解讀上海自貿區的貿易便利化

摘要：自1996年新加坡會議上貿易便利化議題的提出后，此后的將近十年的時間里，經過多方的不斷努力，于巴厘部長會議通過決定，有關《貿易便利化協定》的談判就此結束。我國為實施《貿易便利化協定》所做的準備中，最重要的是將《貿易便利化協定》的實施工作于我國口岸現代化改革進程相結合，在這個進程中，上海自貿區的運行和發展起著不可磨滅的作用，上海自貿區是我國自貿區的領頭雁，因此為了探究我國對《貿易便利化協定》的內化和吸收程度以及貿易便利化的實施，對上海自貿區的貿易便利化進行解讀是十分有必要的。

關鍵詞：上海自貿區;貿易便利化;“單一窗口”

一、設立上海自貿區的背景

中國（上海）自由貿易試驗區，簡稱上海自由貿易區或上海自貿區，是中國政府設立在上海的區域性自由貿易園區，位于浦東境內，屬中國自由貿易區范疇。2013年9月29日正式成立，面積28.78平方公里，2014年12月28日全國人大常務委員會授權國務院擴展中國（上海）自由貿易試驗區區域，將面積擴展到120.72平方公里。

上海自由貿易試驗區范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區、上海浦東機場綜合保稅區、金橋出口加工區、張江高科技園區和陸家嘴金融貿易區七個區域。

建設上海自由貿易試驗區是在國外環境不斷變化、中國經濟“新時代”背景下做出的全面深化改革和擴大開放的戰略舉措。將貿易便利化作為上海自由貿易試驗區發展的重點，正是由于上?！敖洕行摹钡牡匚?、“國際貿易中心”的定位，以及上海各保稅區已取得的貿易便利化成果，這有利于發揮上海自貿區貿易便利化建設的引領示范作用。

隨著經濟全球化的發展以及受 2008 年金融危機的持續影響，國際貿易競爭日趨激烈。一方面，超級大國美國正力圖建立新一代高規格高標準的貿易投資規則來取代世界貿易組織，希望在國際貿易領域中占據主導權;另一方面，中國國內面臨著內需不足和產能過剩問題，急需通過外貿發展拉動內需并轉移多余產能。經濟危機后的全球貿易格局的變化主要體現在國際貿易新規則的產生。首先是開始重視服務貿易自由化的發展，推進“服務貿易協定”談判，要求擴大服務貿易，并規定在國際貿易競爭中不可歧視外資企業。其次是開展“雙邊投資協定”談判，試圖在全球范圍內構建高標準的投資規則，協定擴展了傳統的投資規則，加入包括準入前國民待遇在內的新條款。再次是跨太平洋、跨大西洋的自由貿易區戰略的推進。這兩大戰略要打造全世界范圍最大、開放水平最高的自由貿易區，并建立未來的全球治理機制。盡管美國已退出該戰略，但我們仍不能忽視該戰略在未來產生的影響。最后是西方發達國家企圖借助即將到來的第三次工業革命的機遇，改變全球投資貿易格局、改變全球治理格局。

二、上海自貿區的貿易便利化措施

（一）推行便利化的優惠原產地規則

上海自貿區所實施的原產地規則是指，締約方為了保障區域內成員方的利益，防止迂回貿易，促進外商投資所采取的一種貿易措施 。通過對某一產品的原產地是否屬于成員國進行判斷，如果其原產地屬于成員國，則具有享受優惠待遇的資格。運用原產地規則的的主要目的在于限制成員國在區域內進行貿易轉移。原產地規則又和商品歸類以及海關估價共稱為海關的三大技術，三者聯合，在簡化通關程序上起著不可忽視的作用。對于上海自貿區來說，原產地規則扮演著十分重要的角色，可以說原產地規則支撐著上海自貿區的良好運行和發展。原產地規則的實施程度與自貿區實施的效果有著必然的聯系，換句話說，若想將上海自貿區發展好，我們必須對實施原產地規則的程度進行合適的把握，實施合理的原產地規則，過于嚴格，會降低自貿區的功能性;過于寬松，則會產生效益外溢的后果。

（二）設立國際貿易“單一窗口”

