企業研發管理體系建設的特征分析和對策研究

李旭東 李克貴 梅 偉 高冉暉 蔣 婧 白鳳娟

（1.江蘇省科學技術情報研究所，江蘇南京 210042；2.江蘇省企業研發機構促進會，江蘇南京 210042）

0 引言

中央全面深化改革委員會第二十四次會議指出，“要強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚，推動企業主動開展技術創新、管理創新、商業模式創新”[1]。由此可以看出，管理創新與技術創新同樣重要，決定了企業的創新能力和市場競爭力。構建科學規范的企業研發管理體系，對研發過程和創新要素進行有效管理，是保障企業創新活動取得積極成效的重要手段[2]。2012年以來，江蘇省持續提升企業自主創新能力，加快高層次和高質量企業研發機構建設。在推進高質量企業研發機構建設的過程中，“體系對抗是終極對抗”體現得越發明顯，企業不僅要提升“硬實力”，不斷增加研發投入、打造優秀的研發團隊，而且要建立健全研發管理體系，加快技術創新與管理創新的深度融合，持續增強自主創新的“軟實力”。2013年，江蘇省科技廳組織省內高校院所和企業相關專家，研究編制了企業研發管理體系標準，于2015年在全國首次發布了省級地方標準《企業研發管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015）[3]，對企業建立研發管理體系給予了系統指導。截至2022年年底，貫徹《企業研發管理體系要求》標準（以下簡稱“企業研發管理體系貫標”）并驗收合格的企業達到180多家。

1 文獻綜述

1.1 企業研發管理的理論研究

宋兆龍[4]針對中小型民營科技企業的特點，研究了民營科技企業的科研發展戰略、研發管理模式、新項目立項管理、項目研制過程管等，提出成長中的民營科技企業更要注重研發管理的系統性和動態化；陸俊良[5]提出提高中小企業研發管理水平的關鍵在于重視現有產品的研究和持續改進，規范研發流程，組建高效的研發團隊，實施精品戰略并以快制勝；李丹[6]在分析企業研發管理現狀的基礎上，提出研發管理的變革策略，從變革范圍上依次包括局部變革、部門級變革、企業級變革、跨企業變革等；貝京[7]分析部分企業研發管理的現狀，提出企業研發管理體系實施的重點是研發戰略、風險管理、研發過程、研發績效等方面；范旭等[8]研究發現研發管理制度對研發經費投入強度、研發人員投入總量、研發人員投入強度與企業績效之間的關系具有顯著調節作用，提出無論是政府還是企業，都應重視企業研發管理制度的作用；王科唯等[9]選取華為作為典型案例，分析和歸納了在阻礙技術發展的情境下，技術研發平臺管理體系的形成機制；高冉暉等[10]研究了企業建立健全研發管理體系的動力機制，總結出環境促動型、內在需求型、政策敏感型三大動力類型。

1.2 企業研發管理模式的構建研究

現有研究表明，已構建的企業研發管理模式類型較多，且具有不同特點，適用于不同類型企業。張健等[11]分析了企業集團的研發管理模式，總結歸納出單一中心式、多中心式和軸心式等3種模式；王巖[12]研究提出戰略研發管理模式，強調要將創新活動管理從一個部門提升至整個企業，在戰略規劃、技術研發、市場發展、生產組織、流程管理等各個方面都要將創新作為最高指導原則；劉清海[13]分析了封閉式創新和開放式創新兩種模式的主要特點和基本原則，提出了基于開放式創新的企業研發管理模式，強調企業需要建立外部技術獲取機制；張赤東[14]研究了民營大企業研發體系模式，總結出科層集中式、中央主導式和網絡開放式3種模式，并分析了各種模式的基本特征；邱平[15]根據科技型企業研發過程管理的需求和特點，設計了“研發項目矩陣式管理任務分解圖”，提出通過任務導向定位型矩陣式管理模式來優化管理方案；陳強等[16]對集成產品開發（IPD）、設計思維、敏捷開發等3種管理模式進行比較研究，分別從思維層面、管理層面、執行層面提出我國企業構建產品研發管理體系的框架；郭玉強等[17]參考了系統工程產品開發一般方法論，基于波特價值鏈模型、N2圖架構優化模型等理論方法，構建了研發類企業管理體系建設的一般步驟和方法。

