國內價值鏈分工能夠提升企業的專利質量嗎?
——基于微觀數據的實證檢驗

劉 磊,傅培霖,喬 怡

(山東財經大學 國際經貿學院,山東 濟南 250014)

一、 引言

改革開放以來,中國憑借勞動力稟賦優勢融入全球價值鏈,通過“兩頭在外”的加工貿易模式取得了舉世矚目的經濟奇跡。但從分工位置的角度來看,中國制造業一直處于價值鏈的低端。長期的中間產品依賴和技術依賴導致國內企業缺乏創新的能力和動力,難以依靠自主研發實現技術突破和價值鏈攀升,依托國內超大規模市場加快構建新發展格局成為中國未來經濟轉型發展的方向。作為內循環的實施載體,國內價值鏈傳導內需,驅動制造業創新升級,從而能夠高質量地融入全球價值鏈和全球創新鏈,促使內循環和外循環高效高質聯通[1]。國內價值鏈和創新驅動是我國經濟高質量發展的必由之路,二者的良性互動決定了高質量發展的速度和效率。

學界主要從屬地原則和屬權原則對國內價值鏈進行了概念界定。Fally[2]、Mengetal.[3]將國內價值鏈定義為一國國境內部的生產體系,是一國內部不同區域根據自身要素稟賦和生產優勢構建的國內生產網絡,突出國內價值鏈的屬地特征。劉志彪和張少軍[4]認為國內價值鏈是指本土企業立足國內市場形成的產品價值鏈,側重于價值鏈的屬權特征[5]。黎峰[6]基于內生增長的視角提出了國內價值鏈的概念:國內價值鏈是指從產品初始投入到生產制造再到最終消費的整個價值鏈環節全部布局在國內,并且增加值在省級區域間跨境流動兩次及以上的垂直專業化分工體系。學界在確定國內價值鏈內涵的基礎上進一步研究了國內價值鏈的經濟效應和影響因素。國內價值鏈構建能夠促進區域間經濟聯動和技術溢出,進而推動區域經濟增長[7],并且可以幫助本土企業更好地融入全球價值鏈,促進價值鏈地位攀升[8]。從國際因素來看,進口貿易、外商直接投資以及全球價值鏈都會影響國內價值鏈建設[9]。從國內因素來看,市場分割、知識產權保護、物流基礎設施以及政策實施情況會影響國內價值鏈的質量和效率。

創新驅動是我國構建雙循環發展格局的關鍵戰略,學界對于企業創新的研究已經非常豐富,但基于新發展格局和國內價值鏈視角研究企業創新的文獻并不多。國內價值鏈能夠通過以下渠道促進企業創新:首先,內需主導的國內價值鏈能夠充分發揮我國超大規模市場優勢,引導本土企業根據內需進行自主的設計、研發活動,形成本國自主的研發體系和生產體系[10];第二,內需主導的國內價值鏈能夠虹吸全球的創新人才和資源,提升國內企業的創新效率和成功率[11];第三,國內價值鏈能夠促使生產要素從傳統低效率部門轉移到現代高效率部門,促進高效率產業的技術進步[1]。值得注意的是,現有研究都是從理論層面分析國內價值鏈促進企業創新的機制和邏輯,鮮有文獻利用數據對國內價值鏈的創新效應進行實證檢驗。與此同時,現有關于企業創新的研究多以專利數量衡量創新績效,但專利數量并不能代表創新質量。專利申請數量更多地可以反映企業的創新積極性和創新動力,專利質量是提升生產率、拉動經濟發展的核心動力。

本文首先對2002—2012年中國工業企業數據庫、中國海關數據庫、中國企業專利數據庫的數據進行匹配,然后結合中國科學院編制的中國區域間投入產出表,測算企業層面的國內價值鏈嵌入程度以及專利質量,并實證檢驗國內價值鏈嵌入對于專利質量的影響。研究發現,國內價值鏈嵌入能夠顯著提升企業發明專利和實用新型專利的專利質量。與此同時,國內價值鏈嵌入能夠有效改善全球價值鏈嵌入帶來的低端鎖定效應。國內價值鏈通過創新動力提升效應、人力資本提升效應和融資約束改善效應三種機制促進企業的研發創新活動,進一步提升專利質量。從企業異質性來看,國內價值鏈嵌入對于內資企業和一般貿易企業的正向促進作用要大于外資企業和加工貿易企業。

