中西方不同語境下手稿與檔案的區別與聯系

黃世喆 顏晗

摘 要：關于手稿與檔案的關系問題，中西方的認識存在一定的差異。在我國，手稿是檔案的一部分。而在西方，一般認為手稿與檔案是相對立的關系，或者認為手稿作為私人檔案與公共檔案相并列。產生這種差異的根本原因在于中西方對檔案一詞界定的不同。這種不同又源于中西方檔案管理實際與檔案文化的差異。

關鍵詞：檔案;手稿;公共檔案;私人檔案;中西方;檔案文化

手稿（manuscripts）一詞出現在西方檔案學相關的著作和學術文獻中，時常與檔案（Archives）一詞連用，組成“Archives and manuscripts”來表示檔案和手稿。手稿一詞還出現在英國一個著名的檔案學術機構的名字中，即RoyalCommission on Historical Manuscripts（英國皇家歷史手稿委員會）。它是一個對全英公共和私人收藏檔案、手稿進行調查、登記、編目、咨詢、服務的檔案情報中心。一個以手稿命名的學術機構，卻同時（且主要）還做著與檔案管理相關的工作。那么手稿和檔案究竟是什么關系呢？筆者查閱文獻發現手稿一詞在各國檔案法規中卻沒有明確定義。手稿與檔案二詞在實際使用中含義模糊，經常組合或交替使用。在中國檔案學語境下，手稿是檔案的一部分。而在西方，一般認為手稿與檔案是相對立的關系，或者認為手稿作為私人檔案與公共檔案相并列。

對于手稿與檔案的關系及手稿一詞的含義問題，目前沒有看到專門的針對性研究，只有在一些指導性的手冊與指南中，提到這兩個術語的區別，也只是僅作簡單區分以方便讀者閱讀。這種區分僅僅是界定了在該手冊或指南范圍內兩術語的特定含義。因而，即使在現代的西方檔案學語境中，兩術語仍然存在含義模糊、交替使用的情況。

1 中西方不同語境下手稿與檔案的關系

1.1 西方相關論著、法規中的手稿與檔案的關系。在西方檔案學語境下，關于手稿與檔案的關系問題，主要有以下兩種觀點：一是手稿與檔案是對立的關系，即手稿不是檔案。具體而言，對立關系又有三種劃定方式：（1）根據是否“處理事務”劃定;（2）根據形成者劃定;（3）根據有無有機聯系劃定。二是手稿與檔案是包含關系，即手稿是檔案的一部分，具體可分為：（1）手稿作為公共檔案是檔案的一部分;（2）手稿作為私人檔案是檔案的一部分，但是可以與公共檔案相并列。

1 . 1 . 1 手稿與檔案是對立的關系。一般情況下，“manuscripts”一詞經常和“Archives”并列使用。這種并列關系說明了二者并非包含，而是對立的關系。

如《英國與肯尼亞和東非有關的檔案和手稿指南》中：“Volume 1： Official Records，Volume 2： Non-Official Archivesand Manuscripts.”[1]（第1卷：官方檔案，第2卷：非官方檔案和手稿。）“Guide to Archives and Manuscripts Relating toKenya and East Africa in the United Kingdom”[2]“UnderstandingArchives and Manuscripts”，[3]另外，大英圖書館有一個名為“Archives and Manuscripts”的網站，可以訪問世界各地的古代、中世紀、現代和當代手稿和檔案。收藏了歷史、文學、政治、科學和宗教論文，以及地圖、憲章、印章、膠卷和紙莎草紙。其中也是將檔案與手稿并列使用的。在這里，“Archives”實際上是指公共檔案。

（1）根據是否“處理事務”劃定。英國著名檔案學家邁克爾·庫克（Michael Cook）的檔案學經典著作《檔案管理》中有這樣一段論述：“檔案往往和‘手稿（manuscripts）一詞相混淆。任何手寫的（或擴大到打字的）材料都是手稿，但是這個詞也往往是指由于它所記載的信息或一些其他的歷史聯系而值得搜集和保管的文獻（document）。手稿是個人文獻，或者說或多或少是任意的文獻匯集。它是有研究價值的，但是并不具備上述檔案或文件所具有的根本特性，就是說，它不是由于處理事務而產生，也不是為了處理事務而保存?？梢?，手稿可以是一個檔案館、圖書館或任何有興趣的人為了研究利益而搜集的，但是文件和檔案只能由那些多少有點關系的，或對此多少有所考慮的組織進行管理，正是這些組織產生了它并為提供查考而一度保存了它。因此，人們可以說搜集手稿，但不能說搜集檔案或文件?！盵4]庫克在這里明確說明手稿不是檔案。而且強調了手稿和檔案的區別關鍵在于是否為“處理事務”產生、為“處理事務”而保存。因而，以庫克為代表的觀點是：手稿與檔案是對立的關系，且按照是否“處理事務”來劃分兩術語限定的范疇。