1.3 企業研發管理體系的行業應用研究

除了運用于不同類型企業，有學者還研究了企業研發管理體系在不同行業的應用。陳剛等[18]將集成產品開發應于生物技術行業的研發管理，建議中國生物技術企業樹立市場導向的研發管理理念，建立適度結構化的研發流程管理等；屈曉娟等[19]研究了風電制造企業研發管理模式，將產品開發過程中的設計、工藝、質量、制造、運維、持續改進等價值環節高效整合在一起，建立面向整個產品全生命周期的研發管理；王超安[20]分析了我國農機企業研發體系建設存在的問題，建議農機企業創新研發模式，構筑產學研用閉環研發體系；李鵬等[21]對軍工企業引入集成產品開發模式進行了初步探討，提出構建產品戰略及規劃體系、跨部門的產品開發團隊、相對結構化的開發流程、異步開發模式及共用基礎模塊；郭剛[22]在分析勘察設計企業科技創新管理常見問題的基礎上，提出從制定技術發展規劃、建立研發組織、完善研發管理流程、設計研發激勵機制4個方面建立高效的科技研發管理體系；何智韌[23]對醫療器械企業研發項目的流程管理進行了研究，建議通過立項、風險評估、市場分析、成熟度分析以及項目審批，確保新產品滿足市場需求；張書文等[24]對殼牌、華為、洛克汽車等3家公司的研發體系進行案例剖析，提出中國油氣企業應以提高研發成功率為目標，積極實施和推進開放式研發管理模式。

綜上所述，近20年來，國內學者關于企業研發管理及其體系建設已經開展了大量的研究和探索，但是這些研究對于企業研發管理體系的定義、內涵和側重點等均不盡相同，且以理論研究、定性研究、少量樣本或單個案例研究為主，沒能較為全面和系統地反映企業研發管理體系建設情況。本文基于121家①截至2022年年底，完成研發管理體系貫標的企業達到180多家。其中，能夠獲取數據的企業有121家。企業的專家評價數據開展定量研究。這些企業均根據江蘇省地方標準《企業研發管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015）開展企業研發管理體系貫標并建立研發管理體系，專家開展企業研發管理體系貫標驗收評價的指標也是根據這個省級地方標準設計，因此可以在相對統一的標準下，較為全面地、定量化地反映企業研發管理體系建設的特點和不足，也可為提出進一步推動企業研發管理體系建設的對策建議提供可靠依據。

2 企業研發管理體系建設特征分析

2.1 企業研發管理體系的建設要點和評價指標

根據標準《企業研發管理體系 要求》（DB32/T 2771-2015），以及企業研發管理體系貫標驗收專家評價表，本文對其進行了適當調整：一是為突出重點內容，將二級指標研發戰略提升為一級指標；二是為使指標更易于理解，將總要求指標更名為組織和診斷，并由一級指標調整為管理職責相關的二級指標；三是為更好地開展數據統計和分析，將部分內容相近、分值較低的指標進行了合并，如將意識、溝通2個指標合并為一個指標，將設施和設備、研發環境、外部資源3個指標合并為一個指標等。調整后的企業研發管理體系建設要點和評價指標包括5個一級指標26個二級指標（表1）。在實際的江蘇省企業研發管理體系貫標驗收工作中，專家評價得分70分及以上為合格，且在一級指標之間、二級指標之間的分值差異均較大。為確保評價的一致性，本文以某一指標的得分率作為判斷企業在這一指標上表現情況的依據。得分率<70%的表現為“較差”，得分率≥70%且＜80%的表現為“一般”，得分率≥80%且＜85%的表現為“中等”，得分率≥85%且＜90%的表現為“良好”，得分率≥90%的表現為“優秀”（表2）。

