試論碩士研究生“雙向選擇+國家統考”招生模式的建構

李映丹 蔣曉敏 李國友

全國碩士研究生招生考試是國家級教育考試，近年來隨著報名人數的增加，競爭非常激烈，已經關系國家的教育公平，關系眾多考生的切身利益，也關系社會的穩定。進一步推進碩士研究生招生考試的公平與合理是當前面臨的改革要務，改革必須把公平作為基本價值取向，以最大限度保證招生考試的機會公平、程序公開、結果公正，努力構建具有中國特色的碩士研究生招生模式[1]。

一、關于“國家初試+單位復試”模式的問卷調查情況

為了較為準確地掌握考生對碩士研究生考試制度的真實感受和具體期待，為碩士研究生招生模式改革提供客觀依據和改革方向，采用隨機方式開展本次問卷調查。參與問卷調查的人員由近年參加過碩士研究生初試復試人員和未來可能參加碩士研究生考試的人員構成。為了便于參與調查的人員能積極真實回答問題，調查內容盡量做到少而精，每個選項盡量簡單明了，同一內容的各個選項盡量能體現不同梯度，以方便參與人員準確回答。問卷調查共包含9 個方面的內容，收回調查問卷491 份，具備了一定的代表性，各部分的具體數據將在相關部分具體說明。

在“現行碩士研究生招生模式需要改進的方面”這個調查內容上，參與調查的491 個考生中的選擇情況如圖1。通過對以上數據進行分析，可以得到考生認為現行的碩士研究生“國家初試+單位復試”招生模式主要有如下不足。

圖1 現行碩士研究生招生模式需要改進方面的問卷統計

（一）招生單位復試時根據自身招生要求錄取考生與高分被刷的矛盾突出

圖1 調查數據顯示，“復試監管難度大，可能出現少數違規”這個選項共有407 人選擇，占比高達82.9%，其次是“容易出現復試時初試高分被刷”，共有366 位考生選擇，占比74.5%，這兩項均與復試直接相關。分析其原因主要在于：國家初試在前，招生單位復試在后。每位考生通過中國研究生招生信息網只能報考一個招生單位，報考時考生和招生單位之間基本沒有交流，考生不知道自己的各個方面是否符合招生單位或導師選拔碩士研究生的要求，對考生來說只是根據自己的情況選擇報考了一個招生單位，這種做法給考生帶來巨大風險，即初試分雖然很高但因為自身不符合招生單位選拔標準而最終在復試被刷掉，且參加調劑很困難，這對考生而言的損失是難以彌補的，考生往往會認為自己受到了招生單位的不公平對待。事實上，每年都存在少數高分被刷的情況，對這一小部分考生來說，如果不能調劑，要想攻讀碩士學位只能來年再戰。

（二）“國家初試+單位復試”模式存在公平性隱患

調查數據顯示，“復試監管難度大，可能出現少數違規”這個選項占比高達82.9%，排名第一，反映了考生對復試階段的憂慮?，F行碩士研究生招生模式中，單位復試的根本目的是讓招生單位按照不同專業的培養要求自主選拔學生，國家也出臺了很多相關政策來規范招生單位的復試過程，也三令五申招生的組織紀律[2]，目的就是要保證復試的公平公正，但監管難度確實極大，歸根結底還是現行“國家初試+單位復試”招生模式的本身不足帶來的。

（三）現行招生模式限制了考生和招生單位的有效選擇

現行模式每個考生只能報一個招生單位的一個專業。調查數據中，排名第三的是“只能報考一個單位”，共有334 人選擇，占比高達68%?？忌灾匾曔@個問題主要原因在于：報考時沒有和報考單位交流，存在復試被刷風險，復試被刷的考生只能被動參與調劑，調劑時還必須有該專業的招生單位有調劑名額，而且調劑的單位一般都比報考單位要低一個層次，跨專業也不能調劑，調劑成功的機會較小，這對考生極為不利。這些問題都是因考生只能報考一個招生單位所產生的，這一點可以從調查項“報名時不清楚報考單位是否認可自己的能力，埋下了復試被刷風險”占比達55.8%得到證實。