同為英國檔案學家的希拉里·詹金遜在《檔案管理手冊》（1922）中表述的檔案定義為：“某一行政管理或行政事務（無論是公共的還是私人的）實施過程中所擬就或使用，作為該事務的組成部分，事后由該項事務的負責人或其合法繼承者保管，以備不時查考的各種文件?！盵5]詹金遜同樣強調了“事務”這一概念，他并不認為任何積累而成的歷史文件都是Archives，他提到的手稿是個人papers可以補充Archives，從而對歷史學者有價值。

（2）根據形成者劃定。美國《檔案與手稿的整理和編目》一書中有這樣的論述：“在劃定檔案和手稿之間的區別方面已經進行了大量的專業辯論，但是出于整理和編目的目的，它們之間的相似性居多。在本手冊中，術語‘檔案在技術上是指由正規組織（例如政府、企業和非營利組織）在進行日常業務過程中接收和積累的永久有價值的記錄。術語‘手稿通常是指人們在進行日常個人活動時創建、接收、聚集或積累的寶貴的歷史或文學記錄?！盵6]

這里作者給出了檔案與手稿的定義。即檔案是組織、企業和政府的永久有價值的記錄;手稿是人們和家庭的歷史或文學記錄。并列舉了上表中的具體示例以區分檔案與手稿兩術語的含義。

可以看出以美國學者Roe為代表的觀點是：手稿與檔案是對立的關系，且根據形成者的不同來劃分兩術語界定的范疇。但歸根結底，仍是根據是否“處理事務”而區分的，即根據進行的是日常業務過程（“處理事務”）還是日常個人活動（“不處理事務”）來區分。

（3）根據有無有機聯系劃定。1969年美國檔案工作者菲利普C·希魯克斯出版的《檔案研究——利用未公布的原始資料》中論述：我們可能會說所有的歷史手稿不一定都是檔案，而所有的檔案卻都是歷史手稿。但這樣也不夠嚴密，因為我們還有地方的、照片的以及其他物質形態的資料，它們不是嚴格意義上的手稿。波斯諾博士在引用了卡德定義后說：“對一份私人的無機聯系的文件來講，歷史手稿一詞被‘私人文件一詞取代了。對于‘有機聯系的文件全宗和組合這一詞組來講，‘檔案一詞更好些?！边@也正是該手冊所采用的使用方法。[8]從波斯諾博士的觀點中可以得出手稿與私人文件同樣具有無機聯系性，而檔案（從公共文件轉化而來）是具有有機聯系的文件全宗和組合。從這里的無機聯系與有機聯系的對立關系中可以看出，以美國檔案工作者菲利普C·希魯克斯為代表的觀點為：手稿與檔案是對立的關系，且根據有無有機聯系劃分兩術語界定的范疇。

美國檔案工作者協會2005年出版的《檔案與文件術語詞典》中對Archives一詞的注釋是：在專業論述中，Archives具有有機性這一特征，是從其形成者（來源）日?；顒舆^程中形成或收到的records（公共文件）中發展出來的。在這個意義上，檔案工作者把Archives與人為收藏品（artificialcollections）相區別。[9]該條注釋同樣強調了Archives的有機性。

而這里所謂的Archives所具有的有機聯系或有機性，既然是從records（公共文件）中發展出來的，也就必然是在“日常業務過程（或活動）”中“處理事務”而形成的。由此可以推知，以上三種劃定方式，即無論是根據是否“處理事務”或者形成者的不同，還是根據有無有機聯系劃定，其劃定標準本質上都是一致的。

1.1.2 手稿是檔案的一部分。西方檔案界關于手稿與檔案關系問題的另一種觀點是：手稿是檔案的一部分。這種觀點又可以具體分為：手稿作為私人檔案是檔案的一部分，或者手稿作為公共檔案是檔案的一部分。在這里，“Archives”實際上既包括公共檔案，也涵蓋私人檔案。

