金磚國家開放教育資源建設的困境與應對策略

鮮非霏

（四川外國語大學重慶非通用語學院 重慶 400031）

一、開放教育資源的內涵及作用

（一）開放教育資源的內涵

聯合國教科文組織（UNESCO）2009 年指出，開放教育資源是公共領域或釋放知識產權許可的教學、研究資源，允許教師、學生和自學者免費使用和傳播。[1]開放教育資源通常指數字資源，其種類較多，不僅包括教學大綱、實驗筆記、學習指導、圖片、案例、經驗教訓等簡易型的學習資源，也包括互動練習、實踐問題集、錄制的講座/活動、評估管理工具、多媒體互動教程等更為復雜而流行的學習資源。如今，最受歡迎的開放教育資源為慕課（MOOCs）、開放數字教科書和視頻講座等。

金磚國家開放教育資源運動源于以下三個運動[2]：一是開放存取運動。開放存取運動旨在為公眾在線提供免費的數字化文獻、數據庫以及其他資源，用戶可對資源重復利用、傳播，甚至修改。二是遠程教育運動。采用信息通信技術、在線教學設計進行遠距離教學。遠程教育運動促進了開放教育資源的產生、發展和應用。三是開放源代碼運動。計算機軟件開發人員共享軟件源代碼，允許他人修改和執行軟件源代碼。因此，開放教育資源強調免費開放和共享，將教育資源作為公共產品在網絡中進行分享和傳播，以及修改和重建。早在2001 年，美國麻省理工學院就開始啟動“開放課件”項目（MIT OCW），為全世界學習者開放優質的課件資源，開放教育資源運動由此產生。作為美國著名的慈善機構之一的休利特基金會(William & Flora Hewlett Foundation)，撥款數百萬美元支持開放教育資源的建設。[3]此舉得到世界各國大學的認可，并紛紛加強建設自身的開放教育資源。2003 年4 月，中國教育部啟動了“國家精品課程建設工程”，拉開了我國開放教育資源建設的帷幕。中國的開放教育資源建設發展迅速，截至2016 年，慕課規模已占全球慕課總數的13%。[4]

（二） 開放教育資源的作用

開放教育資源為用戶節約了大量時間、精力和金錢。用戶可以根據版權許可重用、修改和傳播開放許可的作品。從經濟效益上看，開放教育資源將版權交易費用降低到零或接近零。用戶只需要滿足開放許可的條款，或者根據自身使用需求選擇開放許可的作品，無須獲得專門的版權豁免以及傳播許可證，也不需要支付任何費用。同時，用戶也無須花力氣重復別人已有的研究，節約了大量時間，將更多精力投入到新作品的創作中。著名的特斯拉（Tesla）汽車公司表示，他們不會強制執行其電動車技術專利，目的是促進電動汽車技術更好、更快地傳播和向前發展。[5]哈佛大學醫學院癌癥研究員Jay Brandner，發現了一種似乎可以中斷癌細胞生長的小分子抑制劑，立即向70 個實驗室共享了分子樣本，鼓勵同行在此基礎上進行研究并共享研究成果。旨在通過多個研究組的共同努力推進研究工作，以期更快地成功研制出抗癌藥。[6]

對教育工作者而言，通過各種渠道或網站獲得更多公開許可的教育資源，將為教學和研究帶來極大的便利。美國佛羅里達州教育局強調教師在使用教科書的同時，重視利用各種類型的開放教育資源，如視頻、圖片、測驗和教案等，以促進教學。另外，開放教育資源可以增加學生的資源訪問量，讓學生免費獲得更多的可利用資源。萊斯大學（Rice University）創建了非營利教科書，為1 千萬學生提供高質量、低成本的教科書。[7]四所美國大學和一個軟件組織合作創建了一個稱為Sakai 的集成開放學習系統，2005 年3 月，Sakai 學習管理系統開放使用，極大地提高了學生的學習效率。[8]

二、金磚國家開放教育資源建設面臨的困境

一項關于金磚國家開放教育資源的研究發現，64%的調查者沒有使用開放教育資源，大多數不了解開放許可的類型和開放教育資源的獲取方法，普遍缺乏對開放教育資源熟練訪問和評估的專業人員，開放教育資源的質量難以有效保證。[9]美國學者Mckerlich 認為開放教育資源目前面臨諸多問題，開放教育資源的意識薄弱，必須讓更多人從各個維度理解開放教育資源；開放教育資源庫的識別能力有限；開放教育資源的質量無法保證；開放教育資源在線協作團隊缺乏。[10]