（四）按照初試成績總分排序確定調劑名單不盡合理

目前模式下專業課程的初試是屬于自命題，各單位的考試內容難度又完全不同，按總分來排序確定參與調劑的名單存在不合理之處，但又沒有更好的辦法。

關于“專業課基本都是自命題，難度參差不齊，對調劑學生有影響”這個調查項，共有264 人選擇，占53.8%，比例也比較高，超過了一半，說明考生對這個問題關注度較高。調劑時只看統考課程的總分，卻不看專業考試分數，這顯然是不合理的，尤其對于那些報考了專業課程出題難的招生單位且通過自己巨大努力考出了高分的考生，調劑不考慮專業課成績是很不公平的。這個缺陷也與目前“國家初試+單位復試”招生模式直接相關，要解決好這個問題只能從改革招生模式入手。

（五）調劑招生單位和考生都要付出巨大的時間和精力

“參與調劑很辛苦，且調劑難度大”這項調查占比46.2%，也反映了一部分考生的關注。上了國家線而復試被刷的考生當中，絕大部分都會參與調劑招生。對于招生單位和考生而言，調劑都是耗時耗力的事情，招生單位要組織考試和面試，學生要到調劑單位參加考試和面試，不僅如此，因為調劑名額有限，有的考生在短短的幾天內要參加多個招生單位的面試，對學生的時間和經濟都帶來不小壓力。有的招生單位也要經過幾輪復試才能招到自己滿意的學生，每年這樣不是辦法，只有通過改革構建新的模式才能從根本上解決這個問題。

二、碩士研究生“雙向選擇+國家統考”招生模式的構建

為了更好適應當前碩士研究生招生的新形勢，穩妥處理好現行“國家初試+單位復試”模式的不足，就必須對現有模式進行改革，構建“雙向選擇+國家統考”的新模式。新模式將碩士研究生招生考試分成了雙向選擇和國家統考兩個環節，雙向選擇環節由考生選擇招生單位進行報名和招生單位考核報考本單位的考生構成，即由各招生單位對在中國碩士研究生招生信息網上報考本單位的考生組織考察和甄別，允許符合本單位選拔要求的考生報考本單位并參加國家統考，對不符合本單位選拔要求的考生明確告知其不能報考本單位并撤銷其報考，這些考生可以再去報考其他招生單位，并接受其他單位的考察和甄別。這樣的過程可以保證每個考生找到愿意接受自己的招生單位，也可以確保報考各招生單位的考生都是各單位愿意招收的學生，充分達成雙向意愿，對考生和招生單位都公平合理。國家統考環節是國家組織對統考課程和自命題的考試過程，其考試結果是各招生單位進行錄取的唯一依據，因為參加考試的學生都是各招生單位經過甄別并認可的考生，雙向選擇環節的單位考核成績不帶入錄取環節，統考成績就為各單位按分數從高到低進行錄取提供了“金標準”。這樣便不會再有高分被刷的情況發生，所有考生最終都得靠分數說話，從而有效規避違規的產生，保證了公平公正。圖2 是“雙向選擇+國家統考”模式圖。

圖2 碩士研究生“雙向選擇+國家統考”招生模式

三、“雙向選擇+國家統考”模式的實施

考生在規定時間內在中國碩士研究生招生信息網上報名，然后按照報考單位規定時間去參加單位考核，單位考核通過后，考生的報名就結束。單位考核未通過的考生可以繼續報考下一個招生單位并參加該單位的考核，直到通過某個招生單位的考核，報名結束。雙向選擇階段的時間可以從暑假開始到每年的10 月底結束，時間長一點，讓報名不足的招生單位可以通過幾輪雙向選擇找到符合條件的考生報考本單位，對部分考生來講可以通過逐次的選擇報考不同招生單位，最終通過某個單位的考核報名成功，充分實現雙向選擇。國家統考時間仍然放在12 月底，統考科目除英語、思想政治理論和數學，建議把那些涉及招生單位多、涉及專業多的專業課納入統一命題，例如管理學原理、西方經濟學等課程，并參照現行的數學和英語，專業課考核可以考查多門專業課程，可稱為專業綜合，可分成專業綜合一、專業綜合二，難度不同供不同招生單位選擇，目的是難度分級、統一難度，減少自命題，提高保密度?？荚嚱Y果出來后國家仍然要劃單科分數線和總分線，思想政治理論的國家單科線每個招生單位都必須遵守，這主要是為了保證培養人才所必須具有的基本政治思想素質，其他國家劃線招生單位可以根據自身的情況決定是否遵守。錄取時各單位在自己的考生中直接按分數排序由高到低錄取，不參考國家線的單位錄滿為止，參考國家線的單位上線人數又足夠的錄滿為止，而上線人數不夠的進行調劑。調劑名單須嚴格按照分數高低排序來確定，調劑時不再筆試，只需要面試（因為調劑的這部分少數考生沒有參加該單位的雙向選擇），調劑時的總成績中統考成績占比不得低于60%，面試成績不得高于40%。