（ 1 ） 手稿作為私人檔案是檔案的一部分?！癿anuscripts”在《柯林斯詞典》中的釋義為：A manuscriptis a handwritten or typed document，especially a writer's first versionof a book before it is published.（手稿是一種手寫或打字的文檔，尤其是作家出版之前的第一本書）?？铝炙褂⒄Z大詞典（Collins English Dictionary）雖然不是一本檔案專業詞典，但卻是權威的英語詞典，具有重要的參考價值。既然手稿是一種手寫或打字的文檔（document），那么將其作為私人檔案保存起來則是毫無爭議的。值得一提的是，這里用的是document而非records，隱含著手稿是指產生于日常個人活動（“不處理事務”）的私人文件（文獻）。

西方檔案界普遍認可國際檔案理事會（ICA）對檔案及其來源的描述：檔案是人類活動的記錄副產品，具有長期價值。它們是個人和組織在開展業務時創建的當代記錄，因此可以提供過去事件的直接窗口。[10]

從上述國際檔案理事會（ICA）對檔案的描述中，可以清楚地看出這里的檔案是指全部檔案，“人類活動的記錄副產品”包括公共檔案和私人檔案，而其中所謂的“開展業務”應該是廣義的，涉及人類的各種活動，即不論是日常業務過程（“處理事務”）還是日常個人活動（“不處理事務”），那么產生于日常個人活動（“不處理事務”）的手稿就有可能轉化成私人檔案。也就是說，手稿作為私人檔案是檔案的一部分，但是與公共檔案相并列。

（2）手稿作為公共檔案是檔案的一部分。當手稿是由公共官員處理公共事務而產生時，也可作為一種公共檔案而保存起來。從法國《檔案館法》中對公共檔案定義[11]中可以看出，其定義里包含了公共官員或司法輔助人員的目錄和手稿，因而說明手稿可以作為公共檔案而成為檔案的一部分。這可以視為法國的檔案工作與英美國家有所不同的一個體現。若要追根溯源，則可歸因于法國與英美國家關于手稿及檔案定義的不同（可參考國際檔案理事會的《檔案術語詞典》關于檔案的英語及法語定義）。

1.2 我國相關詞典、著作中的手稿與檔案的關系。手稿一詞在《檔案學詞典》中有這樣的解釋：“由作者親筆書寫或用打字機打印的原稿。一般由作者個人保存。著名人物則可作為其個人檔案的一部分加以珍藏。在社會上往往成為收藏家的收藏對象?！盵12]

《專門檔案管理問答》中表述：“曲藝藝術檔案材料主要包括創作、改編的各類劇本（手稿、排練本、演出本）……”[13]“藝術片藝術檔案主要包括以下材料：（一）劇本：文學劇本（手稿、重要修改稿、定稿），分鏡頭劇本（手稿、重要修改稿、定稿）……”[14]“對重點教學文件材料，可采取復印或縮微的辦法解決歸檔和利用問題。著名教授所形成的教案、講義手稿、尖端課程的教學文件材料等，一般應作為重點復制對象?！盵15]“教學檔案的格式，除上級有關部門統一規定的表格簿冊等外，還有各種規格的手稿、圖表?！盵16]“戲劇藝術檔案大體包括以下13種材料：（一）劇本：如劇本手稿及重要修改稿，演出本，出版本等……”[17]“1985年以前，我國各出版社一般將圖書原稿（作者手稿）視為出版社書稿檔案的組成部分，經整理后由出版社歸檔統一保存?！盵18]由此可知，在我國，手稿是可以作為檔案保存的。并且，檔案一詞就是指全部檔案，并沒有通常指公共檔案的說法，因而手稿是檔案的一部分是毋庸置疑的。

1.3 中西方不同語境下對檔案的界定存在差異。根據以上的論述可以發現，中西方不同國家對于手稿一詞的定義區別并不大。那么關于手稿與檔案關系這一問題產生差異的根本原因就在于，中西方對檔案一詞的界定問題。

在西方，人們使用檔案一詞時，有時是指全部檔案，而有時則是指公共檔案。但是在美國，一般情況下指公共檔案。例如，美國版權法中有這樣的表述：“一九七六年通過、一九七八年開始實施的版權法，是美國現行的成文版權法?！@意味著所有私人文件、私人檔案、手稿以及任何未曾出版的文件都得到版權，其版權所有者不僅擁有這些文獻的占有權，而且有唯一的使用權?！盵19]這段表述中有兩處提到了手稿一詞，第一處是“檔案、私人文件、手稿”，手稿與檔案是并列關系，第二處是“私人文件、私人檔案、手稿”，對比第一處，私人檔案替代了檔案與手稿并列，推理可知，檔案與私人檔案也是可以并列的同一層級的概念，因而，此處檔案應為公共檔案的含義。

