中國高?！靶菝邞B”科技成果現狀、成因與對策研究

葉建木 李倩 謝從珍 劉軻

摘?要：高?？萍汲晒D化率低會導致大量成果休眠，造成科技資源嚴重浪費。本文以2011—2020年本科高校為對象，在Patentics數據庫中手工收集“休眠態”專利數量，深入分析“休眠態”專利的現狀及成因。結果表明，中國本科高校休眠專利增長態勢明顯?；诜诸愐暯?，從空間分布來看，休眠專利呈集聚特征；從休眠時間來看，淺度休眠期為沉睡“洼地”；從技術分類來看，物理、化學領域集中度最高；從專利類型來看，發明專利轉化困境亟需破除。進一步研究發現，資金投入不夠、技術能力不足、政策法規及體制環境不完善是“休眠態”科技成果形成的主要因素。在此基礎上，提出拓寬資金來源渠道、優化高校技術人才培養機制、健全市場導向的政策支撐機制等對策建議，助推高?？萍汲晒D化應用。

關?鍵?詞：“休眠態”科技成果；成果轉化；本科院校；激活策略

DOI：10.16315/j.stm.2023.03.003

中圖分類號：?G306

文獻標志碼：?A

收稿日期：?2023-03-24

基金項目：?國家社會科學基金項目（19BGL039）

作者簡介：?葉建木（1968—），男，教授，博士生導師；

李?倩（1998—），女，碩士研究生；

謝從珍（1993—），女，博士研究生；

劉?軻（1998—），女，碩士研究生.

科技成果轉化是促進科技與經濟緊密結合的關鍵環節，是推進結構性改革、打造經濟發展新引擎的重要途徑。近年來，國家越來越重視成果轉化事業的發展，陸續出臺財政投入、稅收優惠、金融支持、人才評價等成果轉化支持政策。2021年3月13日發布的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》指出，要提升企業創新能力，激發人才創新活力，完善創新體制機制，加快科技成果轉化。然而，中國的科技成果轉化率遠低于發達國家40%～60%的平均水平[1-2]。大量科技成果面臨“養在深閨人未識”的尷尬處境，這不僅導致中國經濟利益嚴重受損，而且造成了科技資源的極大浪費。

專利是科技成果的重要表現形式，是科技成果轉化為生產力的橋梁。據國家知識產權局調查，2020年中國有效發明專利產業化率為34.7%，其中，高校僅為3.8%。高校在國家科技體系中擔任重要的角色，每年有大量科技成果通過鑒定，但轉化數量少、效果欠佳，備受詬病[3]，從而產生數量眾多的“休眠態”科技成果。而“休眠”的科技成果可能具有較大的潛在價值[4]，提高“紙變錢”的能力是中國高校專利存量管理的嚴峻挑戰。高校在科技成果轉化生態系統中扮演著生產者的角色，是研發的主陣地，是生態系統得以循環的前提。加速高?？萍汲晒D化，可以有效發揮高校服務社會的職能，促進創新鏈條的有機銜接，推動產業結構升級，實現科技與經濟有機結合。因此，深入研究中國高?！靶菝邞B”科技成果的現狀及成因，對于加速高?！靶菝邞B”科技成果轉化，打通科技創新“最后一公里”具有重要意義。

1?“沉睡的寶藏”：高?！靶菝邞B”科技成果的內涵及分類

1.1?“休眠態”科技成果的內涵及特點

國內外學者普遍將“休眠態”科技成果表述為“沉睡專利”。Machlup[5]認為“沉睡專利”是閑置的專利；結合專利的特點，唐要家等[6]將其定義為未轉化的專利；考慮到市場層面，張國富等[7]認為“沉睡專利”是專利權人積極尋求市場仍未轉化的專利；綜合法律層面，賈希凌等[8]認為“沉睡專利”是去除消極使用專利，無法將其產業化而被迫閑置的專利。從既有研究來看，針對“休眠態”科技成果尚未達成統一的認識，基于此，從以下幾個方面對其進行界定，為進一步研究奠定基礎。

