芯片市場的壟斷與反壟斷

成源

摘? ? ? ? ? 要：壟斷與反壟斷是當前政府和學界廣泛關注的熱點和重點問題。而芯片行業的壟斷看似無形，但危害尤甚。本文將以美國高通公司對手機芯片技術的壟斷為例，從微觀視域對消費者行為和企業行為的相互作用進行深入剖析，以及對壟斷行為與反壟斷行為對市場產生的影響進行探究，并提出規范審批制度以及找到壟斷源頭等政策建議。

關鍵詞：壟斷;反壟斷;芯片市場

一、引言

壟斷是社會發展的產物，是經營者利用資源優勢實施排除和限制競爭的行為。亞當·斯密認為壟斷阻礙經濟增長，導致社會福利損失;馬歇爾發現了規模經濟和壟斷之間存在矛盾;壟斷競爭理論表明壟斷和競爭交織存在的客觀現實，破除了對自由競爭的迷信;克拉克的有效競爭理論認為，效率壟斷有其必要性和合理性;哈佛學派認為要對壟斷加以限制，必須干預市場行為和市場結構;芝加哥學派則認為要限制國家干預，主張在市場競爭中允許壟斷適度存在。壟斷產生的原因是沒有相近替代品、法律進入壁壘以及自然進入壁壘。在現實生活中完全壟斷并不常見，壟斷行為卻時有發生。盡管壟斷在某種程度上由于其激勵創新和規模經濟的作用值得容忍，但壟斷行為對資源的有效配置起到的是反作用，會造成無謂損失和資源浪費;破壞競爭規則，扭曲市場價格，不利于市場公平，對消費者利益造成損害;除此之外還會提高其他企業準入門檻，影響社會整體經濟發展。

反壟斷是對市場勢力進行束縛，來保證市場競爭的公平性。反壟斷經濟學以產業組織理論為基礎，核心任務是為政府提供和企業有關聯的反壟斷政策，通過國家權力的干預來糾正壟斷權力對市場價格的影響，從而消除社會福利凈損失。雖然完全競爭是理想的經濟形式，但現實情況是，資源配置的不合理狀況已經客觀存在，一些行業的壟斷行為已經存在，所以現實世界是“次優”的。在一個已經存在壟斷的次優世界中，如何處理壟斷與反壟斷的行為，以使經濟效率最優仍需探討。反壟斷作為市場力量的一種替代手段，可以彌補市場失靈，但最終的實施結果是否會促進經濟效率的提高，還需要根據實際情況進行分析。

二、壟斷和反壟斷對芯片行業的影響

（一）手機芯片市場壟斷與反壟斷的現狀

美國高通公司是全球領先的無線科技創新者，在3G、4G與5G技術研發的處于全球領先地位，是索尼、三星等全球品牌智能手機的主要芯片供應商。作為世界上最大的芯片制造商，其核心技術掌握著手機市場的命脈，可以說高通在手機芯片市場占據著壟斷地位。新浪財經稱，高通目前不完全統計擁有的專利超過13000項，主要集中分布在3G和4G的核心領域，其中CDMA占3900多項，壟斷全球92%的CDMA市場，預計也將是5G的核心。高通2019年財報顯示，其全球總營收額達242.73億美元。根據Strategy Analytics的研究報告，高通以40%的收入份額穩居2019年全球智能手機應用處理器市場的第一位，且多次通過并購來擴大市場份額。如此之下，壟斷與反壟斷之爭不斷，專利收費和芯片收費帶給了高通巨額利潤，高通的訴訟之路也從未停歇，與諾基亞、黑莓、蘋果等企業均有訴訟。

（二）消費者行為及企業行為影響市場的作用

消費者行為代表了市場的需求，其選擇決策過程都影響著市場的走向和企業的發展方向，從購買前的需求認識，信息收集到評價方案、選擇方案，再到購買后的行為，每一個環節都對市場需求和供給產生影響。而隨著社會經濟發展，人們生活水平不斷提高，消費結構隨之升級，現下的市場需求以及消費者行為也與之前大有不同。從手機芯片上來說，最初消費者只需要短信通話等功能，但是隨著經濟的發展，消費者的需求產生了很大的變化，現在無論是手機運行速度、還是游戲體驗以及上網速度等則成為消費者關心的重點，而這些都與芯片直接相關。從消費者角度去看，功能是注重視聽感受的、可以觸摸感知的東西。除了芯片規格，工藝不同，芯片的表現就有差異。以往消費者在決策過程中很少考慮到芯片品牌，但是隨著消費者對市場了解程度的提高，信息不對稱不斷被弱化，消費者對芯片品牌的認識也越來越高，尤其近年來華為的崛起以及今年疫情中美國對華為購買芯片的封殺，使得消費者對芯片行業的認知不斷提高，對品牌的敏感度也在增加，這些都對市場中芯片需求的多樣性和供給有著重大影響。

企業是市場中的供給方，一方面，企業需要針對市場中已經存在的需求來提供相關產品，另一方面，企業也要走在市場需求前面，去發現消費者的潛在需求或者預測市場的未來需求，以占有市場先機。芯片企業的行為決定了市場的供給內容以及市場供給結構。在芯片市場中很多芯片在發布時，都投入了非常高的研發成本，芯片市場的更新換代速度也在不斷加快，以滿足消費者不斷出現的新需求，針對消費者不同的需要，如追求游戲性能、功耗少等要求，手機芯片廠商角需要不斷地突破，不斷地去投入。