2 檔案及其相關概念在中西方不同國家的定義及其產生差異的原因

2.1 西方檔案及其相關概念的界定

2.1.1 西方檔案一詞的定義。在西方，“Archives”一詞在不同國家的定義也有所不同，大致可以分為兩種觀點：“Archives”表示全部檔案和“Archives”表示公共檔案。

（1）“Archives”表示全部檔案。法國《檔案館法》中檔案一詞：“是指所有自然人和法人，在其活動中產生或接收的，無論時間、保存地點、存在形式、載體形式的全部文件也包括數據的統稱?！盵20]這一定義與上面所列舉的國際檔案理事會的定義基本一致，相當于廣義的檔案定義。

（2）“Archives”表示公共檔案。美國《檔案處置法》中的檔案定義如下：“（A）聯邦機構根據聯邦法律在處理公共事務過程中形成或接收的，以及作為美國政府組織、職能、政策、決策、程序、運作或其他活動的證據，或由于所含數據具有信息價值，而被該聯邦機構或其合法繼任者保存或妥善保存的，各種載體形態或特征的所有記錄信息。（B）不包括：（i）僅為參考利用或展覽目的而收集和保存的圖書館和博物館資料;（ii）僅為方便（利用）需要保存的檔案復制件?！盵21]在這里，強調檔案是在“處理公共事務過程中形成或接收的”，或是作為公共事務活動的證據保存起來的。

2.1.2 西方公共檔案的定義?！度A盛頓州檔案法》中的公共檔案定義如下：本章所用術語“公共檔案”，是指華盛頓州機構在處理公共事務過程中形成或接收的各種載體形態或特征的原件及其復印件，包括所有文件、信函、完整表格、記錄冊、照片、膠片、錄音材料、地圖、機讀材料、符合當前行業ISO標準規范的光盤或其他文件，以及在《華盛頓州法典（修訂版）》第40卷第14章第100條中界定的立法檔案。[22]

《英國1958年公共檔案法》中的公共檔案定義如下：與本法《第一范圍表》所界定的含義相同，即“檔案”不僅包括書面檔案，也包括任何其他方式所承載的信息形成的檔案……（注：《第一范圍表》中列出了英國全部公共機構）。[23]由此可見，一般地，英美國家的公共檔案（publicArchives/records）與檔案可以互用。

2.1.3 西方個人檔案的定義。美國《總統檔案法》中的個人檔案定義如下：是指純私人或非公務特征，即與總統履行憲法、法律或其他公務或儀式職責活動無關的所有文獻材料或其中合理可區分的部分。

包括：（A）日記、札記或其他作為與日記、札記功能相同的個人筆記，這些日記并非用于政府活動過程中使用、傳看或交流;（B）涉及私人政治交往，無關或不直接影響憲法、法律或其他公務及總統履職儀式的材料;（C）僅涉及總統自己競選，不直接與特定個人進行聯邦、州或地方公職選舉相關，且無關或不直接影響憲法、法律或公務及總統履職儀式的材料。[24]

2.2 我國檔案及其相關概念的定義

2.2.1 我國檔案一詞的定義。在國內，檔案的定義有幾種不同的說法：（1）“本法所稱檔案，是指過去和現在的機關、團體、企業事業單位和其他組織以及個人從事經濟、政治、文化、社會、生態文明、軍事、外事、科技等方面活動直接形成的對國家和社會具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！盵25]（2）“人們有意識保存起來的人類活動的原始符號記錄?！盵26]（3）“檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！盵27]雖然這幾種說法在表述上有所區別，但其含義基本上都指的是全部檔案。

2.2.2 我國私人檔案的定義。我們認為，公共檔案和私人檔案是一對對立的概念，而個人檔案僅僅是私人檔案的一部分。黃項飛指出：“私人檔案是指私營企業事業單位以及公民個人在私人事務活動中形成的和通過繼承、贈送等合法途徑獲得的檔案?！盵28]丁華東認為：私人檔案是指“公民個人、家庭（家族）、私營企事業單位在私人事務活動中形成的和通過合法途徑所獲取的檔案”。[29]陳瓊提出：“私人檔案是指由個人或非國家（政府）機構、組織形成和（或）占有的檔案?！盵30]這類定義與國家通過檔案法規確定的范圍很接近，也是筆者所認同的。