（一）版權認識不夠

金磚國家開放教育資源開發主體有兩類：一是團體，通常包括高等教育機構、社會非營利組織，還可以是國家層面的公立組織。二是個人，通常為高校教師，主要參與開放教育資源內容的建設，在自身專業領域貢獻教學、研究成果。開放教育資源開發的一大障礙在于資源內容版權的不確定性，教師付出了知識、時間和精力開發教育資源，組織機構根據政府財政支付了教師工資。開放教育資源的版權應歸屬于教師還是歸屬于組織機構？另外，大多數教師和開發者對開放許可的內涵不清楚，不了解開放許可的種類及其對應的要求，也是開放教育資源開發的一大障礙。

（二）共享意識薄弱

“開放教育資源運動”的支持者強調，開放教育資源應該給予更加廣泛的權利以促進共享文化，開放教育資源可以被視為教師相互交換觀點和內容的載體。Reed 2012 年指出，教師在私底下通常和同事交換教學資源，并分享給學生，但很少在全球范圍內通過正式渠道共享教育資源。[11]Schuwer 2014 年實施了一項關于開放教育資源共享的調查，結果顯示愿意共享教育資源的教師人數低于總調查人數的3%。[12]Pirkkalainen 等人深入分析了教師共享教育資源的動機，指出共享的障礙在于缺乏組織的支持，共享渠道不夠豐富，共享的方法未獲推廣，沒有形成穩定而有效的共享模式，同時還包括語言和文化的障礙，以及質量問題。[13]

（三）利用情況不樂觀

金磚國家教師利用開放教育資源完成課程教學項目，實現開放教育資源課程的重新設計，包括確立教學目的、擬定教學內容、遴選教學方法、實施教學評價等方面。此過程并未減輕教師的勞動強度，相反，使用開放教育資源取代教科書，需要花費教師更多備課時間。因而，開放教育資源的應用情況不樂觀。在印度2012 年進行的一項調查發現，26.9%的受訪者從未聽說過開放教育資源，40.2%的受訪者聽說過開放教育資源，但從未尋找過。22.3%受訪者利用過一些開放教育資源，僅有6%的受訪者在其課程中使用過開放教育資源。[14]

（四）資源發現困難

雖然世界范圍內已經存在幾個優秀的開放教育資源庫，如MIT 的OCW，美國Rice 大學的Connexions，美國知識管理研究協會（ISKME）創建的OER Commons 等，但均需要強大的搜索技術定位與獲取這些資源，而金磚國家在資源的獲取技術上表現力較弱。軟件與信息工業協會2013 年的報告指出，當前的開放教育資源庫還沒有易于采納和利用的通用機制，希望開放教育資源應像商業資源一樣容易被人發現和使用。另外，對那些內容過時很快或高度專業化的學科，其開放教育資源十分缺乏，更加難以發現。

（五）資源信任缺乏

開放教育資源建設涉及到件、軟件、組織機構、人力資源和時間資源等多方面要素，資源建設環境從具體的教學環境，也即教與學的方式，到一個國家的語言文化背景。開放教育資源建設要素與環境的多樣性決定了開放教育資源質量的參差不齊。然而金磚國家普遍缺乏對開放教育資源質量評估的長效機制和專業人員，大多數開放教育資源沒有進行任何形式的評估，用戶對開放教育資源的有用性和權威性表示懷疑。雖然開放教育資源也開始實行同行評議，但評議過程的不確定性使得同行評議結果可信度不高。另外，一部分教師認為開放教育資源是一種新事物，很難對新事物產生信任，因為大多數人心里已經形成了“不開放”的傳統，要打破任何一種傳統都需要漫長的過程。同時，他人對開放教育資源的負面評價也會影響教師對開放教育資源的信任度。

三、應對策略

開放教育資源的受眾是所有人，也即任何人均可以訪問開放教育資源。金磚國家要解決開放教育資源相關問題，在借鑒發達國家有益經驗的同時，結合自身實際，促進開放教育資源的開發，增強開放許可意識，推進開放教育資源共享等。