消費者的行為代表了市場的需求，企業則是市場的供給方，傳統市場需求出現，企業供給，但近些年消費者行為和企業行為之間的相互作用逐漸衍生出新的市場發展模式，價值共創理論指出，消費者由價值的使用者、消費者向參與者轉變，能夠參與到企業創造市場價值的過程中去。這樣的消費者和企業之間的相互作用，共同合作機制，不僅能夠起到降低企業成本的作用，還能提高服務質量和效率，同時能夠更快的發現市場需求，發明新產品。

（三）壟斷行為與反壟斷行為影響行業分析

芯片行業技術要求高，前期投入成本高，行業進入壁壘較大，因此很容易出現壟斷現象，高通對芯片市場的控制度一定程度上可以稱其為壟斷，但是近些年來高通也一直深受反壟斷調查的影響，芯片市場也在慢慢發生變化。

壟斷與反壟斷都有其存在的合理性，但其對行業的發展都有不同的影響。首先就壟斷行為來說，在不完全競爭條件下，企業的需求曲線是向右下方傾斜的，壟斷會導致大于生產平均成本的較高均衡價格以及較低的產品均衡數量，較少的產出和較高的價格在邊際社會收益和邊際社會成本之間注入了一個楔子，造成無謂損失。同時壟斷行為會導致行業中消費者選擇受限，處于被動接受的一方，難以滿足市場多樣化的需求，也難以激發市場活力;與此同時，我們要認識壟斷行為是市場競爭下的結果，而且壟斷行業如果適合規模經濟，那壟斷行為更能節省成本。反壟斷行為則與壟斷相反，反壟斷行為能夠提高經濟效益，促進公平競爭，保護消費者權益。壟斷行為與反壟斷行為的對抗與博弈是市場競爭和發展不可避免的過程，適度的法律約束和干預能夠更好地促進行業發展。高通近些年一直都在接受反壟斷調查，在2019年美國加州圣何塞北區聯邦法官認為高通在手機芯片銷售中采用非法手段壓制競爭對手，并利用其壟斷地位優勢收取過多專利許可費，違反了反壟斷法。其在芯片行業的主導地位毋庸置疑，但其高額的收費讓眾多公司難以接受，如蘋果和華為都與高通產生了專利和芯片收費糾紛，高通的壟斷地位使其迅速在各國推廣了先進的通信技術，使得市場迅速發展，但隨著市場需求的變化和進一步發展，高通的壟斷行為已經在一定程度上阻礙了市場發展，隨者英特爾、聯發科以及華為、小米等企業在芯片行業的布局發力，盡管目前無法撼動高通的行業地位，但是高通的競爭優勢正在不斷縮小，行業格局在未來的發展仍未可知。

三、研究結論及政策建議

充分競爭市場里，經營者利潤最大化的措施是使定價等于成本，當缺乏競爭時，經營者則使定價高于成本。壟斷在一定程度上導致福利損失、窒息競爭，反壟斷法包括對有關價格操縱與產量協議的限制、限制企業之間的兼并、禁止廠商的排他性行為等措施，都是為了限制少數廠商獲得市場支配地位。當然壟斷也可能刺激創新，提高社會整體效率。壟斷既是競爭的結果， 又是進一步競爭的起點;在動態產業背景下，企業在研發方面投入大量資金，以求快速成為新的產業標準。熊彼特用“創造性破壞”一詞來形容這類產業的競爭。Segal和Whinston則用博弈論模型得出反壟斷政策幫助潛在進入者免受在位者的打壓以及減少在位者價值、減少進入者擴大投資成為市場領導者的激勵的結論。

反壟斷是反對濫用壟斷的行為，而不是“一刀切”的使壟斷非法化。我們需要明確壟斷的雙重作用。應將行政壟斷作為立法的主要部分，并應明確規定條款的內容。同時，有必要在各級政府機構中建立審批權限，明確批準項目，部門和地方機構的員工，加強行政反壟斷，行業宜引進入競爭，以使其彼此競爭并在國內之間展開競爭。使得行業中競爭能夠有效發揮作用，宜引入競爭機制，在有效發揮作用的同時，還需要加強相關的管制路徑。對自然壟斷性需要加強管制，鼓勵其競爭。

面對反壟斷應采取合理有效措施。要取消不合理的審批制度，將審批程序進行有效的規范。另外，要找到壟斷源頭。分析壟斷企業的財務審計狀況，了解生產成本，進行實行價格聽證分析，將制度進行歸納，合理確定產品以及服務價格。另外分析利用政府的權威和政府的經濟立法狀況，進行強制性地規定，期間需要對壟斷企業進行監管，使其互聯網絡上公開生產信息，將真實反映成本水平和利潤水平進行反饋，將資金的流動數據進行記錄，以消費者為前提，對群體價值觀的內化特征進行分析，對其購買手機的觀念以及規范進行價值分析，了解群體的價值觀念變化，分析其相似度，使得手機銷售保持優勢，迎合目標群體偏好，增加對手機消費市場的把握，提升銷量。毫無疑問，如何處理壟斷與反壟斷的關系，以及如何把握壟斷政策與創新激勵仍需要我們進一步思考。

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