（一）雙向選擇環節的實施過程

1.考生每年的5 月底在中國碩士研究生信息網上完成第一次報名，7 月到10 月為招生雙向選擇時間段。招生單位采取何種方式組織雙向選擇由各單位根據自身情況自行決定，完全自主，主管部門不做具體要求，充分尊重各單位或導師按照自身需要選拔和培養特定人才的要求，但每個單位必須有明確的考核方案，以便按照該方案為考生打分，最終按總分數由高到低確定考核通過的名單，此環節的考核成績不帶入錄取環節。

2.報考人數的比例不能低于1：3，即取得報考本單位每個專業的報考人數必須大于等于其招生人數的3 倍，只有這樣，國家統考才能有效“過濾”極少數僅憑人脈關系進入的考生。個別招生單位經過多輪雙向選擇，參與雙向選擇的考生人數還是不夠的情況除外，這些單位必須將情況報上級主管部門備案。

3.考生一旦通過招收單位的雙向選擇，報名即結束，不能再報考其他招生單位。

4.報考人數不足的招生單位在規定的時間范圍內可以接受其他考生的報名，并對其組織雙向選擇，直到獲得足夠的有效報考人數。

5.對于沒有通過招生單位考核的考生，招生單位須及時撤銷其報名，這部分考生將立刻取得報考其他招生單位的權限，不會因為一個單位的考核被刷而影響其報考別的招生單位，報名人數足夠的單位應盡早組織單位考核，以保障其報考考生的權益。

（二）國家統考環節的實施過程

1.國家統考由國家統一安排進行，時間不變，仍然放在每年的12 月底。

2.增加統考課程，減少自命題課程，以統一課程考試難度，防止試題泄漏，提高保密性。一項關于專業課的調查結果，有452 人支持專業課國家統考，占比高達88%，支持專業課招生單位自命題的只有12%。建議除英語、思想政治理論和數學的統考外，把那些涉及招生單位多、涉及專業多的專業課納入統一命題，這類課程其實較多，完全可以實行統一命題，例如管理學原理、西方經濟學等課程。自命題多了，每年由各招生單位郵寄試題也是很麻煩的事情，經手的人多，出題的人多，增加了不安全的因素。

3.專業課的統考內容范圍由國家統一出臺具體的考試大綱，以方便考生復習和備課，大綱范圍應涵蓋專業涉及的主要內容，同時兼顧大多數招生單位對專業內容考核的要求，專業課的考試內容可以涵蓋多門課程的內容，即專業綜合。

4.考慮到招生單位對專業課的要求參差不齊的實際情況，專業課的考試內容可分為專業綜合一、專業綜合二，試卷難度不同，專業綜合一難度大一些，這樣可以供各招生單位選擇，就像英語一和英語二一樣。

5.各招生單位必須在招生簡章中說明本單位各專業的各門課程統考的具體要求。

（三）錄取環節的實施過程

1.各招生單位必須在招生簡章中說明本單位各專業錄取是否遵守國家線，調劑是否需要面試。

2.國家線劃出后，各招生單位就可以在中國研究生信息網上進行錄取工作，錄取時各單位在自己的考生中直接按統考總分排序由高到低錄取，不參考國家線的單位錄滿為止，參考國家線的單位上線人數足夠的錄滿為止，而上線人數不夠的進行調劑。