本文可能的邊際貢獻在于:第一,本文將研究對象定位于企業層面的國內價值鏈構建與創新質量,利用企業層面的數據構建國內價值鏈嵌入程度和專利質量指標。第二,利用微觀數據,實證檢驗國內價值鏈對于企業專利質量的影響,為理解和評估國內價值鏈的創新效應提供了新視角。第三,從創新動力提升效應、人力資本提升效應和融資約束改善效應三個方面揭示國內價值鏈影響專利質量的內在機理。最后,結合當下的熱點和現實情況,實證檢驗國內價值鏈嵌入能否改善全球價值鏈嵌入的“低端鎖定”效應,以及統一大市場構建對于國內價值鏈發揮作用的影響。

二、 理論機制

中國的超大規模市場具有以下四個特征:第一,市場能夠形成巨大的有效需求。中國有4億多人口屬于中等收入群體,隨著居民收入和消費能力的穩步提升,中國已經成為世界上最有潛力的超大規模需求市場[12]。第二,市場能夠形成超大規模的生產和供給能力。中國是唯一一個涵蓋聯合國所有生產門類的國家,擁有世界上規模最大、門類最齊全的制造業體系,在全球工業體系和產業鏈中具有舉足輕重的地位。第三,市場巨大并且內部統一,能夠吸引全球范圍內的生產要素,在彌補國內短板的同時增強抵御外來風險的能力,進而提升本土企業的資源配置效率和創新效率。第四,具有豐富的生產資源和要素稟賦,能夠形成完備的價值鏈和生產鏈。勞動力和自然資源是我國傳統的要素稟賦優勢,與此同時,我國在新經濟要素方面的優勢同樣明顯[12]。

內需主導的國內價值鏈以國內市場主體的有效需求為導向,將市場需求、技術創新、產業集聚等活動統一到國內大循環當中,將生產要素從傳統低效率部門轉移、整合到現代高效率部門,提升現代產業的創新動力和創新效率,進一步提升創新質量[10]?；谝陨戏治?本文提出假說1。

假說1:企業嵌入國內價值鏈能夠促進專利質量的提升。

國內價值鏈嵌入通過創新動力提升效應、人力資本提升效應以及融資約束改善效應促進企業創新質量提升。

(一) 創新動力提升效應

中國超大規模市場主要由消費需求和產業需求構成,市場需求規模巨大是其基礎,其還具有需求結構多層次、需求升級迭代、需求韌性強的優勢。國內企業通過嵌入國內價值鏈與市場需求進行有效對接,規模巨大、穩定、多層次、不斷升級的市場需求會全方位地刺激企業的創新動力和創新活力,提升創新活動的有效性和成功率,提升創新的質量?；谝陨戏治?提出假說2。

假說2:國內價值鏈通過創新動力提升效應促進企業創新,提升企業專利質量。

(二) 人力資本提升效應

超大規模市場下的創新收益以及良好的發展空間能夠虹吸全球高水平的創新人才和創新資源來到中國,提升國內企業的創新能力和創新效率?；谝陨戏治?本文提出假說3。

假說3:國內價值鏈通過人力資本提升效應促進企業創新,提升企業專利質量。

(三) 融資約束改善效應

內循環為主的新發展格局是我國全球化戰略的重大轉型,國家為構建內需主導的國內價值鏈,促進企業創新式發展提供了大量的政策支持。企業嵌入國內價值鏈能夠享受到政府在融資、稅收、創新資源等方面的支持,直接或者間接地解決企業創新資金不足的問題,提升企業的創新動力和創新效率,進一步提升創新質量?；谝陨戏治?提出假說4。

假說4:國內價值鏈通過融資約束改善效應促進企業創新,提升企業專利質量。

三、 指標選取與測算

(一) 國內價值鏈嵌入程度測算

按照雙循環發展格局的內涵,借鑒劉志彪和張杰[5]、黎峰[13]強調國內價值鏈基于內生能力的觀點,本文將國內價值鏈定義為包括最終消費環節(需求內生)及其引致的初始投入環節(資源供給內生)和生產制造環節(制造能力內生)全部布局在國內的生產模式(1)境內企業既包括內資企業,也包括外資企業。。價值鏈條具體表現為:資源及中間品提供地區(如區域R)為加工制造地(如區域S)的國內流出提供資源及中間品,國內流出包括流出到第三地區(如區域T)及回流至區域R。