從科技成果的法律狀態來看，“休眠態”科技成果是“有效”的?！靶菝邞B”科技成果是指科技成果所有權人獲得權屬證書并在保護期限之內，處于“有效”狀態，但由于各種條件的限制，導致轉化周期阻滯的科技成果[9]。以科技成果的主要表現形式專利為例，《中國人民共和國專利法》規定發明專利權保護期限為20年，外觀設計專利為15年，實用新型專利為10年。而專利交易具有不確定性[6]，導致專利轉化存在滯后性[10]，1～2年內未轉化屬于專利正常存在狀態，并非陷入“休眠”。如果科技成果超過了保護期限而失效，或者處于正常轉化期，自然無法和“休眠態”科技成果掛鉤。

從科技成果所有權人的主觀意愿來講，“休眠態”科技成果是積極利用的?？萍汲晒鳛闊o形資產的一種表現形式，具有資產的一般屬性，即由過去的交易或事項形成、由權屬人擁有或控制、預期會導致經濟利益流入的一種資源?？梢?，科技成果的經濟屬性對經濟效益的產生提出了要求。滿足這一要求需要科技成果所有權人積極尋求資源、尋求市場以完成轉化。然而，受各種因素的制約，導致轉化進程緩慢或停滯。因此，“休眠態”科技成果在專利權人積極尋求市場轉化的前提下依舊無法轉化或不能充分轉化。

從科技成果的應用前景來看，“休眠態”科技成果是有現實或潛在“價值”的。與之相對應的“無價值”或“低價值”科技成果雖然也獲得相關授權，但可能由于法律屬性的缺失[8]，合法性、合理性和規范性不足等被宣告無效。高價值與高維持率具有線性關系[11]，只有維持科技成果付出的代價低于預期收益時，科技成果所有權人才會選擇維持[12]。目前，世界各地尚未落實科技成果價值獎懲機制，所有權人無需刻意維持科技成果，只需要遵循價值與成本互替定律及時取舍。以科技成果供給主體高校為例，高校將科技成果視為評定職稱和選拔人才的重要標準[13]；為滿足考核要求，高校教師普遍存在“重數量輕質量”的心理傾向[14]，由此滋生的科技成果商業化潛力不高。出于自利的動機，他們大多選擇短時間[15]（1～2年）內放棄，不僅導致科技成果轉化陷入尷尬的境地，還給科技成果管理帶來巨大的困擾。因此，“無價值”或“低價值”科技成果不應列入“休眠態”科技成果。

綜上所述，“休眠態”科技成果是指科技成果所有權人獲得權屬證書并在保護期限之內，但受各種因素制約，導致轉化周期受阻，在后續開發、推廣乃至形成新產品、新工藝、新材料等階段進程緩慢或停滯，在專利權人積極尋求市場進行轉化的前提下依舊無法轉化或不能充分轉化，但仍具有現實或者潛在價值的科技成果。

1.2?“休眠態”科技成果的分類

對于“休眠態”科技成果而言，由于其休眠形成機理的差異以及休眠時間的不同，一定程度上決定了對其價值挖掘和激活成功的關鍵在于如何針對性的對“休眠態”科技成果區別對待。一方面，從歸因視角來看，科技成果休眠歸因的不同會影響后續價值挖掘的途徑；另一方面，科技成果休眠時間的差異也會影響激活時間的確定。因此，以高?！靶菝邞B”科技成果的主要表現形式——專利為例，參考唐要家[5]、袁曉東[16]、魏延輝等[17]、唐潔等[18]研究并結合專利局公布的專利維持數據，依照《國際專利分類法》及《中華人民共和國專利法》的規定，將“休眠態”專利分別按休眠時間、技術分類及專利類型進行劃分，如表1所示。

2?“現實的藩籬”：高?！靶菝邞B”科技成果現狀分析

2.1?研究設計

2.1.1?樣本選擇

盡管有學者指出“211”及省部共建高校具有較強代表性[19]，但其授權量及技術轉讓收入僅占全部高校的60%左右，而全部本科兩項占比均在95%以上，以全部本科院校為樣本使分析更全面。在時間選擇上，鑒于1992年修訂了《中國人民共和國專利法》，將專利權的最長保護期限延長至20年。以2011年為起點既考慮了1992年及以后授權的專利，也消除了專利保護期限的影響，使對休眠程度的衡量更具可比性?；诖?，本文選定2011—2020年間全部本科院校為樣本。