3.調劑名單須嚴格按照分數的高低排序來確定，調劑時不再筆試，可進行面試（因為調劑的這部分少數考生沒有參加該單位的雙向選擇），也可不面試（招生單位認可別的單位考核），但調劑時的總成績中統考成績占比不得低于60%，面試成績不得高于40%。調劑時招生單位也可以根據自身情況選擇不再面試，直接按統考總分由高到低調劑錄取。

4.考專業綜合一的可以調劑到考專業綜合二的專業，考專業綜合二的不能調劑到考專業綜合一的專業。

5.錄取時需要加分的按照國家政策執行。

四、“國家初試+單位復試”與“雙向選擇+國家統考”兩種模式的比較

以下從四個方面對“雙向選擇+國家統考”模式與“國家初試+單位復試”招生模式進行比較。

（一）“雙向選擇+國家統考”模式更具合理性

表1 調查數據顯示，在兩種模式的認可度上，“雙向選擇+國家統考”模式明顯高于現行的“國家初試+單位復試”模式?！皣页踉?單位復試”80 分以上的只有107 人，占比21.8%，“雙向選擇+國家統考”模式80 分以上的有252 人占比51.3%，遠遠高于前者。將60 分以上合并計算，“國家初試+單位復試”共有377 人，占比78.2%；“雙向選擇+國家統考”共有405 人，占比82.5%，高出前者近5 個百分點，這說明在考生看來，“雙向選擇+國家統考”模式才是他們更希望采用的模式。其他兩個低分值選項，兩種模式的數據比較接近，選擇的比例較小，沒有什么參考意義。

表1 兩種模式的合理性調查數據

（二）兩種模式的實施流程和考生影響存在較大差異

現行“國家初試+單位復試”模式，國家初試在前，單位復試在后，最終錄取是在單位復試階段，而“雙向選擇+國家統考”模式，雙向選擇在前，國家統考在后，錄取憑的是國家統考總分，由于考生對單位復試的信任度遠遠低于對國家統考的信任度，所以“雙向選擇+國家統考”模式大大減少了考生的各種顧慮。調查中有一項關于復試時初試高分被刷的調查，具體數據見圖3，認為初試高分被刷大部分是不合理的占了42.4%，占比最高，當然認為初試高分被刷大部分合理的只有35%，說明初試高分被刷是存在明顯爭議的，反映了考生還是更信任國家統考。

圖3 對初試高分被刷的看法

圖4 是關于“雙向選擇+國家統考”模式能否有效規避初試高分被刷的調查。認為新模式在很大程度上能解決高分被刷現象的考生共有281 人，占比57.2%，還有21.8 的考生認為完全可以避免這種現象的發生，二者加起來占到了79%，而認為在很大程度上不能或完全不能避免的只占到21%。

圖4 “雙向選擇+國家統考”模式能否規避初試高分被刷的調查

（三）兩種模式的錄取依據各不相同

現行“國家初試+單位復試”模式的初試成績和復試成績是按照一定的比例進行折算，最后按折算后的總分進行錄取，只是不同的招生單位折算的比例可能不同，這在一定程度上降低了國家初試的權威性，這是由于單位復試在國家初試之后所產生的結果?！半p向選擇+國家統考”模式中，在雙向選擇階段考生和單位可以進行充分交流，通過單位考核的考生都是招生單位愿意錄取的考生，單位考核的成績已經達到了選擇考生的目的，所以單位考核成績不帶入最后錄取，最后錄取只看國家統考成績，統考成績是錄取的唯一標準。通過單位考核的考生最終能否錄取都要靠自己的統考成績說話，錄取標準更加客觀和公正。

（四）“雙向選擇+國家統考”模式能更有效規避少數違規情況

兩種模式都賦予了招生單位根據自身需求選拔學生的權限，但現行“國家初試+單位復試”模式在復試階段中招生單位有可能出現極少數違規問題，而“雙向選擇+國家統考”模式則可以有效規避這種問題的產生。在“雙向選擇+國家統考”模式下，所有通過招生單位在雙向選擇階段考核的考生都是招生單位認可的考生，即使這里面存在極少數違規的也不用擔心，因為最終能否被錄取還得憑自己國家統考的分數。