表2 企業研發管理體系建設指標得分率評價等次

2.2 企業的層級分析

研究涉及的121家企業中，建有國家級研發機構的企業有20家，建有省級研發機構的企業有83家，建有市級及以下層級研發機構的企業有18家（表3）。企業研發機構主要包括重點實驗室、工程（技術）研究中心、企業技術中心等類型，且以不同層級的科技、發展改革、工業和信息化等政府部門認定為準。高質量研發機構是驅動企業創新發展的重要“引擎”，是企業承載人才團隊、研發項目、研發設備等各類創新資源的主要“平臺”，是企業開展基礎研究、技術研發、產品開發、成果轉化、工藝升級、人才培養等各類創新活動的主要“基地”，企業研發機構的層級較大程度地反映了企業的創新能力和發展層級。

表3 企業的層級分析和得分情況

2.3 企業評價得分分析

121家企業根據《企業研發管理體系 要求》（DB 32/T 2771-2015）完成研發管理體系貫標后，專家對企業的體系建設情況進行定量評價，平均得分為86.1分。建有國家級研發機構的企業，平均得分為88.3分。其中，得分≥90的企業最多，占比達到45.0%，其次是得分≥85且＜90的企業，占比為35.0%。建有省級研發機構的企業，平均得分為86.3分。其中，得分≥85且＜90的企業相對集中，占比高達56.6%，其次是得分≥80且＜85的企業，占比為22.9%。建有市級及以下層級研發機構的企業，平均得分為82.8分。其中，數量最多的是得分≥80且＜85的企業，占比為38.9%，其次是得分≥85且＜90的企業，占比為33.3%，得分≥70且＜80的企業占比也較高，達到了22.2%。企業的層級分析和得分情況見表3。從得分可以看出，整體上，建有國家級研發機構的企業，其研發管理體系建設情況要優于建有省級研發機構的企業，而建有省級研發機構的企業又要優于建有市級及以下層級研發機構的企業。

2.4 企業研發管理體系建設特征分析

2.4.1 總體特征分析

針對研發戰略、管理職責、研發支持、研發過程、評價與改進5個一級指標，對121家企業建設研發管理體系的得分率情況進行總體分析，發現建有國家級研發機構的企業得分率分別是85.5%、94.3%、91.2%、84.7%、89.2%，建有省級研發機構的企業得分率分別是78.2%、92.9%、88.2%、84.4%、86.9%，建有市級及以下層級研發機構的企業得分率分別是70.9%、90.0%、85.9%、83.1%、81.5%（表4和圖1）。由此可以看出：建有國家級研發機構的企業，5個一級指標得分率均接近或超過85.0%，說明其在研發管理體系建設的多個方面均表現較好，具備較高的研發管理能力和水平；建有省級研發機構的企業，總體水平比建有國家級研發機構的企業要低，4個一級指標得分率接近或超過85.0%，而研發戰略這一指標的得分率較低，為78.2%；建有市級及以下層級研發機構的企業，總體水平又比建有省級研發機構的企業要低，僅有2個一級指標的得分率超過85.0%，研發戰略這一指標的得分率僅為70.9%。還可以看出，建有國家級、省級、市級及以下3個不同層級研發機構的企業，其研發戰略、研發過程2個一級指標的得分率均相對偏低，說明整體上，大部分企業對于制定和執行研發戰略、建立科學合理的研發流程的意識和能力都有待進一步提高。

圖1 建有不同層級研發機構企業一級指標得分率

表4 建有不同層級研發機構企業一級指標得分率 單位：%

2.4.2 管理職責的特征分析

根據表5和圖2，建有國家級、省級、市級及以下3個不同層級研發機構的企業，在管理職責上呈現出相同的特征，組織和診斷、領導作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責和權限5個二級指標的得分率均在85.0%以上，表現優良且較為均衡。但是其管理策劃這一指標得分率均稍低于其他4個指標，說明企業制定并執行研發目標，識別、評價和控制研發風險，以及根據內外部因素變化對研發管理體系的變更進行有效控制等的能力，還有進一步強化和完善的空間。

