知識產權與科技創新協同發展的思考與實踐

袁曉亮 吳 培 王 燕

（1.中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院；2.中國石油煉化和新材料知識產權技術支持中心）

科技創新已成為當今社會高質量發展的重要基礎，知識產權賦能、創新驅動是提升企業核心競爭力強有力的支撐手段。在加快技術創新和科技進步的同時，大力推進知識產權研究，加強科技創新與知識產權融合尤為重要[1-3]?；鶎友芯繂挝皇强萍紕撔潞椭R產權創造的主體，知識產權支撐應與技術創新攜手并進。

1 發揮知識產權的支撐引領作用

中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院（簡稱石化院）是中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）直屬煉化科研機構，自建院開始就重視知識產權工作，從中國石油煉化業務發展的戰略高度出發，深入貫徹落實《中國石油知識產權戰略綱要》，圍繞知識產權的創造、保護、管理、應用等環節，開展了大量頗具特色的技術服務工作，在自主技術與產品的形成過程中，知識產權發揮了重要的支撐、引領作用。

清潔燃料研究室是石化院的基層研究單位，也是中國石油清潔燃料重點實驗室的依托單位，承擔著中國石油清潔油品質量升級、新技術開發及科技人才培養的重任。研究室高度重視知識產權戰略部署，實施科研開發和知識產權雙促進的管理模式，已成功開發出PHG/M-PHG 催化汽油加氫成套技術、PHD 柴油加氫催化劑技術、潤滑油加氫異構催化劑技術等，并在20 多套工業裝置上實現應用。從技術研發到工業應用，共申請催化劑產品、制備方法、工藝方法等方面專利240 件，已授權124 件。

其中，“汽油加氫脫硫PHG 成套技術開發”申請專利40 余件，獲得授權30 余件，在國內11 家煉化企業相關裝置成功應用，創造經濟效益超10億元，為中國石油從國Ⅲ到國Ⅳ、國Ⅴ、國Ⅵ汽油質量升級工作提供了強有力的技術保障?！皾M足國家第四階段汽車排放標準的清潔汽油生產成套技術開發與應用”2015 年榮獲國家科學技術進步二等獎。柴油加氫催化劑成功應用于中國石油撫順石化公司、玉門石化公司，潤滑油加氫異構催化劑多次應用于中國石油大慶煉化公司，成為中國石油煉化轉型過程中重要的助力技術。

基層研究單位在推進科研開發、成果轉化的同時，需高度重視知識產權策略研究，結合單位實際，在科研開發過程中分析認識問題，研究相適應的知識產權管理辦法，成為研究單位高質量管理的重要組成部分。

2 知識產權工作中存在的問題

知識產權工作是貫穿科研全過程的重要內容。我國對知識產權的認識總體較晚，經歷幾十年的發展，無論社會還是企業，知識產權工作目前的完善程度仍跟不上科技創新的步伐，主要存在以下幾方面問題。

2.1 知識產權布局不到位、不及時

科技創新與知識產權協同發展，意味著良好的知識產權規劃，應產生在課題或研發規劃初期，并在研發過程中不斷升級與完善。專利布局是指有目標、有規劃、有策略地構建能夠支撐和服務于企業，并由多個專利組合構成的專利保護網的過程[4]，包括技術路線上的各方案布局、時間發展的技術升級布局，以及在一定時期的目標地區布局[5]。

基層科研單位在課題立項或技術方案形成時，科研人員需調研大量文獻資料以定位研究目標，進而根據相關領域的現有技術及課題創新點，梳理出需要進行技術保護的核心關鍵技術，并圍繞專利布局或技術秘密保護、小試過程的技術創新點、中試過程中的工藝或設備改進、工業應用前的市場侵權等方面開展分析。

在實際科研工作中，存在為專利而專利的情況。例如，待整個科研工作結束，優化、篩選出最優產品、方法或工藝，才會考慮申請專利；或出于課題計劃任務書、考核指標等要求，才考慮形成專利。這樣可能會因為錯失時效，被其他競爭對手捷足先登，使技術升級遇阻。