五、“雙向選擇+國家統考”模式的主要優勢

相對于現有招生模式，“雙向選擇+國家統考”模式具有以下主要優勢。

（一）招生單位和考生享受充分的雙向選擇機會

調查發現，考生把“只能報考一個招生單位”作為現行模式的主要不足，選擇這項的有334 人，占比高達68%，說明這是需要亟待解決的問題。新模式解決了現行模式考生只能報考一個招生單位的問題，考生考試先后可以報考多個招生單位。招生單位可以通過單位考核，提前排除不合適報考本單位的考生；對于這部分考生來講，被一個招生單位排除后還有充分的時間選擇報考第二個甚至第三第四個招生單位，考生不會受到多大損失，最終結果是每個招生單位都能尋覓到自己想要的考生，每個考生都能找到愿意接收自己的招生單位，有效保障了每個考生的利益。

（二）繼承了現有模式的優點并進行了優化

1.新模式賦予了各招生單位更大自主權，但又不會影響到錄取的公平公正?，F有模式下國家對思想政治理論、數學、英語、總分進行了劃線，除了“985”高?？勺詣澗€外，其他各招生單位錄取時都會參考國家線。在“雙向選擇+國家統考”新模式下，除了政治思想理論的國家線必須遵守外，其他國家線各招生單位可以根據自身情況選擇是否遵守國家線，這賦予了各招生單位更大自主權，但又不會影響到錄取的公平公正。

2.將專業課納入統考?，F有模式下國家統考的課程主要有政治思想理論、英語和數學?！半p向選擇+國家統考”模式將涉及招生專業多的專業課納入了國家統一出題考試，增加了統考項目，這樣就在很大程度上減少了自命題；同時新模式參照英語和數學的做法，將統考的專業課分專業綜合一和專業綜合二，供不同層次的招生單位選擇，這樣統一了難度，滿足了招生單位的需要，讓專業課的考試更為規范合理。

3.新模式實現了考前考生和招生單位的充分雙向選擇?，F有模式下給予招生單位復試權的主要目的就是讓各招生單位能根據自身需要培養選拔人才，但對考生而言，復試被刷，被調劑錄取的機會就很小了，又不能再報考別的招生單位，對考生的影響太大。在“雙向選擇+國家統考”模式下，雙向選擇不但可以達到招生單位和導師根據自身需要選拔培養人才的目的[3]，還可以提前將本單位不認可的考生提前排除，這實際上是保護了這部分考生，讓考生有充分時間選擇報考別的的招生單位。

（三）減少高分被刷和違規招生情況，保證錄取公平公正

在“雙向選擇+國家統考”模式下，單位考核提前進行，通過單位考核后，所有參加了國家統考的考生，錄取時都不需要再進行筆試和面試，按照國家統考總分進行錄??；統考總分是錄取的唯一標準，從而杜絕了高分被刷現象的發生，保證了錄取的公平和公正。同時，在“雙向選擇+國家統考”模式中，雙向選擇在前，國家統考在后，參加統考的人數是各專業的招生人數的三倍以上，錄取按照總分錄取，如果存在有極少數通過違規取得報考資格的考生，最終是否能被錄取還得看自己的考試分數，這就有效的防范了違規，保證了錄取的公平公正[4]。

（四）有利于提高各招生單位錄取考生的質量

問卷中有一項關于“在雙向選擇階段如果你沒通過招生單位考核，你是選擇第二年再報考還是降低標準繼續選擇報考下一個招生單位”的調查，調查結果為80.9%的考生將選擇報考下一個招生單位。這個調查數據表明，報考比較好的招生單位的那部分優秀考生，一旦沒有通過單位考核，他們將降低要求尋求報考下一個單位，這樣必然會提升這些招生單位報考考生的整體水平，每年落榜的優秀考生的數量也將大量減少。

總之，調查結果反映了現行的“國家初試+單位復試”模式的諸多不足，“雙向選擇+國家統考”模式能有效彌補這些不足，與現行模式相比有較多的優勢，“雙向選擇+國家統考”模式也得到了更多考生的認可，應該成為碩士研究生招生模式改革的方向?！半p向選擇+國家統考”模式既滿足了招生單位對招生考試的要求，也保障了考生選擇多個招生單位的權益，國家統考成績是各招生單位按分數從高到低進行錄取的金標準，由于雙向選擇在前，統考在后，按統考成績錄取，有效防范了可能出現的違規，保證了錄取的公平公正。