2.1.2?數據來源

考慮到Patentics數據庫專利檢索和分析的綜合性及檢索字段的全面性，本文以Patentics數據庫為主，手工收集高?！靶菝邞B”專利數量。為保證研究契合度，將撤回、駁回以及處于滯后期的專利剔除在外?？萍纪度爰爱a出情況，來自《中國統計年鑒》及《高等學?？萍冀y計資料匯編》。國際經費投入及強度數據，來自OECD）官方網站。

2.2?中國高?！靶菝邞B”科技成果總體概況

2.2.1?大量專利轉化不暢，陷入“休眠”無人問津

截止到2020年底，中國本科院校有56.67萬件專利處于“休眠”狀態。2011—2020年間所有本科高校專利平均轉化率僅為9%，而未轉化專利高達91%，如圖1所示，專利市場化困難的問題凸顯。未轉化專利中，“休眠態”專利占32%，除2011有所下降外，2012—2020年呈波動并上升的趨勢，2018年以后，這種增長趨勢愈發明顯，如圖2所示。而高校R&D經費支出2018年后年均增長高達18.82%，遠高于此前9.29%的水平。耗費大量科研資金換得的技術處于閑置或失效狀態，高額的資金投入與低迷的專利轉化狀況間沖突日益嚴峻。

2.2.2?“休眠”專利增長態勢明顯，成果休眠速度遠超授權速度

中國高校原始創新能力穩步提高，2011—2020年間，授權總量不斷增加，中國已成為名副其實的專利大國，如圖3所示?！靶菝邞B”專利總量也始終保持上升趨勢，高校專利轉化工作遭遇瓶頸。除2015年外，“休眠態”專利增長率明顯大于授權總量增長率，高?！爸爻晒?、輕應用”現象造成科研人員閉門造車，嚴重制約了科技創新能力的提高。為有效跨越科技成果轉化中的“達爾文之?！?，全國人大于2015年修訂《促進科技成果轉化法》，各大高校出臺相應指導意見和行動方案，促進了高?？萍汲晒D化工作，“休眠態”專利增長率10年來首次低于授權總量增長率。然而，相關政策和措施多為短期政策，缺乏長期激勵，“休眠態”專利依舊無法擺脫迅猛增長的“枷鎖”。

2.3?中國高?！靶菝邞B”科技成果結構分析

基于分類視角，從地域、休眠時間、專利技術分類及專利類型4個維度對中國高?！靶菝邞B”科技成果結構進行分析。

2.3.1?從空間分布上，休眠專利具有顯著的集聚特性

美國學者Hayhoe發現自院系調整之后，中國高等教育資源分布不平衡，地理分布是高校專利轉化需考慮的重要因素。研究發現，“休眠態”專利量存在明顯的集聚特性。根據國家統計局對東中西“三大地帶”的劃分方式，以北京市、江蘇省為代表的東部?。ㄊ校?，“休眠態”專利數量居高不下，如圖4所示。高?！靶菝邞B”專利呈明顯的地域差異特征，驗證了創新集聚特性。

“休眠態”專利占比也呈明顯的聚集特性，南部地區專利轉化不佳。值得注意的是，北京市“休眠態”專利占比最高，如表2所示。而江蘇省作為專利授權總量排名第一的省份，“休眠態”專利占比卻比北京市（專利授權總量排名第二）低13.74%。因此，建立省份間相互學習借鑒機制，對于高?？萍汲晒D化效率的提升具有重要意義。

2.3.2?從休眠時間上，各期專利量逐年遞增，淺度休眠期為專利沉睡“洼地”

