英國高等教育內部質量保障體系研究
——以帝國理工學院為例

程 巧

(國防科技大學 教學考評中心，湖南 長沙 410073)

高等教育大眾化和普及化對加強高等教育質量保障提出了新的要求和挑戰，英國作為世界上最早建立高等教育質量保障體系的國家之一，其高等教育質量一直保持著良好的國際競爭力。從中世紀時的“大學自治”傳統開始，到20世紀80年代“強化外部控制”的高等教育質量保障體系，再到目前的“大學自治為主、內外控制有機結合”的穩定階段[1]，英國高等教育質量保障體系中政府對高校實行輕觸(light-touch)模式，給予了院校高度的自治，促使高校內部質量保障體系發展成熟有效，有力保證了各院校高等教育質量。

以帝國理工學院為案例，研究英國高等教育內部質量保障體系，剖析其運行機制和特點，以期為我國高等教育院校內部質量保障體系的構建和完善提供借鑒和啟示。

一、帝國理工學院質量保障體系概況

英國高等教育質量保障體系，按照實施質量保障的主體不同分為外部質量保障體系和內部質量保障體系。外部質量保障體系主要包括高等教育質量保證署(The Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA)主導的院校審核(academic audit)，高等教育基金委員會(Higher Education Funding Councils，HEFCs)主導的卓越研究評估(research excellence framework，REF)，學生服務辦公室(Office for Students，OfS)主導的卓越教學評估(teaching excellence framework，TEF)，職業、法定與監管組織(Professional Statutory Regulatory Bodies，PSRBs)主導的專業審核與認證，以及社會機構和媒體主導的大學排行榜等[2-3]，英國各高等教育院校均需接受外部質量保障。內部質量保障體系指由大學內部主導的質量保障活動，各院校由于各自自治傳統、自身結構和發展目標等不同而有所差異，且部分活動也會由校外人員參與。

帝國理工學院(Imperial College London，ICL)是英國“G5超級精英大學”之一，擁有大約8,000名教職人員，2萬余名學生。學院主要有自然科學學部、工程學部、醫學部和商學部四大學部，各學部下設一定數量的系所。作為英國高等教育質量頂尖的學府，帝國理工學院的內部質量保障體系[4]具有很好的代表性。

在管理架構上[5]，帝國理工學院的內部質量保障體系如圖1所示。教務委員會(Senate)是學校的最高學術管理機構，其授權質量保障和增強委員會(Quality Assurance &Enhancement Committee，QAEC)對學校教育質量和標準進行監督。學部教育委員會(Faculty Education Committees)、項目委員會(Programmes Committee)和研究生研究質量委員會(Postgraduate Research Quality Committee，PRQC)等負責具體質量保障管理工作，并向QAEC匯報。學校的四個學部都設有學部教育委員會，負責本學部的質量保障和標準。各學部根據各自管理需求在學部教育委員會下設子委員會，如系所教學委員會(Departmental Teaching Committees)、師生委員會(Staff-Student Committees)、教育小組(Education Boards，僅醫學部有)等。項目委員會負責管理專業的設立和修改、課程安排等事務。研究生研究質量委員會負責研究生研究方面的質量保障。除上述管理機構外，學校教務處(Registry)的質量保障和增強小組(Quality Assurance and Enhancement Team，QA&E Team)還會為系所提供質量保障相關幫助和支持，以及各部門之間相關文件的檢查和傳送等服務。

圖1 帝國理工學院內部質量保障管理架構

在政策制度方面[6]，帝國理工學院遵照《英國高等教育質量準則》(UK Quality Code for Higher Education)制定了完備的學術政策制度，包含專業開設與修改、學生招錄、考試與評價、校外檢查、年度監控與評估、學生反饋、投訴與紀律、聯合培養、校外或專業計劃外學習、研究項目、短期課程、學術日歷、學位成果報告13部分。