目前針對國內價值鏈的測算大多集中于省份及行業層面[14],大多利用中國區域投入產出表(MRIOT)和世界投入產出表(WIOT),在省份層面以及省份內部行業層面進行測算(2)有些學者測算了企業層面的國內價值鏈嵌入程度,比如袁凱華等[15],但其測算的國內價值鏈實際上是全球價值鏈中的國內部分,即全球價值鏈中的本土企業國內增加值,嚴格來講不屬于基于內需下的國內價值鏈。。本文的研究主題為國內價值鏈嵌入與創新績效提升,創新的主體是企業,省份及行業層面的數據無法體現企業層面的價值鏈嵌入程度,更無法體現相同嵌入程度下企業異質性對于創新的影響。學界通常利用企業出口中國外增加值占比衡量全球價值鏈嵌入程度,即企業出口中來自國外進口中間產品的占比[16-17],強調企業對于外需主導價值鏈的參與程度。借鑒全球價值鏈的測算思路結合國內價值鏈的內涵,本文將企業國內銷售中其他地區提供中間產品的占比作為國內價值鏈嵌入程度的衡量指標,強調企業對于內需主導價值鏈的參與程度。本文在借鑒前人研究方法的基礎上,匹配企業所在行業層面與企業層面的數據,利用行業層面數據推算企業層面的國內價值鏈嵌入程度。具體方法如下:

(1)

其中,字母i代表企業,t代表年份,j代表企業i所在省份,k代表企業i所在行業。NVCit為i企業在t時期的國內價值鏈嵌入程度,用企業國內銷售額中外省中間產品投入的占比來衡量(3)省份行業層面的測算通過區域投入產出表可以區分前向、后向參與度,企業層面的數據無法直接與投入產出表匹配,所以這里不區分前向、后向參與度。。VDP為i企業購買的其他省份的中間產品,D為企業的實際國內銷售額(4)國內銷售數據來源于工業企業普查數據,其值等于企業銷售產值減去出口交貨值。,二者之比即為企業的國內價值鏈嵌入程度(5)企業國內銷售中難免有部分產品經由其他省份重新出口,但這部分產品首先服務于國內企業,仍然屬于國內需求,可以理解為國外需求引致下的國內需求。。NVit為企業來自國內的中間產品投入,AMit為企業包括國內、國外的全部中間產品投入,VAF為來自國外的中間產品進口額。企業全部中間產品投入減去國外中間產品進口即為企業的國內中間產品投入。IMRit,jk為企業i所在具體省份和行業中間產品投入中外省中間產品投入所占的比例。由于無法得到企業外省中間產品投入所占比重,用企業所在省份行業的相應比重來代替(6)其中,企業中間產品投入數據來自中國工業企業數據庫,企業國外中間產品進口額根據呂越等[18]的方法進行測算。行業中間投入產品比重通過中國區域投入產出表測算而得。。

(二) 企業專利質量的測算

專利是反映微觀層面創新活動的重要指標,學界對于創新績效的研究大多使用專利申請數量進行衡量,但專利數量增長能夠代表專利質量和創新能力的提升嗎?在國家知識產權局2014年的研究報告中明確指出,中國高質量專利占比不高,對技術進步和經濟進步的支撐力度遠遠不足(7)來源于國家知識產權局網站:https://www.cnipa.gov.cn/col/col88/index.html。?；诖?本文借鑒張杰和鄭文平[19]的做法使用知識寬度法測算企業的專利質量。專利知識寬度是指某項專利所包含知識的復雜程度,專利所包含的知識越復雜,被其他企業模仿和改進的難度也就越大,替代產品也就越少。在健全的專利保護制度下,企業便可以通過知識復雜度高的專利獲得創新產品的壟斷能力,進而在更長時間內獲取創新專利帶來的壟斷利潤,其創新績效也就越明顯。

借鑒產業集中度測算的思路,大組層面的專利知識寬度采用赫芬達爾-赫希曼指數(HH)的邏輯方式進行加權,數據來源于國家知識產權局專利文件中IPC分類號。具體方法如下:

Patentit=1-∑α2

(2)

其中,α代表專利IPC分類號中各大組分類所占比重。Patent數值越大,各大組分類號之間的差異越大。進一步說明企業專利所利用的知識寬度就越大,專利蘊含的知識就越復雜,專利質量就越高。

在測算專利層面的知識寬度后,進一步按照“企業-年份-專利類型”三個維度加總得到企業層面的專利知識寬度。企業專利的分布極度不均衡并且存在極端值,這里使用中位數法進行加總得到知識寬度,將均值法加總的知識寬度數據作為穩健性檢驗。為體現專利的創新性以及保證數據的準確性,本文僅測算企業發明專利和實用新型專利的專利質量,沒有測算外觀設計專利的質量。另外,本文使用申請專利的專利質量作為被解釋變量,使用授權專利的專利質量進行穩健性檢驗。