2.3 中西方不同檔案定義源于檔案管理實際及檔案文化的差異。在廣義上，中西方的檔案一詞都有“全部檔案”的含義。但在西方（尤其是英美等國），具體談到檔案相關問題時，更多地使用到“Archives”一詞中“公共檔案”的義項。其原因可以從“Archives”一詞的詞源談起。

“意大利人波尼法西奧用古希臘的術語archeion指代‘檔案館或‘檔案，文字起源于希臘文和拉丁文的歐美各國才陸續采用了這一提法，由archivum一詞演變而來的‘檔案術語才在文藝復興時期過后廣泛流行起來?！岱ㄎ鲓W用古希臘的術語‘檔案館代替了‘登記室，實際上則是托古改制，希望保管檔案的機構像古希臘檔案機構那樣，只接收和保管公開的檔案，以適應資產階級的政治要求?！盵31]也就是說“Archives”自產生時起，就有了“檔案、檔案館”的義項，并且這樣的檔案館只接收和保管因處理公共事務而產生的公開檔案，說明該詞產生時就具有了公共性和開放性。而在我國，并沒有“公共檔案”這種說法。對于中西方所產生的關于檔案概念界定的這種差異，筆者認為深層次原因如下：

在西方各國乃至全世界，檔案產生之初都是由統治者產生并且為統治者服務的，到了專制皇（王）權產生的時候，所保存的檔案既是官方檔案，又是皇（王）家私人檔案，這時的檔案既不是公共的也不可能對社會公眾開放。文藝復興之后，西方用“Archives”一詞指代“檔案”術語，逐步推廣并廣泛使用，使其具有了明顯的公共性和開放性。雖然只是一個術語的推廣與應用，但其帶來的檔案事業的逐步開放是極具進步性的。

1790年，法國《穡月七日檔案法令》就規定了國家檔案館的開放原則，因而這個開放原則被譽為“檔案界的人權宣言”。當然，在資本主義社會的背景下，檔案事業的這種所謂的公共性和開放性，和資產階級民主一樣有著不可避免的矛盾和局限性。

形成鮮明對比的是，中國歷史上經歷過兩千多年的封建專制社會，這期間的封建王朝檔案，既不具備公共性，也不可能對公眾開放。正是由于文化背景與社會發展路徑的差異，我國一直沒有形成保存公共檔案及對公眾開放的傳統。

改革開放以來，隨著檔案工作的深化與檔案學術交流的深入，我們深刻意識到檔案應該具有公共性。例如，有學者提出：“公共檔案”這一用語是一種“舶來品”，同時認為“公共檔案”不是一個概念而是一種理念，具有公開性、公益性和公民性。[32]

有學者認為：“公共檔案是指具有公共價值，已經向社會開放，其信息資源為社會所共享的國有檔案。公共檔案是國有檔案的重要組成部分，公眾對其享有同等、無償的利用權利，而不必經過有關部門的特別批準。一份檔案要轉化為公共檔案應具備一系列條件：檔案必須具有公共價值，歸國家所有（或公共所有），由公共檔案館（或國家檔案館）保管并向社會開放等?！盵33]在最新修訂的《檔案法》（2021年開始實施）中，第四章第二十七條規定：“國家鼓勵和支持其他檔案館向社會開放檔案?！钡诙藯l還規定：“檔案館應當通過其網站或者其他方式定期公布開放檔案的目錄，不斷完善利用規則，創新服務形式，強化服務功能，提高服務水平，積極為檔案的利用創造條件，簡化手續，提供便利。單位和個人持有合法證明，可以利用已經開放的檔案。檔案館不按規定開放利用的，單位和個人可以向檔案主管部門投訴，接到投訴的檔案主管部門應當及時調查處理并將處理結果告知投訴人?！盵34]可見，國家層面也在不斷地推動檔案的開放利用。

因此，社會主義國家應該且完全可以接受公共檔案概念。并且在社會主義制度背景下，持續深化改革開放，加強檔案事業的開放，走中國特色社會主義檔案開放道路是更具優勢和廣闊的發展前景的。目前我們關于彰顯檔案的公共性和開放性工作做得還不夠，因而還有很大的提升空間。