在質量保障內容方面[7]，帝國理工學院的內部質量保障活動主要包含專業審批(program approval)、課程評估(curriculum review)、研究評估(research degrees precept review)、校外檢查員制度(external examiner system)、年度監控(annual monitoring)、定期評估(periodic review)等。專業審批規定，在新專業設立或對已有專業進行修改時，需按照嚴格的設計要求、評估和審批流程進行，并需要在新開設的第二或第三年進行第二階段評估。課程評估旨在確保開設的課程達到相關質量要求，包括對本科生和研究生的課程進行評估。研究評估針對系所開設的研究性學位質量進行評估，由PRQC負責開展，一般每3年一次。校外檢查員制度是學校監控其評審流程和學術規范有效性的核心；校外檢查員由系所提名，再由教育副教務長批準任命，每次任期為4年，且不能同時擔任2個校外檢查員職務。校外檢查員雖來自校外，但相應活動由校內機構主導，因此也是學校內部質量保障的一部分。年度監控由學部教育委員會負責，每年對本學部內各系所的教學情況進行評估和審查。定期評估由系所負責，分為教學定期評估和研究定期評估兩類。教學定期評估一般每5年一次(目前已暫停，相關工作通過課程評估開展，但學校在考慮恢復該評估)，研究定期評估一般每6年一次。

二、英國高校內部質量保障體系特點

英國高校在確保其教育質量方面的成效得益于其內部質量保障體系的健全和有效，以帝國理工學院為代表的英國高校內部質量保障體系具有以下主要特點。

(一)質量保障以科學完備的機制為基礎

帝國理工學院的內部質量保障機制科學完備，以完整有效的管理架構和政策制度作為基礎，在機制的設計上注重內外銜接以及內部統一性。

在體系架構方面，帝國理工學院的內部質量保障涵蓋學校、學部、系所等各層級，以及專業、課程、研究、教學等各維度；不但有完整全面的管理架構，還配備專業的幫助和支持服務。具體到管理過程中，以專業為例，其質量保障處在由教務處和教育副教務長(vice provost)辦公室領導的輕觸指導框架內，系所是最終責任主體。系所主任(head of department)對本系所課程專業的標準和質量負責，專業項目負責人(programme directors)則對各自開設的課程專業具體事務負責。

在政策制度方面，帝國理工學院的學術政策制度不但全面、詳細，而且具備很強的可操作性，并定期更新確保其適用性。例如，各項質量保障活動都配備了詳細的操作指南和流程規范，且提供了完備的材料模板，甚至配套了相關的工作坊輔導和郵箱咨詢服務。

在框架和方向指導性方面，帝國理工學院的內部質量保障系統既遵循國家和區域的外部質量保障標準框架指導，又圍繞學院各級發展戰略實施質量保障。QAEC確保學院各項政策制度的制定都遵從英國QAA和歐洲高等教育質量保障協會(The European Association for Quality Assurance in Higher Education，ENQA)的高等教育質量保障框架和實踐準則。學院、學部以及系所均制定了發展戰略，且各級戰略的制定都包含了對上層各級戰略的考慮。設立新專業項目時，其提案中需包含對英國高等教育資格框架(Framework for Higher Education Qualifications，FHEQ)和學科基準聲明(Subject Benchmark Statements，SBS)以及學校各級教育戰略的考慮，各級審批時也需將提案是否遵從各級戰略和標準作為審批要點；學生代表在參與各級質量保障活動時，也需聚焦專業項目是否在服務各級教育戰略上發揮作用。對于涉及多個系所的多學科合作項目，由于各系所教育戰略不盡相同，此類項目的設立需先獲得教務長董事會的戰略批準。

在各項質量保障活動的設置方面，帝國理工學院內部質量保障活動既類型豐富、涵蓋教學與研究各方面，又不同程度交叉銜接、有機耦合。例如，年度監控需對校外檢查員報告進行評估，并查看學生反饋，還會查看在外部質量保障TEF中用到的學生表現數據；年度監控的結果又是定期評估的一部分，定期評估與外部認證(accreditation)時間間隔一致，其材料要求也盡量與認證保持一致，從而減少系所負擔；當研究評估與定期評估在同一年時，則研究評估的關鍵要素都被包含在定期評估中進行。

(二)質量保障以有效的持續改進為目標

帝國理工學院內部各項質量保障活動的開展以持續改進為目標，建立了多項有效機制確保教育質量的持續改進。

第一，注重引入外部監管力量確保其內部質量保障過程的有效性，激發其持續改進的動力；且學院設置相應機制確保外部意見都得到了重視和回應。校外檢查員制度，即學院確保其內部評價流程和學術標準具備可靠性和有效性的重要機制。教育副教務長對校外檢查員的檢查結果和系所的回應進行審查，再經學部教育委員會、QAEC和教務委員會等各級審議后，由教務處向校外檢查員反饋回應情況。課程專業的年度監控、新專業開設時的審批以及第二階段評估等都包含校外同行評審(external review)，項目委員會在審批新課程專業時，會將校外同行評審結果和系所的回應一并進行考慮。