淺度休眠期專利高達75.83%；中度休眠期專利次之，占19.40%；而深度休眠期和其他專利僅為4.77%，如圖5所示?！秾＠ā芬幎?，專利權人必須按期繳納年費。在這種制度下。專利權人可以靈活選擇維持專利與否。淺度休眠期屆滿，專利維持費累計應納5?100元，專利權人為專利實施積極尋求途徑，盡力維持專利的有效階段。而中度休眠期屆滿，專利維持費應繳納10?300元。在休眠年限延長及專利維持費大幅上調的雙重制約下，專利權人對專利轉化失去信心，未按期限繳納專利維持費，使其成為失效專利。持續上漲的專利維持費及不斷喪失的專利轉化信心使得處于深度休眠期及其他2個階段的專利數量驟減，如表3所示。

2011—2020年，不同休眠階段專利逐年上升，其中淺度休眠專利漲幅最大，如圖6所示。淺度休眠階段，專利權人按時繳納專利維持費維持專利的有效狀態，“休眠態”專利量較大。隨時間的推移，資金及專利權人心理的疊加影響使得這一表現愈發明顯，淺度休眠專利量漲幅最大。四種休眠程度專利均于2018年和2020年2年增速放緩，主要受到2018年教育部印發的《高等學?？萍汲晒D化和技術轉移基地認定暫行辦法》及2020年教育部、國家知識產權局、科技部聯合印發的《關于提升高等學校專利質量?促進轉化運用的若干意見》的調控。相關政策指引推動了科技成果產業化，加快了關鍵技術轉移擴散。

2.3.3?從技術分類上，物理、化學領域休眠專利占比較高，轉化遭遇瓶頸

G部（物理）和C部（化學、冶金）集中度最高，占比分別為23%和24%，如圖7所示，物理和化學領域存在高校關注的研究熱點與技術焦點，受技術水平制約，專利轉化不暢。而該領域專利聚焦于高新技術產業，以核心部件為主，如芯片制造。原始創新力不足，關鍵技術受制于人，“卡脖子”行為頻發。同時，物理和化學領域專利轉化周期長、資金需要量大、市場性和應用性有所欠缺的特性，致使企業可能缺乏攻克技術難題的膽略和能力，削弱了企業與高校建立溝通協調機制的意愿。

2.3.4?從專利類型上，發明專利難以實施落地，轉化困境亟需破除

發明專利在授權專利中占62.98%，而在“休眠態”專利中占比高達86.98%，發明專利轉化困境突顯，如圖8所示?？傮w而言，“休眠態”專利大多集中在發明專利。發明專利不易授權、申請費用高、審查時間長的特性導致年均授權量僅為30%左右[20]?？紤]到政府的高認可度、權利的穩定性及投融資的低壁壘，專利權人對發明專利實施轉化充滿信心。然而，企業作為高?？萍汲晒D化的重要參與方，受自主創新能力短缺、創新意識不強、創新動力不足、創新步伐緩慢、消化吸收能力弱等因素影響，導致中國高校專利，尤其是發明專利難以與企業實現完美對接。

3?“束縛的牢籠”：高?！靶菝邞B”科技成果激增成因分析

基于已有研究成果，金融支持薄弱、技術保障不夠、市場化機制不健全，可能造成有現實或潛在價值的科技成果轉化停滯。因此，從資金、技術及制度3個層面進一步研究中國高?！靶菝邞B”科技成果形成的主要因素。

3.1?資金制約

3.1.1?高?？萍汲晒D化投資強度相對不高

R&D經費是衡量國家科技實力的重要指標之一[21]。目前，中國已經是科技大國，但要建設科技強國，必須要從國際視角審視中國的R&D經費情況。自2011年以來，中國R&D經費穩居世界第二，如表4所示。從絕對值上看，中國似乎占據優勢。但是，作為科技大國，中國仍普遍存在R&D經費投入強度不高的問題。2013年以前，中國R&D經費投入占GDP的比重始終低于2%，這與美國、日本、韓國等發達國家相比偏小。2013—2019年，這一比值有所增加，但是仍然很難彌補之前的差距。美國、日本、韓國R&D經費占GDP的比重分別在2.68%～3.07%、3.16%～3.40%、3.74%～4.64%之間。