國際貿易“單一窗口”已經成為促進國際貿易便利化的重要方式之一，得到各國及國際組織的高度重視，截止 2017 年，已經有超過 40 個國家在國內建立國際貿易“單一窗口”。2013 年 12 月，WTO 在巴厘島談判中達成一攬子協定，這成為 WTO 建成18 年來達成的首個多邊協定，而“單一窗口”就是這一多邊協定中的重要條款。盡管我國近年來一直加快電子口岸的建設，可是相關環節分散在各個政府部門，電子口岸的建設并未能從根本上解決外貿企業通關便利化的問題。在此情況下，推動國際貿易“單一窗口”的建設變得十分重要。

2014 年 2月14日，國際貿易“單一窗口”首先在上海自貿區洋山港保稅區試點，這是我國國內第一個國際貿易 “單一窗口試點，國際貿易“單一窗口“建立之后，企業可以直接通過單一平臺接入，一次性遞交出符合監管部門要求的標準化單證和電子信息，而監管部門也可以通過單一平臺將處理狀態及時反饋給申報人"海關監管部門按照某些確定的規則，獲取相關部門的監管信息，共享監管資源，實施聯合監管?！皢我淮翱凇钡脑O立降低了貿易和物流企業的綜合運輸成本，提高政府部門的監管效率、提高數據信息的準確性、有力提高了上海自貿區內口岸貿易程序的便利化程度。

在貿易環境不斷優化的背景下，可直接利用信息化平臺，通過“單一窗口”滿足進出口企業須在第一時間對監管部門審批審核報告獲得的需求，不僅為企業節省了時間成本，也提升了政府行政效率。企業也應該積極轉變傳統的信息處理方式，利用資源共享的整合平臺提高信息處理結果的效率，減少失誤次數。因此，在上海自貿區試點國際貿易“單一窗口”是存在十分顯著的戰略意義的，通過“單一窗口”把企業與各政府職能部門納入到同一個框架中，不僅提高了信息的可獲得性，也使得辦理通關的手續更加快捷與簡明。自貿試驗區“單一窗口”建設的不斷深化改革，將會極大提升貿易便利化水平，并為企業帶來一定的經濟效益。

（三）加強貿易便利化制度建設

加強貿易便利化的制度建設是貿易區便利化的核心內容。上海自貿區的制度建設總共有五項內容：第一，單一窗口制度。企業和監管部門共用一個信息平臺，在此單一平臺上進行單證和電子信息的遞交以及處理意見的反饋，這樣有利于降低企業的通關成本，提高企業通關和監管部門辦事的效率。第二，快捷通關制度。對符合有關規定的企業實行快捷通關制度，可以簡化通關程序。第三，提前放行制度。如果貨物符合海關對于通關和放行相分離的相關要求，則交易企業只需要提供計稅所需的基本信息，即可提前放行。第四，海關復議制度。設立專門的行政復議法院，建立專門的海關復議機制，可以提高效率。第五，風險管理制度。把享受特殊程序待遇的企業和其他企業進行分類管理，提前審單，對預歸類的數據進行預先存儲和處理，把放行與辦理通關的貨物分離，這樣不但有利于防控風險，提高效率，更有利于促進其他貿易便利化政策的實施。

（四）設立無紙化貿易平臺，提供貿易流通服務

2015年7月起，上海海關對自貿區內海關特殊監管區域的進出口貨物實施通關單無紙化，海關僅僅憑借檢驗檢疫部門發送的出入境貨物通關單的電子數據即可為企業辦理相應的通關手續。除進口固體廢物以外的進出自貿區內海關特殊監管區域的法檢商品，企業不需要再提供紙質 出、入境貨物通關單，只需申報時填寫通關單編號，海關系統將自動核驗通關所需的相關數據，減少紙質文本交接周轉的手續。此次，上海海關、上海國檢在對口岸直接進出境貨物開展通關單無紙化的基礎上，進一步擴大了通關單無紙化業務范圍，簡化了通關手續，提高了貿易便利化和通關無紙化水平。

（五）建立跨境電子商務零售平臺

上海自貿區在2013年10月8日正式啟動跨境電子商務試點平臺，并運行自貿區內的跨境電商務物流中心。該試點平臺主要包含導購門戶網站、報關報檢以及跨境外匯支付等系統，是一個面向跨境電子商務企業的開放性平臺。