第二，側重具體改進舉措的提出和后續行動的跟進，促進持續改進工作的落實。后續改進建議和舉措通常是各項內部質量保障相關報告中必須包含的部分，且相關部門需對提出的建議舉措進一步細化或強化。定期評估中系所需進一步提出具體的行動計劃；校外檢查員制度中教育副教務長會對后續措施進行強調；研究評估中PRQC需對后續措施進行批準。在后續行動跟進方面，定期評估中無論是QAEC考察教學項目還是PRQC考察研究項目，都會對跟進期限進行批準，明確后續跟進節點；其他各項評估審查活動則需對照設定的行動計劃和節點進行評估，以確保改進舉措的有效落實。

第三，重視經驗的推廣和傳播，擴大每次改進的影響范圍。在各項內部質量保障活動中各部門都需要發現和總結好的經驗做法，并通過一定形式進行推廣和傳播。如定期評估報告中必須包含系所好的做法；學部教育委員會在審查系所年度監控報告以及PRQC進行研究評估時，均需找出好的經驗做法，上報至QAEC和教務委員會進行推廣和傳播。

(三)質量保障覆蓋全面完整的學業類型

帝國理工學院對學生各階段、各類型的學習均設有質量保障措施，既關注過程保障，也考慮輸入保障和輸出保障，形成遍及全方位、貫穿全過程的內部質量保障體系。在校學習是學生的主要學習方式，帝國理工學院的13大學術政策制度中絕大部分均涉及在校學習的具體事項，針對本科和研究生課堂教學項目、合作教學項目、聯合培養、短期課程、碩士管理等不同類型在校學習方式，在專業或模塊開設、年度監控與評估等方面進行了詳細的規定，確保不同類型的在校學習均能得到很好的質量保障。

除計劃之內的在校學習外，學生還可能參與學位計劃之外的學習或到校外進行學習。學位計劃之外的學習不是獲取學位所必須，但也可以獲得學分，包括學生利用假期完成的研究或課程學習，以及學校語言文化交流中心、商學部等開設的課程等。學院對這類學習活動的學時、可授予的學分、申請機制、學習成果、鑒定和評價標準等均進行了詳細規定。系所可以申請開設學位計劃之外的學習模塊，但需經過學習委員會(Studies Committee)的審批，個性化活動還需通過系所教學委員會的審批，且學習委員會需將通過審批的學習活動納入年度監控過程。校外學習一般由第三方監管，如企業實習、院校交換學習等。學院對開設校外學習內容的各方以及學校應承擔的責任、學生的權利和責任、預期收獲、審批及管理流程等均進行了詳細的規定和說明。

除正常的學習之外，帝國理工學院還根據英國學生辦公室(Office for Students)的注冊條件要求，制定了學生保護計劃(Student Protection Plan)，對學校關閉、學位中斷、課程關閉等特殊情況發生的可能性，以及在發生的情況下如何進行安排和處置等都進行了詳細的分析和說明，確保學生在這些異常情況下也能繼續完成學業或獲得相應補償。

除對學習過程保障外，帝國理工學院也重視輸入保障和輸出保障。在輸入保障方面，學院的13大學術政策制度中“學生招錄”部分對學生入學、前期學習認證和學分轉換、學籍、校園學習融入等各方面均提供了相應的政策指導，保障了學生入學后可以順利開始學習。在輸出保障方面，主要以高標準的學位授予和畢業條件確保其輸出的教育質量，并通過畢業生問卷調查持續獲取對輸出質量的監測。

(四)質量保障兼顧學生參與的廣度與深度

帝國理工學院為學生提供了群體參與和代表參與兩種形式參與到質量保障過程當中，同時確保了學生參與的廣度和深度。

學院通過形式多樣的問卷調查為學生提供了群體參與的方式，從廣度上確保了學生的參與，且將學生問卷調查作為年度監控和定期評估的一部分，并納入學術治理框架中的其他環節。根據學校制定的《學生調查政策》，學生問卷調查包含外部調查、學校范圍調查、學生會調查、局部(學部、系所等)調查四類。其中，學校范圍調查主要包括課堂評價調查和學生體驗調查等；學部、系所或個人若想進行學校范圍調查，需至少提前1學期向QAEC提交申請。