圖2 建有不同層級研發機構企業管理職責相關二級指標得分率

表5 建有不同層級研發機構企業管理職責相關二級指標得分率 單位：%

2.4.3 研發支持的特征分析

根據表6和圖3，針對研發支持相關二級指標，建有國家級研發機構的企業，在意識和溝通、設施和設備/研發環境/外部資源、知識產權、形成文件的信息4個指標上表現優秀，得分率均超過90.0%；在財務資源指標上表現良好，得分率為89.0%；在人力資源、知識和信息管理2個指標上表現中等，得分率為81.5%和82.5%。建有省級研發機構的企業，在意識和溝通、人力資源、設施和設備/研發環境/外部資源、形成文件的信息4個指標上表現優秀，得分率均超過90.0%；在知識產權指標上表現良好，得分率為86.0%；在財務資源指標上表現中等，得分率為81.5%；在知識和信息管理指標上表現較差，得分率僅為68.5%。建有市級及以下層級研發機構的企業，在意識和溝通、形成文件的信息2個指標上表現優秀，得分率均超過95.0%；在人力資源、財務資源、設施和設備/研發環境/外部資源3個指標上表現良好，得分率均超過85.0%；在知識產權指標上表現中等，得分率為83.3%；在知識和信息管理指標上表現較差，得分率為59.5%。

圖3 建有不同層級研發機構企業研發支持相關二級指標得分率

表6 建有不同層級研發機構企業研發支持相關二級指標得分率 單位：%

建有3個不同層級研發機構的企業，在以下2個指標上的表現趨同。一個指標是意識和溝通，均表現優秀，得分率達到或超過95.0%，說明開展研發管理體系貫標的企業，對于研發管理體系建設非常重視；另一個指標是知識和信息管理，得分率均不高，建有省級和市級及以下層級研發機構企業的得分率甚至低于70.0%，說明大部分企業對知識和信息管理不夠重視，專家評價報告也顯示，只有較少企業建立了研發知識平臺。同時，值得關注的是人力資源指標，建有國家級研發機構的企業，其得分率要低于建有省級和市級及以下層級研發機構的企業。分析其中的原因可能是，建有國家級研發機構的企業，研發人員的數量相對較多、層次相對較高，對人力資源管理的要求特別是精細化管理的要求更高，但是大部分企業相應的管理制度和能力沒有同步提升，與企業的發展需要不相適應，導致專家評分偏低。

2.4.4 研發過程的特征分析

根據表7和圖4，針對研發過程相關二級指標，建有國家級研發機構的企業，在控制文件、研發驗證2個指標上表現優秀，得分率超過90.0%；在研發輸入、研發輸出、研發確認、研發更改的控制4個指標上表現良好，得分率均達到或超過85.0%；在研發策劃指標上表現中等，得分率為80.8%；在研發評審指標上表現一般，得分率僅為70.8%。建有省級研發機構的企業，在控制文件、研發確認2個指標上表現優秀，得分率超過90.0%；在研發輸出、研發驗證、研發更改的控制3個指標上表現良好，得分率均超過85.0%；在研發輸入指標上表現中等，得分率為81.3%；在研發策劃、研發評審2個指標上表現一般，得分率均低于80.0%。建有市級及以下層級研發機構的企業，在8個指標上表現的均衡性較差；在控制文件、研發輸入、研發驗證3個指標上表現優秀，得分率均超過90.0%；在研發確認指標上表現良好，得分率為89.5%；在研發策劃指標上表現中等，得分率為81.0%；在研發輸出、研發更改的控制2個指標上表現一般，得分率低于80.0%；在研發評審指標上表現較差，得分率僅為64.0%。同時，建有3個不同層級研發機構的企業，在研發策劃、研發評審2個指標上的表現均不佳，說明大部分企業的研發流程具有一定程度的不科學性和不合理性，許多企業不夠重視事前的策劃和事后的評審，或者研發策劃和評審的能力還有待提升。

圖4 建有不同層級研發機構企業研發過程相關二級指標得分率

表7 建有不同層級研發機構企業研發過程相關二級指標得分率 單位：%

2.4.5 評價與改進的特征分析

根據表8和圖5，針對評價與改進相關二級指標，建有國家級和省級研發機構的企業，在需求方滿意、過程的監視和測量、績效評價、數據分析和內部審核、管理評審和改進5個指標上均表現較好，除建有省級研發機構的企業績效評價指標得分率為82.9%外，其他指標得分率均超過85.0%。建有市級及以下層級研發機構的企業，其5個指標表現的差異化較大，數據分析和內部審核、管理評審和改進2個指標表現優秀，得分率超過90.0%，而需求方滿意、過程的監視和測量、績效評價3個指標表現一般，得分率均低于80.0%。同時，建有3個不同層級研發機構的企業，在績效評價指標上的表現均相對較弱，說明大部分企業對于研發項目完成后的績效評價不夠重視或能力還有待提升。