從R&D經費投入來源來看，與西方國家類似，來源于企業的資金投入最多，如表5所示。2011—2019年間，企業資金投入占GDP的比重呈不斷增加的趨勢，從2011年的1.31%增至2019年的1.70%，增長近30.6%；政府資金投入變化不大，呈現波動趨勢。研究區間內（2011—2019年），企業資金投入占GDP的比重始終高于1.3%，而政府資金投入始終低于0.5%。與美國相比，中國R&D經費來源于政府的資金較少，低于美國5%；企業資金投入較多，高于美國近14%。雖然中國的R&D經費來源也逐漸形成以政府為引領、企業為主體、其他來源為補充的局面，但資金來源尚不夠多樣和協調，政府科研投入不高。

中國高校在現行科研管理機制下，科研經費的籌措渠道相對狹窄，經費來源以國家撥款為主。高?？蒲薪涃M投入中，政府投入高達60%。據國家統計局報告，2019年政府投入的經費僅有23.1%撥入高校，高?？蒲型度虢涃M嚴重短缺。2011—2019年，高校用于科研的資金投入僅占當年科技經費的6.84%～8.11%，再分撥到科技成果轉化上的經費更是少之又少，成果轉化成為中國高?？蒲泄ぷ髦械谋∪醐h節，并直接波及科技成果產業化進程。武漢大學的韋進寶教授于2001年申請的關于“燃煤爐煙氣二氧化硫化學催干法脫除技術”專利就是因為缺乏足夠資金支持而難以實現產業化。資金短缺也無法為維持科技成果提供足夠的資金支持。如果專利長時間未實現產業化，與休眠時間掛鉤的專利維持費的抬高也可能導致專利權人主動放棄而失效，激活“休眠態”科技成果已迫在眉睫。

3.1.2?高校試驗發展階段經費投入較低

西方發達國家科技成果產業化的快速發展離不開大量資金的支持。調查表明，西方國家在研究、成果轉化和新產品形成3個階段的投資比例為1∶15∶25[22]。然而，與高校、企業及科研院所經費構成不同的是，高校僅有很少的科研經費投入到試驗發展階段，如表6所示。而試驗發展階段會直接影響到專利的適用性及市場性，對高?？萍汲晒D化起著至關重要的作用。中國高校試驗發展階段經費投入較低，影響科技成果轉化效率的提升。

3.1.3?企業內外部資本匱乏，技術承接資金短缺

科技成果產業化是一個復雜、耗時、高投入、高風險的過程。企業承接技術不僅需要支付高校許可費，在后續開發階段仍需要大量投入。一方面，若企業原始儲備資金不足，會導致企業因缺乏科研經費中斷科技成果轉化進程，尤其在企業獲得許可后。另一方面，如果國家或地方政府財政支持不足、外部融資渠道匱乏，企業不能及時從外部獲得資金，可能導致技成果轉化因承接資金不足被迫停止?！百F”在科技型中小企業成果使用中尤為突出。目前，像“和達利”這樣的小微科技型企業普遍面臨的知識產權困境就是“買不起”。

3.2?技術制約

3.2.1?高?？蒲腥藛T存在認識偏差，科技成果市場性及應用性較弱

當前，很多高校將科技成果視為評定職稱和選拔人才的重要標準，納入成果轉化或應用情況的創新評價機制仍處于探索中，再加上高?？萍汲晒麅r值獎懲機制尚未全面落實，致使高?？蒲腥藛T存在認識偏差，當知識產權利益與其科學目標或扮演的角色背道而馳時，可能選擇放棄追求高應用性及市場性的項目[23]。即使科技成果具有市場性及實用性，科技成果所有權人也不太愿意花費時間向潛在的被許可人展示科技成果的商業化潛力。因此，高校自身的定位導致科技成果市場性及應用性的缺乏會加劇了成果產出與企業技術的脫節，科技成果轉化不暢。

3.2.2?高?？萍汲晒^于關注學術前沿，與企業需求存在技術缺口

高校的核心使命是優秀人才的培養，而培養人才的關鍵在于一流的教學與科研人員。高校崇尚“一流”可能導致研究人員研究領域狹窄，從事科研的動力主要是基于內生興趣的自由探索，而較少以國家和企業的需求為導向。因此，高校的科技成果大多是重理論、側基礎、偏前沿的實驗室成果，在技術分類物理、化學領域居多，在專利類型以發明專利為主。扮演成果供給方角色的高校成為科技創新的前沿陣地，而作為成果需求方的企業能力不足，雙方對科技成果的認知存在技術偏差，形成科技成果“堰塞湖”。如清華大學付林教授“基于吸收式換熱的集中供熱”技術想法誕生之初，被迫自設公司的原因恰恰在于企業將這一構思認定為“沒影”的事，不愿意為風險與產業化前景并存的高?？萍汲晒半U。高校與企業間的技術差距，制約了科技成果轉化效率的提升。

