哪些待證事實還需要補充證據，補充采集的某一證據用以證明何種犯罪構成，其在全案證據中的證明作用如何等等都要一一說明清楚；再次，補充偵查標準要說明清楚。要說明補充偵查所取證據是關于定罪事實還是量刑事實，要求達到什么樣的證明程度等。不能簡單的列舉一些外延寬泛或者內容抽象的概念，而要將補充偵查的提綱分解、細化成若干具體、細小的待證事項，這樣方便偵查人員更好地把握補偵內容，以達到檢察官的要求?！堆a充偵查提綱》必須具有很強的針對性，對于補充偵查說理不充分的，不允許退回補充偵查，客觀上可以減少“假性退補”。

二是要完善退回補充偵查的說理方式，探索實行檢察官和偵查機關承辦人見面制度。說理，是一個闡述和理解的雙向過程，這個過程要求說理者和說理對象都必須是有邏輯、有感情的辦案主體，必須是具體辦案人而不是辦案機構，應由辦案人直接感知和親歷，所以，說理應當采取書面和口頭相結合的形式。針對實踐中更多只是通過書面的退查提綱“文來文往”退回補充偵查，造成偵查人員對補充偵查的必要性、具體要求把握不清的問題，建議探索實行檢察官和偵查機關承辦人見面制度，加強口頭說理。當檢察官決定退回補充偵查時，應當及時約見偵查機關承辦人，雙方對退回補充偵查相關事宜進行溝通，最大限度明確退回補充偵查的要素，使得信息得到及時反饋，提高溝通效率，提高退補質量，實現“有效退補”。

三、建立補充偵查案件周匯報制度，完善跟蹤監督機制

實踐中，退回補充偵查后，由于檢察官沒有跟進、監督措施，偵查質量全依賴偵查人員，個別偵查人員存在應付心理，補充偵查前期能拖則拖，等到補充偵查期限快屆滿時，又以時間來及不由直接重新移送審查起訴，移送的補充偵查卷中,僅幾份“工作說明”、“辦案說明”予以回復，導致出現偵查機關退而不查、久拖不查現象。

應建立補充偵查案件周匯報制度，也是“建立退回補充偵查引導機制”的應有之義。偵查人員應每周向檢察官匯報案件補偵情況，及下一周補偵計劃，解決消極對待退回補充偵查的情況。如果發現存在故意拖延、擱置不辦或者消極補偵情況的，檢察官可以進行口頭糾正；對第一次退補存在嚴重消極應對的，檢察官可以建議偵查機關撤換偵查人員，進行二次補充偵查。因消極對待補充偵查致使主要證據滅失，造成案件處理受到重大影響或者補偵超期等違法現象的，檢察機關可以通過送達《糾正違法通知書》的形式監督補充偵查工作。