三、上海自貿區貿易便利化的特點

上海自由貿易試驗區貿易便利化政策主要有以下四個特點：

第一，開放性。上海自由貿易試驗區貿易便利化的相關政策分別在自貿區建設《總體方案》、《條例》、《深化方案》中都有所體現，并且相關政策也是由零散規定發展到系統闡釋，再到從大局入手緊扣重點，是漸進發展的?？梢钥吹?，從總體框架的初步形成到具體措施的細化落地再到針對重點問題特殊分析，上海自貿試驗區對于貿易便利化的推進是循序漸進的。一方面，這能夠體現上海自由貿易試驗區的試驗性，即在發展中不斷探索，在探索中求發展;另一方面，這也與貿易便利化本身的特性相符，因為隨著全球經濟、治理格局的不斷變化，貿易便利化也會提出新的發展要求，提升貿易便利化并非一日之計。這些都要求自貿區貿易便利化的政策體系開放，內容跟隨現實變化不斷進行修正。

第二，全面性。上海自貿試驗區貿易便利化政策的全面性主要體現在三方面，一是體現在政策不僅覆蓋到貨物貿易也覆蓋到服務貿易，二是體現在貿易便利化政策覆蓋了貿易開展的各個環節，三是體現在將貿易便利化的各個參與主體納入其中。貿易便利化政策在原有貨物貿易便利化的基礎上提出要推動服務貿易便利化，擴大開放金融、航運、商貿專業、文化和社會服務6個領域，培育貿易新型業態，并構建與之相適應的海關、檢驗檢疫、物流等配套體系，并明確政府、企業和公共組織在其中應當扮演的角色。

第三，強調制度創新。上海自由貿易試驗區的改革緊緊圍繞“制度創新”進行展開，以貿易便利化為重點的貿易監管制度創新是其制度創新的重要方面之一。關于上海自貿區貿易便利化的相關政策眾多，涉及貨物通關的方方面面，實際每一項政策都涉及到對海關監管制度的創新、貨物狀態分類監管制度的創新、檢驗檢疫監管制度的創新。自貿區貿易便利化的每一項政策都不是浮于表面的，而是通過深層次的制度創新，簡政放權，優化流程，提升貿易效率，更好地融入國際市場，提升國家對外開放的水平。

四、關于上海自貿區的未來展望

（一）積極改善

根據《上海自貿區投資貿易便利化服務標準明細表》、現有行政綜合服務管理實踐經驗，結合市質量和標準化研究院專家建議，修改完善標準體系，最終形成投資貿易便利化服務標準體系，擬將采取“成熟一批發布一批、貫徹執行一批標準”的方式，做到標準有質、有量、有序。

（二）加強宣傳

通過宣傳欄、宣傳冊、簡報及其他信息手段，中心營造學習和實施標準的良好氛圍。今后，中心將進一步對工作人員開展標準的宣貫和培訓工作，做好宣貫培訓記錄，使各崗位人員熟悉掌握相關標準內容。

（三）強化監督

對標準實施過程中存在的問題進行糾正和改進，中心將對標準進行修改和完善，做好持續改進記錄，做好意見、建議、投訴情況記錄，及時處理、分析原因，改進工作中存在的問題，同時將由第三方評測機構對服務滿意度展開測評。

（四）提高硬件設施的標準

最近，全新的叫號取號系統將上線實施，屆時投資人將可以實現網上辦事預約，隨到隨取，預約自由，辦事窗口增加互動觸摸平板。同時，中心將陸續配備自助查詢機、自助信息屏等智能設備，以確保中心信息化設備完整、高效、統一、科學布局。

參考文獻：

[1]付辰鋼：《〈貿易便利化〉解讀》，載《中國對外貿易》2015年第2期。

[2]王瑗媛：《上海自貿區的設立背景及發展現狀分析》，載《物流科技》2018年第8期。

[3]譚娜，周先波，林建浩：《上海自貿區的經濟增長效應研究——基于面板數據下的反事實分析方法》，載《國際貿易問題》，2015年第10期。

作者簡介：李蕙棠（1996.6-），女，上海，上海大學，200444，研究生，國際法。