學院具有規范的學生代表體系[8]，學生代表由學生會選舉并進行培訓(研究生院還為研究生代表開設了相應課程)。學生會有學術代表和生活代表兩類學生代表團體，共計600余人。學術代表關注學生的評估、學習體驗、資源、學術體驗四類問題；生活代表關注健康、經濟問題、人際關系、平等與多樣性、個人安全五類問題。學生可在學校網站找到各自系所的學生代表名單和聯系方式，并通過其表達自己的意見。

師生委員會是學生代表向系所表達學習、生活相關問題的主要場所。學生代表在師生委員會中還會參與各類質量保障活動的討論，包括對學生問卷調查結果、校外檢查員報告、年度監控報告等的討論，并負責將討論結果廣泛傳播到學生群體當中。每個系所根據學生規模、本科生和研究生比例設置師生委員會個數，且至少會設置1個。師生委員會會議一般由學生主持，并由該學生提前與系所學生聯系和商定會議議程，系所主任負責確保會議正常開展。師生委員會會議相關要求及開會頻次都在《師生委員會良好實踐指南》中進行了規定。

學院設置了多個與質量保障相關的委員會，如教務委員會、項目委員會、定期評估小組等，均設有學生代表席位。以開展定期評估為例，小組成員中包含1名本科生和1名研究生，分別針對本科生和研究生進行審查，并與其他學生代表一同參加定期評估小組會議。

(五)質量保障注重數據信息的有力支撐

帝國理工學院的內部質量保障體系重視數據的使用，既適當公開數據接受監督，又定期收集數據持續改進質量；且配以相應數據管理平臺和分析團隊，支撐數據的應用。

第一，數據覆蓋全面，且在不同范圍公開。學院公開的數據主要涵蓋學?；緮祿?、財務數據、研究數據、學生及校友數據、教職工數據五大類，且不同程度地進行公開[9]。其中，學?；緮祿鶎ν夤_，包括學生在校、退學、轉專業、學位授予等歷年數據以及各類大學排行榜情況等。財務數據只公開年度財務報告，研究數據只公開研究產出數據，其他均為內部數據。在校學生數據中，教務數據僅本人查看，學生調查數據則對內公開。此外，帝國理工學院制定了專門的信息透明政策，規范學校各類數據的公開和使用。

第二，數據作為重要審查內容，定期搜集和更新。例如，年度監控等各類評估和審查均需查看系所教學數據和學生表現數據等；教務委員會及其下屬委員會會定期接收和考察學位分類、考試失敗率和研究學位提交率等有關學術成績的定量數據。

第三，設立專業數據平臺和數據分析團隊，維護和支持數據決策能力。帝國理工學院的內部教育教學數據都由帝國理工分析平臺(Imperial College Analytics，ICA)、海波龍(Hyperion)與甲骨文(Oracle)的數據發現平臺管理，且配備了專業的數據分析團隊對數據進行經常性維護和分析。

三、借鑒與啟示

以帝國理工學院為代表的英國高等教育內部質量保障體系經過多年發展，展現出了很好的人才培養成效，值得我們參考和借鑒。

(一)加強頂層設計，優化體系結構

體系結構的優化是提升內部質量保障體系效益的重要基礎，這就要求從頂層加強設計。與帝國理工學院類似，我國各高校也具有各自的內部質量保障體系架構，各機構相互協調，規范開展各項內部質量保障活動。與之不同的是，國內各高校很多是在教務處、本科生院等部門下設教學質量保障機構，層級不高或不是獨立建制，容易出現監管不足以及不同類型質量保障功能切分不清晰等風險。因而，可以借鑒帝國理工學院的做法，在校級層面成立專職的質量保障機構，并分門別類地成立不同的分管機構，從而確保各項質量保障活動既具有一定的區分度，又具有統一性。除了從機構設置上對各項保障活動的管理進行優化之外，深化對各級發展戰略的融合也是在頂層設計中可以考慮的要點。國內各高校也會制定學校層級的發展戰略，甚至細化到系所層級，但較少在專業設置以及其他各項評估中將各級發展戰略的體現作為審查要點，從而容易出現教學設置和發展偏離學校各級發展戰略的風險。因此，借鑒帝國理工學院的做法，在內部質量保障體系的頂層設計中，要求各項質量保障活動對各層級發展戰略都進行考量并作為審查要點，能進一步提升高校內部質量保障體系的方向指引性。