圖5 建有不同層級研發機構企業評價與改進相關二級指標得分率

表8 建有不同層級研發機構企業評價與改進相關二級指標得分率 單位：

2.5 研究結論

（1）對于企業的研發管理體系建設，總體上看，建有國家級研發機構的企業要優于建有省級研發機構的企業，建有省級研發機構的企業又要優于建有市級及以下層級研發機構的企業。但是，部分建有國家級研發機構的企業的專家評分較低，也有部分建有市級及以下層級研發機構的企業的專家評分較高，說明企業研發管理體系建設的完善與否，并不完全取決于企業的層級。層級較低的企業，同樣可以建設較為完善和有效的研發管理體系。

（2）對于建有國家級研發機構的企業，5個一級指標表現較為均衡，研發戰略、管理職責、研發支持、評價與改進4個一級指標表現優良，研發過程指標的得分率未達到卻也接近85.0%。與管理職責相關的二級指標，組織和診斷、領導作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責和權限5個指標均表現優良；與研發支持相關的二級指標，意識和溝通、設施和設備/研發環境/外部資源、知識產權、形成文件的信息4個指標表現優秀，財務資源指標表現良好，人力資源、知識和信息管理2個指標表現中等；與研發過程相關的二級指標，控制文件、研發驗證2個指標表現優秀，研發輸入、研發輸出、研發確認、研發更改的控制4個指標表現良好，研發策劃指標表現中等，研發評審指標表現一般；與評價與改進相關的二級指標，需求方滿意、過程的監視和測量、績效評價、數據分析和內部審核、管理評審和改進5個指標均表現優良。

（3）對于建有省級研發機構的企業，管理職責、研發支持、評價與改進3個一級指標表現優良，研發戰略、研發過程2個指標需要進一步提升。與管理職責相關的二級指標，組織和診斷、領導作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責和權限5個指標均表現優良；與研發支持相關的二級指標，意識和溝通、人力資源、設施和設備/研發環境/外部資源、形成文件的信息4個指標表現優秀，知識產權指標表現良好，財務資源指標表現中等，知識和信息管理指標表現較差；與研發過程相關的二級指標，控制文件、研發確認2個指標表現優秀，研發輸出、研發驗證、研發更改的控制3個指標表現良好，研發輸入指標表現中等，研發策劃、研發評審2個指標表現一般；與評價與改進相關的二級指標，需求方滿意、過程的監視和測量、數據分析和內部審核、管理評審和改進4個指標表現優良，績效評價指標表現中等。

（4）對于建有市級及以下層級研發機構的企業，管理職責、研發支持2個一級指標表現優良，研發戰略、研發過程、評價與改進3個一級指標需要進一步提升。與管理職責相關的二級指標，組織和診斷、領導作用與承諾、管理方針、管理策劃、職責和權限5個指標均表現優良；與研發支持相關的二級指標，意識和溝通、形成文件的信息2個指標表現優秀，人力資源、財務資源、設施和設備/研發環境/外部資源3個指標表現良好，知識產權指標表現一般，知識和信息管理指標表現較差；與研發過程相關的二級指標，控制文件、研發輸入、研發驗證3個指標表現優秀，研發確認指標表現良好，研發策劃指標表現中等，研發輸出、研發更改的控制2個指標表現一般，研發評審指標表現較差；與評價與改進相關的二級指標，數據分析和內部審核、管理評審和改進2個指標表現優秀，需求方滿意、過程的監視和測量、績效評價3個指標表現一般。

（5）對于建有不同層級研發機構的企業，研發管理體系建設存在一些共性問題。在一級指標層面，研發戰略、研發過程2個指標需要進一步提升；在二級指標層面，管理策劃、知識和信息管理、研發策劃、研發評審、績效評價5個指標需要進一步提升。