3.2.3?部分高?？萍汲晒冗M性不足，企業存在替代成果

《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》僅對科技成果的學術及實用意義提出要求，使得部分高?？萍汲晒赡懿⒎峭黄菩园l明，而是針對某一細節所做的精進?？萍汲晒冗M性不足，商業化價值欠缺，企業存在替代科技成果，短期內無技術更新的意愿，制約了科技成果有效轉化。

3.3?制度制約

3.3.1?高?？萍汲晒D化機構服務效率低下，全鏈條專業服務水平有待提高

目前，中國高校還未完成與企業及中介機構全面合作以實現市場化經營的建設，多數高校負責成果推廣與轉化工作的專門機構服務效率低下。一方面，科技成果轉化中介服務體系不健全，與外界企業聯系與溝通不暢。如由武漢大學的張俐娜院士潛心鉆研近20年、并于2012年被授予安塞姆·佩恩獎的“水體系低溫溶解纖維素和甲殼素”技術直至2018年才遠赴成都轉化。另一方面，高?？萍汲晒D化機構全鏈條服務水平有待提高，校企技術對接由科研人員負責，相關轉讓部門專業人員參與不夠。由山東理工大學畢玉遂教授歷時7年取得重大進展的“無氟氯聚氨酯發泡劑”專利，從實驗室走向企業，又花費長達7年探索，高?？萍汲晒D化鏈條上依然存在體制障礙。

3.3.2?高?？萍紕撔挛幕形葱纬?，科技成果轉化政策缺乏長期激勵

雖然高?？萍汲晒D化激勵政策眾多，一定程度上促進了成果轉化，但相關政策及激勵機制多為短期政策，長期激勵效果不明顯[24]。在2015年全國人大修訂的《促進科技成果轉化法》引導下，相關部門積極出臺激勵性、優惠性和促進性政策，有效促進了高?？萍汲晒D化，“休眠態”專利增速首次低于授權總量。但高?？萍紕撔挛幕形葱纬?，相關政策長期激勵作用明顯不足，難以實現科技成果轉化可持續發展。目前，高校開展職務科技成果所有權試點，但成果轉化收益稅收政策使得利益分配稅負過重，激勵效果不足，制約了高?？萍汲晒D化文化的形成，難以適應新常態下科技成果轉化的需要，形成科技成果“堰塞湖”。同時，科研人員對科技成果價值評估體系缺乏統一認知，尚未從“科技成果過濾”角度出發培育轉化文化，造成科技成果轉化部門效率不高，大量科技成果趨于“休眠”。

4?結論與建議

4.1?研究結論

本文以2011—2020年本科高校為對象，深入分析“休眠態”專利的現狀及成因。結果表明，中國本科高校大量專利轉化不暢，休眠專利增長態勢明顯?；诜诸愐暯?，從空間分布來看，休眠專利具有顯著的集聚特性；從休眠時間來看，各期專利量逐年遞增，淺度休眠期為專利沉睡“洼地”；從技術分類來看，物理、化學領域休眠占比較高，轉化遭遇瓶頸；從專利類型來看，發明專利難以實施落地，轉化困境亟需破除。進一步研究發現，資金投入不夠、技術能力不足、政策法規及體制環境不完善是“休眠態”科技成果形成的主要因素。具體而言，資金制約主要體現為高?？萍汲晒D化投資強度相對不高;高校試驗發展階段經費投入較低;企業內外部資本匱乏，技術承接資金短缺；技術制約主要體現為高?？蒲腥藛T存在認識偏差，科技成果市場性及應用性較弱;高?？萍汲晒^于關注學術前沿，與企業需求存在技術缺口;部分高?？萍汲晒冗M性不足，企業存在替代成果；政策制約主要體現為高?？萍汲晒D化機構服務效率低下，全鏈條專業服務水平有待提高;高?？萍紕撔挛幕形葱纬?，科技成果轉化政策缺乏長期激勵。