（一）啟動項目與統籌規劃，推動開放教育資源開發

美國為促進開放教育資源的建設與開發，啟動了各種類型的項目，金磚國家可借鑒美國經驗。項目內容主要包括開放教育資源的開發，教科書的替換以及開放教育資源課程的重新設計等。例如，美國天普大學(Temple University）圖書館的替代教材項目，幫助教師開發和利用數字教科書，替代原有紙質教材。[15]美國堪薩斯州立圖書館（Kansas State Libraries ）從堪薩斯州學生管理發展協會劃撥資金，開發開放教科書和替代性教科書。[16]加州大學洛杉磯分校圖書館發起“可負擔的課程材料”運動，用低成本甚至免費的開放教育資源替代昂貴的課程資源。[17]

金磚國家應統籌開發人員，以教師為中心合理分工，以開放、共享、交流為原則，推進開放教育資源的開發。激勵教師為教學開發課程資源，通常情況下，大多數開放教育資源在最初幾頁均會鼓勵教師評論原來的開放教育資源，并進行再創作。對教師進行調查研究，分析開放教育資源與教師需求之間的差距。目前，各個學科的教師均反映缺乏可用的高質量開放教育資源?，F有的開放教育資源大多出現在專題領域，而這些領域正是創作新開放教育資源的潛力場所，資源類型不僅包括平面的PDF 教材，而且包括互動的多媒體元素。

（二） 厘清開放許可類型，增強開放許可意識

開放教育資源是以“開放許可”為基礎的教育資源。開放教育資源從本質上講是教育資源創作者申請了開放許可證。要了解開放教育資源，必須首先了解開放許可的概念。2002 年美國發布了創作共用許可（Creative Commons，簡稱CC），中國大陸通常稱之為“知識共享”許可，是迄今為止最有名和最常用的開放許可方式。[18]與傳統的著作權不同，CC 既不會讓作者保留所有權利，也不會讓作者不保留任何權利，而是為作者提供多種選擇，保留部分權利。CC 包含6 類權利，一是署名權（Attribution），通常用BY 表示，使用者必須按照作者或授權人所指定的方式，保留其姓名標識。二是相同方式共享權（Share Alike，簡寫為SA），使用者的衍生產品必須遵守原作品相同的授權條款，即使用相同的許可證發布。三是非商業用途（Non-Commercial，簡稱NC），不能用于商業營利。四是禁止演繹權（No Derivatives，簡稱ND），不得修改原作品以及再創作衍生作品。由于98%的授權者都要求署名，而ND 和SA 互相排斥，簡化后僅有6 種權利組合。分別是CC BY、CC BY-SA、CC BYNC、CC BY-ND、CC BY-NC-SA、CC BY-NC-ND。

表1 6 種類型的開放許可及其內容

金磚國家應幫助創作者理解版權，在愿意共享其作品的前提下，理解知識共享許可的不同類型，并確定共享范圍，如本地、國內、國際或者學科知識庫，選擇合適的共享類型和范圍以共享作品。

（三） 依托聯盟和協會，推進開放教育資源共享

一些團體和協會正探究如何推動開放教育資源的共建共享。較為有名的是美國圖書館出版聯盟（The Library Publishing Coalition ，簡稱LPC），始于2012 年，現已有50 多個圖書館加入。LPC 希望通過有效渠道加強圖書館與出版社等機構進行合作，促進圖書館出版服務主流化。[19]在2015 年推出的《圖書館出版名錄》（第3 版）中，對美國、加拿大的115 所高校圖書館進行調查，調查顯示，高校圖書館出版物多以校園數字期刊為主要內容，最常用的平臺為開放期刊系統（Open Journal Systems，簡稱OJS)。另一聯盟，學術出版和學術資源聯盟（The Scholarly Publishing and AcademicResources Coalition， 簡稱SPARC）也發起了開放教育資源運動。[20]從2014 年3 月起，該聯盟通過論壇、電子郵件和電話會議，針對開放教育資源進行交流討論，分享彼此的觀點、資源以及最佳實踐，建立了廣泛溝通交流的渠道。此外，聯盟還鼓勵研究開放教育資源的支持政策，啟動與開放教育資源相關的項目以及更新相關新聞。