3 對策建議

3.1 政府層面

（1）政府應高度重視企業研發管理體系建設，將其作為強化企業科技創新主體地位的重要措施，加大對企業研發管理體系建設的支持力度；重點支持建有國家級和省級研發機構的企業完善研發管理體系，廣泛鼓勵建有市級及以下層級研發機構的企業、高新技術企業、科技型中小企業等不同類型和不同規模的企業建立健全研發管理體系。

（2）借鑒江蘇省的經驗，積極推廣企業研發管理體系貫標，適當加大財政投入力度，對開展貫標的企業進行獎勵和補助，通過支持企業開展貫標的方式，有力地推動更多的企業建立健全研發管理體系。

（3）積極開展企業研發管理體系建設的公益培訓，幫助企業培養一大批懂研發、熟管理的人才隊伍，切實引導企業的創新活動由“短、平、快”向體系化和可持續方向發展。

（4）強化典型示范，遴選一批研發管理體系建設成效較好的企業作為“樣板”，打造一批典型和示范，積極營造支持技術創新、鼓勵研發管理的良好氛圍，加快提升企業對于建立健全研發管理體系的意識和積極性。

（5）引導一批較高水平的專業咨詢服務機構參與進來，幫助企業建立健全研發機構管理體系、開展研發管理體系貫標；鼓勵咨詢服務機構從資源配置、研發過程、人員激勵、風險控制等多個專題進行具體研究和服務，保障研發管理體系建設和貫標能切實解決企業實際問題；加強對咨詢服務機構的跟蹤評價，引導行業規范化發展，著力提升咨詢服務機構的專業能力和服務意識[25]。

3.2 企業層面

（1）不論企業的層級較高或較低，均應高度關注并積極開展研發管理體系建設，將其作為與技術創新同等重要的舉措和路徑，通過技術創新與管理創新的“雙輪驅動”，不斷提升創新能力和研發效率。

（2）借鑒國內外先進的研發組織模式，不同層級、不同發展階段、不同領域的企業，在建立健全研發管理體系過程中，可因地制宜采取不同特點的具體措施和實現路徑，積極利用與結合集成產品開發、精益研發、能力成熟度模型集成（CMMI）等理論和方法開展研發管理體系建設。

（3）在開展研發管理體系貫標、建立健全研發管理體系過程中，高度關注研發戰略、研發過程，以及管理策劃、知識和信息管理、研發策劃、研發評審、績效評價等方面的共性問題。特別是，針對研發戰略，應結合產品特性、行業發展方向和技術發展趨勢，充分利用技術路線圖、技術組合分析、技術生命周期等分析工具，組織制定積極有效的研發戰略；針對研發過程，應依據研發戰略、方針和目標，切實管理好研發過程，編制形成文件的程序，規定研發策劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認和更改的有效控制，確保穩定獲取研發績效。

（4）借助專業咨詢服務機構力量，積極開展企業研發管理體系貫標。有條件的企業，還可充分利用信息化手段，建立研發管理體系信息平臺、知識和信息管理平臺等，或將研發管理體系整合進入已有的企業資源計劃系統（ERP），切實提升研發管理效能，支撐企業研發管理體系的持續運行。

（5）開展“多標合一”，統籌進行研發管理體系、知識產權管理體系、ISO國際質量管理體系等多個企業研發管理體系貫標，切實增強管理的系統性、發揮企業研發管理體系貫標的作用[26]。

4 結語

對建有不同層級研發機構企業的研發管理體系建設特征的研究具有理論意義和現實價值，可以更有針對性地指導企業開展研發管理體系建設。研究表明，研發管理體系建設的完善與否，并不取決于企業的層級，層級較低的企業，同樣可以建立健全研發管理體系。但是，本文研究的121家企業，建有市級及以下層級研發機構的企業數量較少，并且均是研發管理體系貫標合格的企業，其建立研發管理體系的意愿和水平都是相對較高的。本文的研究結論沒能體現未開展研發管理體系貫標企業的情況，具有一定的局限性。因此，未來可以針對更廣范圍的企業，特別是建有市級及以下層級研發機構的企業，以及未開展研發管理體系貫標的企業開展研究，更全面、更深入地分析企業研發管理體系建設的特征，更好地為政府和企業提供參考與借鑒。