2.2 知識產權認識偏頗、挖掘不全

專利挖掘是指在科研或生產過程中，對技術研發或產品開發中所取得的技術成果進行剖析、拆分、篩選及合理推測，確定技術創新點和專利申請技術方案的過程[6-8]。在實際科研工作中，很多好的技術沒有申請專利，科研人員好的構思無法形成專利。

究其原因，一是知識產權意識不足?？蒲腥藛T不能準確理解技術發明點與專利保護范圍的關聯性，認為必須是全新技術才能申請專利。事實上，只有少數專利是保護新產品或者新方法，多數專利保護主要是技術進步[9]，即只要對現有技術有改進并取得顯著效果，該成果就可以被保護。很多科研人員錯誤地認為“知識產權就是專利”，以至出現創新就申請專利，或對產品配方等進行窄范圍專利申請，結果不但未能得到保護，還造成技術流失和“公眾奉獻”。

二是科研人員對專利挖掘不理解。例如，新開發的催化劑，雖然前期攻關僅針對某個領域應用，但通過深度挖掘催化劑的不同制備方法、應用工藝、可能應用的其他領域，以及制備催化劑的儀器、工藝設備及分析表征方法等，可以形成多角度、多層次專利組合，構成保護專利網。

2.3 重技術、忽視知識產權法律價值

知識產權定義為“對特定的智力成果或商業標識的依法產生的專有權利”[10]，廣義范疇包括專利權、商標權、著作權、技術秘密、集成電路設計權等，科研開發中一般涉及專利權、技術秘密和軟件著作權。良好的知識產權體系需綜合考慮反向工程難易程度、保護期限等多方面因素，發揮各種保護方式的優勢及協同作用[11]。

對知識產權現狀充分調研，既可為技術創新提供方向，還可以了解競爭對手的布局與保護狀況。在科研開發中，如果科研人員僅關注技術問題，而未關注知識產權情況，即只注重專利的技術價值，忽略專利的法律價值，盲目搞研發，技術應用時可能無法自主實施，更不可能創造經濟價值。

3 知識產權與科技創新協同發展實踐

清潔燃料研究室踐行知識產權與科研開發協同發展理念，創新知識產權管理與運作模式，實現知識產權高質量發展。在著手布局技術創新時，就開展知識產權現狀分析，為科研開發提供戰略指導，同時避免知識產權風險。根據技術路線特點及國內外知識產權現狀，全面撒網、見縫插針。研究室從團隊建設、管理流程及人員培訓等方面加大知識產權管理支撐，推動知識產權高質量發展。

3.1 創新預備階段，分析知識產權現狀及布局

2007 年，適逢汽油質量升級關鍵技術開發初期，針對國內外技術進展，結合中國原油加工現狀，提出適合中國石油的催化汽油預處理—輕重汽油切割—重汽油選擇性加氫脫硫的獨特技術路線；立項“煉油工藝技術文獻及專利分析”，對汽柴油加氫、渣油加氫、加氫裂化催化劑等相關技術進行專利技術對標分析，提供決策支持和知識產權保護建議；對競爭對手的技術特點、知識產權狀況以及相關技術布局、地區布局等進行全面了解，避免侵權風險的同時指導進一步優化技術路線。

2021 年開始，針對“雙碳”目標及循環經濟對廢棄物治理及利用的需求，調研相關政策、法規及技術進展，開展知識產權現狀分析研究；了解國內外競爭對手的技術路線、創新方向、知識產權技術布局及地區布局戰略，指導中國石油廢棄物化學循環路線的制定、技術開發及知識產權布局。

3.2 科研開發升級中，持續知識產權布局

在科研項目立項之初，項目組即深入開展知識產權保護策略研究，在圍繞核心技術形成核心專利的基礎上，深度挖掘技術創新點。在國Ⅳ、國Ⅴ汽柴油質量升級過程中，分別從各段催化劑及工藝技術進行專利布局申請，及時形成組合型知識產權保護與布局。在國Ⅵ升級過程中，繼續開發形成重汽油接力脫硫技術，布局申報以工藝流程為核心的相關系列專利；同時，為應對企業對開工效率及催化劑長周期壽命需求，開發汽油脫砷技術及預硫化平臺技術，著手專利全面布局。最終形成了以兩大成套技術為核心的催化劑及制備技術、工藝技術及相關平臺技術的知識產權保護網，對自主技術實施全方位保護。