4.2?對策建議

4.2.1?拓寬資金來源渠道，合理分配成果轉化資金用途

首先，建立高?？萍汲晒D化專用基金，強調各類資金對科技成果轉化的支撐作用，加大資金使用效率，把有限的資金用在“刀刃”上，如為高質量的“休眠態”科技成果的維持給予支持。其次，高?？蒲谐晒D化的中試環節不容忽視，國家或地方政府應根據高校實際情況提供精準的財政支持[25]，鼓勵高校根據自身需求建設中試基地，特別對于開展中試基地建設的各方主體，給予財政補助、稅收減免以及金融貸款等政策扶持[26]，防止因財政支持力度不夠導致高校所獲資金不足。最后，根據企業需求提供精準的財政支持，拓寬融資渠道，為企業提供優渥的融資環境，防止企業因籌措資金障礙難以承接高?？萍汲晒?。

4.2.2?優化高校技術人才培養機制與績效考評體系

定期組織科研人員學習當今前沿技術，邀請同行業專家對高?？蒲腥藛T進行培訓，提高科研人員的知識技能，及時發現外部新穎信息；鼓勵企業自主聯合高校，促使科研人員盡快把握市場趨勢，緩解科技成果因適用性不足處于“休眠態”。同時，定期安排市場部人員與科研人員關于成果轉化應用的會談，協商“休眠態”科技成果的保護措施，盡早喚醒“休眠態”科技成果。

完善高?，F有科研人員績效考評體系，將科技成果授權量及“休眠態”科技成果存量納入績效評價指標體系，構建一套涵蓋成果轉化的指標體系。探索成果所有權機制改革，賦予科研人員成果所有權或長期使用權，讓科研人員都有“用其智、謀其利、創其富”的空間，從根本上提高科技成果市場性及應用性，增強科研人員技術轉化動力。充分調動高?？萍脊芾砣藛T積極性，引導科技成果走向市場服務經濟社會，在技術和產業之間起到有效鏈接作用，對“休眠態”科技成果積壓及“重成果、輕應用”心理傾向過于明顯的科技人員施以懲罰，緩解科技成果轉化中的“達爾文”死?，F象。

4.2.3?健全市場導向的政策支撐機制，營造高校成果轉化環境

一方面，應建立市場為導向，企業為主體的科技成果轉化平臺[26]?？萍汲晒D化既是高校的核心工作，也是政府、企業等利益相關者共同參與的過程。建立健全的科技成果報告系統，重點培育專業科技中介，充分利用校友資源[27]，促進成果信息與企業需求融合匹配，避免科技成果因供求雙方信息不對稱陷入休眠。另一方面，構建共生大學科技園戰略聯盟，強化科技企業孵化器建設，推動“休眠態”科技成果從實驗室走向市場。技術企業孵化器有助于促進新興科技公司研究成果商業化[28]。2019年湖南大學的何鳳姣團隊就是依托“岳麓山大學科技城”與深圳藍馬資本管理有限公司設立合資企業，實現技術產業化。

建立長效的激勵體制，加強政策宣傳力度，營造高校創新環境，增強激勵作用的長期性；構建合理的轉化權益分配制度，適度減免產權人的稅收負擔，提高激勵的有效性。完善“休眠態”科技成果價值評估體系建設[29]，健全科技成果保護機制的建設，培育成果轉化文化，優先盤活“高質量”、“深休眠”存量資產。

4.3?研究展望

本文運用調查研究的方法，揭示了科技成果休眠的特質，初步分析了科技成果休眠的成因，提出了對策建議。然而，高?？萍汲晒菝叩挠绊懸蛩?，休眠形成機制，政策對休眠的效應，以及高?！靶菝邞B”科技成果激活機制等科學問題，需要在此現狀分析基礎上深入系統研究。

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［編輯：劉琳琳］

Research?on?current?situation，?causes?and?strategy?of?“dormant?state”?scientific?and?technological?achievements?in?Chinese?universities