(二)完善政策制度，壓實責任主體

國內各高校內部質量保障體系一般都配備了成體系的政策制度，尤其是頂層指導性的規章條款，確保了學校各項質量保障活動的有序開展。為進一步完善政策制度，提高內部質量保障成效，國內各高?？山梃b帝國理工學院的做法，在規章制度的可操作性上進行細化，并配備相應的培訓輔導內容，促使質量保障各方參與者更輕松有效地參與到相關工作當中。此外，通過政策制度對各部門的職責進行細化和明晰，能進一步壓實責任主體，促進各項質量保障工作的有效落實和推進。

(三)重在持續改進，強化跟進機制

持續改進是內部質量保障的核心和重點，目前國內各高校也一直在強調持續改進的重要性，并探索各種機制確保持續改進工作的落實。帝國理工學院的內部質量保障體系啟示我們，推動持續改進可以通過強化跟進的起始、過程、總結三個階段的機制來實現。一是在跟進的起始階段，可以通過積極引入校外同行評審增加改進的動力并發現應當進行持續改進的地方，給出意見建議。二是在具體的跟進過程中，針對各項評估中提出的意見建議可以制訂詳細的行動計劃，并通過更高層級管理機構對即將采取的行動進行進一步明確和肯定，增強開展行動的必要性。同時，明確跟進的時間節點，便于在各項質量保障活動中都能對相應時間節點進行跟進和檢查。三是注重對持續改進中好的經驗做法形成總結并加強推廣傳播。

(四)注重全面保障，構建質量文化

教育是一個全方位的工程，因而質量保障也應當是全方位、全過程的保障，乃至形成質量文化，在教育教學的方方面面都應營造注重質量提升的氛圍。國內各高校在主要的教育形式上已經構建了一定的質量文化，為擴大質量文化的覆蓋面，還可以參照帝國理工學院的做法，對校外培養、計劃外學習、特殊情況等非主要教育形式也強化其質量保障力度，增強質量保障的全面性。此外，加強對入學前的學習認證和學分轉換，對已畢業學生就業情況的回訪和研究等，也能進一步促進教育質量的提高。

(五)深化學生參與，關注學生體驗

目前，“以學生為中心”是國內外高校普遍遵從的質量保障理念。國內各高校比較常見的做法包括學生評教、學生座談、問卷調查等，這些方式取得了很好的成效，但還可以進一步探索加強學生參與廣度和深度的其他方式。參照帝國理工學院的做法，一是可以在各級質量保障活動中設置學生代表席位，加強學生對各項活動的監督力度，并促進相關質量保障結果在學生群體中廣泛傳播；二是可以設置專門的師生委員會等機構，為學生提出意見建議提供有效的經常性機制和平臺。

(六)健全數據支撐，增強公開問責

數據是質量保障過程中的重要要素之一，數據的采集、使用和維護都對內部質量保障的準確性和科學性起到重要作用。隨著大數據、人工智能等技術的發展，國內各高校越來越重視數據和智能化信息技術在內部質量保障活動中的使用，如探索通過數據更科學、準確地把握教育質量成效等。然而，對數據的有效維護和發揮數據的更多功效也是值得探索的方向。例如，參照帝國理工學院的做法，首先，可以建立專門的數據管理平臺和數據分析團隊，讓數據的分析和使用常態化、專業化，避免在每次內部質量保障活動中臨時突擊式采集和分析數據，提高評估審查的工作效率和結果可信度；其次，通過細化對不同數據的公開范圍，不但可以擴大數據發揮效用的范圍，更能有效增強公開問責，提高內部質量保障的成效；最后，積極采用各種現代信息技術手段，如遠程會議等，不但便于更多類型數據的積累，更能優化內部質量保障活動流程和組織形式，提高內部質量保障活動的效率。