3.3 成果轉化階段，加強知識產權預警與對策分析

清潔燃料研究室根據科研項目知識產權布局計劃及指標，進行統籌規劃、任務分解。例如，結合該年度重點工作任務（核心技術工業推廣、成熟技術升級創新及轉型升級技術小試開發），將知識產權任務分配到小試研究及部分技術升級中，工業推廣暫不進行指標分配，再按工作重點，將各項指標進行季度分解，確保開發及推廣過程中有序進行專利申報。

在對技術全方位布局及申報的同時，對成熟技術進行侵權風險分析，為自主技術全面推廣應用保駕護航。2012—2013 年，自主研發的PHG 技術全面推廣應用前，研究室組建團隊，對國內相關催化劑及工藝專利進行全面知識產權分析，并對有潛在風險的專利進行規避措施準備。2020 年，開展PHG、M-PHG 歐洲及新加坡專利侵權分析，為決策技術推廣提供支持；為推進配套加氫預處理催化劑工業化，提前開展了潤滑油加氫預處理催化劑的中國專利分析。

3.4 強化知識產權管理，開展知識產權培訓

清潔燃料研究室成立了知識產權專項小組，由主管主任主抓，專利員配合，各研究團隊安排一名骨干參與，專項小組主要職責包括專利布局、發明點挖掘、專利申請保護、知識產權狀態定期跟蹤等。建立了“創新點提煉—專利布局—專員撰寫—審核員查新審核—專利申報”管理流程，課題組長組織討論形成技術方案，課題組專員負責整理，主管主任組織討論、形成具體思路及申請計劃，專員撰寫技術交底書，經審核員文獻檢索及審核，修改完善后提交系統申報。

研究室推出了多層次多維度的培訓工作。對專項小組專員進行知識產權基礎知識、專利文件起草、專利申報程序等相關培訓。對科研人員采用線上線下及微課等形式，通過大量案例進行科普式培訓。對專利申請中出現的新問題，由相關人員手把手培訓指導，加快專利申請，確保知識產權工作高效進行。

4 知識產權工作成效顯著

經過不斷研究、探索及實踐，清潔燃料研究室知識產權工作取得顯著成效，專利申請數量逐年提升，技術秘密和軟件著作權認定穩步增加，相關技術知識產權保護網絡日趨健全，在高效、超額完成每年任務指標的同時，為石化院知識產權管理工作提供了經驗支持。研究室現有授權專利124，榮獲中國專利優秀獎4 件，中國石油專利銀獎1 件、優秀獎2 件，中國石油和化學工業聯合會專利獎2件，有3 人取得專利代理師資格。

研究室按照既定知識產權管理流程，專利申請均需經過嚴格的查新與審查，質量水平逐年提升。知識產權機構與課題組相互配合，共同開展專利分析，分析過程全面、嚴謹，為自主知識產權技術推廣奠定了堅實基礎。

通過專業的知識產權管理及戰略部署，僅PHG/M-PHG 催化汽油加氫成套技術相關知識產權，已為企業創造經濟效益10 多億元。同時，高質量專利每年可節約專利成本1500 萬元以上，實現對科研創新的保駕護航和引領。

5 經驗與認識

清潔燃料研究室作為石化院一個重要研究單位，承擔著中國石油清潔燃料質量升級的使命與擔當，在全面布局科研開發攻關目標的同時，創新探索出一套科學且適合基層研究室發展的知識產權管理體系與流程制度，助力創新成果產出。

創新意識是推動技術進步的關鍵。在科研工作創新的同時，需要加強管理提升，以高質量管理支撐高水平技術與成果。

適合研究室自主運行的科學管理體系是開展科研工作的基礎和前提。作為基層研究單位，面向應用與基礎研發齊頭并進的可持續發展模式，需要建立相適應的管理體系。

合理、專業的人才梯隊是發展的必備力量?；鶎涌蒲袉挝粦獜膶嶋H工作出發，協調知識產權與科研開發的促進關系，建立科研人員在科研開發與知識產權創造運用之間的平衡，有效促進科技創新及成果轉化，服務企業、服務社會。