YE?Jianmu，?LI?Qian，?XIE?Congzhen，?LIU?Ke

（School?of?Management，?Wuhan?University?of?Technology，?Wuhan，?430070，?China）

Abstract：The?low?conversion?rate?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities?will?lead?to?a?large?number?of?dormant?achievements，?resulting?in?a?serious?waste?of?scientific?and?technological?resources.?Taking?into?account?the?legal?status?of?scientific?and?technological?achievements，?application?prospects?and?the?subjective?will?of?the?holders?of?scientific?and?technological?achievements，?“dormant”?scientific?and?technological?achievements?are?defined?as?scientific?and?technological?achievements?for?which?the?owner?has?obtained?a?certificate?of?ownership?and?is?within?the?protection?period，?but?due?to?various?factors，?the?transformation?cycle?is?hindered，?and?the?process?of?subsequent?development，?promotion?and?even?the?formation?of?new?products，?new?processes?and?new?materials?is?slow?or?stagnant，?the?process?is?slow?or?stagnant?at?the?stage?of?subsequent?development，?promotion?and?even?formation?of?new?products，?processes?and?materials，?etc.，?and?cannot?be?transformed?or?cannot?be?fully?transformed?even?though?the?patent?owner?is?actively?seeking?the?market?for?transformation，?but?still?has?real?or?potential?value.?Based?on?the?Patentics?database，?this?paper?collected?the?number?of?“dormant?state”?patents?from?2011?to?2020，?and?analyzed?the?status?quo?and?causes?of?“dormant?state”?achievements?in?universities.?The?results?show?that?a?large?number?of?patents?in?Chinese?undergraduate?universities?are?poorly?transformed?and?the?number?of?dormant?patents?is?growing?significantly.?From?the?perspective?of?spatial?distribution，?“dormant”?patents?are?clustered.?From?the?perspective?of?dormancy?time，?the?amount?of?patents?in?each?period?increases?year?by?year，?and?the?shallow?dormancy?period?is?a?dormant?“depression”.?From?the?perspective?of?technology?classification，?the?concentration?in?the?fields?of?physics?and?chemistry?is?the?highest，?and?patent?transformation?encounters?bottlenecks.?From?the?perspective?of?patent?types，?it?is?difficult?to?implement?the?transformation?of?invention?patents?on?the?ground.?In?terms?of?the?types?of?patents，?it?is?difficult?to?transform?patents?into?practice，?and?the?difficulties?in

transformation?need?to?be?solved.?Further?research?found?that?insufficient?financial?investment，?inadequate?technical?capacity，?and?imperfect?regulations?and?institutional?environment?are?the?main?factors?in?the?formation?of?“dormant”?scientific?and?technological?achievements.?Specifically，?financial?constraints?include?the?relatively?low?investment?intensity?in?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities?and?the?low?investment?in?the?experimental?development?stage?of?universities;?technological?constraints?include?the?weak?marketability?and?applicability?of?scientific?and?technological?achievements，?the?technological?gap?with?the?needs?of?enterprises?due?to?the?excessive?focus?on?the?academic?frontier，?and?the?lack?of?advanced?technology?resulting?in?the?existence?of?alternative?achievements?in?enterprises;?institutional?constraints?include?the?inefficiency?of?the?services?of?institutions?for?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements?and?the?lack?of?longterm?incentives?in?the?policy?of?transformation?of?scientific?and?technological?achievements.?On?this?basis，?in?order?to?promote?the?transformation?and?application?of?scientific?and?technological?achievements?in?universities，?policy?suggestions?are?put?forward?such?as?widening?the?channels?of?funding?sources?and?reasonably?allocating?the?use?of?funds?for?the?transformation?of?achievements;?optimizing?the?mechanism?of?training?technical?talents?and?performance?assessment?system?in?universities;?and?improving?the?marketoriented?policy?support?mechanism?to?create?an?environment?for?the?transformation?of?achievements?in?universities.

Keywords：scientific?and?technological?achievements?of?“dormant?state”;?achievement?transformation;?colleges?and?universities;?activation?strategy