（四）提升服務水平，改善資源獲取效率

金磚國家有義務提升開放教育資源的服務水平，幫助讀者增強發現、獲取開放教育資源的能力，提高開放教育資源的利用率。首先，應創建如何查找和利用開放教育資源的教學設計和教學指南，開設開放教育資源互動培訓課程。幫助用戶發現、選擇和使用開放教育資源，以輔助教學。如美國俄克拉荷馬大學圖書館、麻州大學圖書館均出版了開放教育資源的使用指南。其次，為用戶查找開放教育資源提供支持和探究服務。一是提供穩定的服務器，收集圖書館自建的開放教育資源庫。明尼蘇達大學圖書館發起開放教材庫運動，建立相應基礎設施讓老師和學生更容易找到同行評議的開放教材。同時，該圖書館在減少資源訪問障礙和降低學生費用上實施了多種項目，如教科書預留項目或購買電子教材的用戶許可項目，以提高學生的資源訪問量。二是重視收集專業教育網站，并加以推廣，專業網站中包含大量開放教育資源，如圖像、視頻、音樂、課件、教學大綱、講義、成績單、課外讀物、問題設置、教材等。三是建立知識機構庫，發展開放教育資源。利用元數據和分類技術，提高檢索效率，并利用強大的搜索軟件實現知識庫的跨庫檢索。

（五）深入開放教育課程項目，促進開放教育資源利用

開放教育資源的利用是高校教師如何利用開放教育資源實施教學，通常以開放教育課程項目的形式開展。如參與開放教育課程項目的實施，識別有效的開放教育資源為教師完成教學設計、選擇教學內容與教學方法等提供咨詢服務，并提供長期而穩定的開放教育資源訪問服務，以改進傳統的教學模式與技術標準。就具體工作而言，圖書館可以從以下幾方面入手。一是指導和培訓教師如何在自己的作品中引用開放許可作品。這一工作將對開放教育資源的發現、采用和開放許可產生極大的推動作用。二是組織各方力量加強聯絡、籌集資金，促進課程的設計、制作與發布。三是通過分析教師選擇開放教育資源的過程和標準，更好地了解教師的開放教育資源需求，以及開放教育資源的使用情況和局限性。四是圖書館可按需提供方便作者和用戶訪問的服務，如打印服務、咨詢服務等。

（六）鼓勵多方參與，實施開放教育資源評估

金磚國家的重要職責之一是集多方力量，對開放教育資源提供權威評估。首要任務是建立開放教育資源的評估標準，通常參照普通商業教育資源的質量評估標準。2012 年，佛羅里達州研究高等教育的評審員提出，評判開放教材的標準是基于課程目標的準確性、流行性和一致性，與普通教材的標準基本相同，只是“同行評議與推薦”和“作者聲望”重要性略低。[21]2012 年，巴布森調查研究小組報告指出，學院層面的商業數字資源評價標準“成本”“易用性”“快速搜索和評價資源”，也用于開放教育資源的評價。[22]另外，為提升開放教育資源的質量，非營利的開放教育資源開發者，如開放教科書（OpenStax College）,也與商業教育生產商WebAssign, Sapling Learning 和 WileyPlus 合作，購買與之配套的作業系統。另外，在加強提升開放教育資源同行評議的同時，鼓勵教師參與批判性評論。建立開放教育資源的元數據，包括開放教育資源怎樣使用、有何用、哪些不能用，目的是獲得更多的用戶反饋，以促進開放教育資源的評估。

四、結束語

2010 年，亞洲區開放式課程與開放教育會議的主題為“到達大學的心臟：圖書館和開放教育資源的未來?！笨颂m曼、漢斯等學者提出了有關開放教育資源生產和傳播的各種觀點。與會者一致認為，開放教育資源運動可以共同提升各種學術型開放教育資源的訪問量，作用的范圍不僅覆蓋自身校園，而且擴大到全國甚至全世界。[23]金磚國家現存的價值、關系、能力和基礎設施對開放教育資源運動有極大的促進和協調作用。在基礎設施和功能的保障上，金磚國家不僅有搜索和發現系統、版權鑒定、數據存儲等，更有元數據和索引、機構知識庫，以及維護技能。在影響力上，在大學已建立了可信的多元關系，可以促進開放教育資源的宣傳和教育，輔助教師增強課程開發技能，并利用開放教育資源提供多種形式的教學研究支持。