(三) 數據來源和數據說明

基于數據可得性和實證分析的需要,本文選擇的樣本期為2002—2012年。主要使用以下數據庫:一是使用中國工業企業數據庫,按照田巍和余淼杰[20]的方法進行處理。二是使用中國海關數據庫,按照Ahnetal.[21]的方法將企業名稱中包含“進出口”“經貿”“貿易”等字樣的企業歸為中間貿易商。三是使用國家知識產權局公布的中國企業專利數據庫,該數據庫包含專利申請人、專利類型、專利IPC分類號等信息,可以測算得到企業專利的知識寬度。四是使用中國科學院編制的中國區域間投入產出表,該投入產出表詳細說明了中國不同省份行業間的生產、投入和使用過程,能夠準確反映省份行業間的要素流動和轉移。按照田巍和余淼杰[20]的方法對中國工業企業數據庫和中國海關數據庫進行匹配,在此基礎上進一步匹配中國企業專利數據庫。

企業層面的全球價值鏈和國內價值鏈嵌入程度使用中國工業企業數據庫和中國海關數據庫的匹配數據進行測算。對于國內價值鏈嵌入程度的測算,需要利用中國區域投入產出表測算行業層面的外省中間產品投入占比,進一步測算得到企業層面的國內價值鏈嵌入程度。由于中國區域投入產出表并非每年公布,僅有2002年、2007年、2010年和2012年的數據。這里借鑒袁凱華等[15]的做法使用插值法補足樣本期內缺少的投入產出信息,這樣可以避免使用重復信息造成價值鏈嵌入程度不隨年份變化的弊端。

四、 模型構建和實證分析

(一) 計量模型及變量說明

為了考察國內價值鏈嵌入對于企業創新績效的影響,借鑒Kee and Tang[22]、張杰和鄭文平[23]等的做法構建計量模型如下:

Patentit=β0+β1NVCit+β2GVCit+β3Xit+λind+λprov+λyear+εit

(3)

其中,下標中的字母i代表企業,t代表年份。Patent代表i企業t年的專利質量,這里用發明專利和實用新型專利的知識寬度來衡量,數據根據上文中公式(2)計算而得。NVC代表企業的國內價值鏈嵌入程度,數據根據上文中公式(1)計算而得。λind、λprov、λyear分別為控制行業、省份、年份固定效應的虛擬變量。β0為常數項,εit為隨機擾動項。

X為控制變量集合,主要包括:全球價值鏈嵌入程度(GVC),使用呂越等[18]的方法進行測算;全要素生產率(TFP),采用Levinsohn and Petrin[24]的方法進行測算;企業規模(Size),采用企業銷售額的對數表示;企業資本密集度(Kl),采用企業固定資產與職工人數的比值表示;企業年齡(Age),采用所在年份與成立年份的差加1的形式表示;平均工資(Mwage),采用當年企業應付工資總額與就業人數之比表示;補貼強度(Subs),采用政府補貼占企業工業增加值的比重表示;行業競爭程度(Jz),采用企業所在行業勒納指數的倒數表示,數值越大代表競爭程度越激烈(8)因篇幅限制,變量描述性統計沒有匯報,如有需要可向作者索取。。

(二) 基準回歸分析

表1報告了逐次添加變量的回歸結果。其中模型1至模型4的被解釋變量為發明專利的專利質量,模型5至模型8的被解釋變量為實用新型專利的專利質量。從回歸結果來看,國內價值鏈嵌入對于企業專利質量的系數均顯著為正,在逐次添加控制變量的情況下回歸系數和顯著性并沒有發生明顯變化。假說1得到初步證實?；趶V闊市場的國內價值鏈能夠促進本土企業的研發創新,并通過國內市場需求的升級拉動本土企業的研發創新升級,進而提升本土企業的創新質量。

全球價值鏈嵌入對兩類專利的專利質量回歸系數均顯著為負。全球價值鏈嵌入抑制了本土企業的研發創新活動,不利于本土企業專利質量的提升,這與劉維林等[25]、劉志彪和張杰[5]的研究結論一致(9)關于GVC影響專利質量的三個機制,作者分別進行了實證檢驗,限于篇幅沒有在文中進行報告。如有需要,可向作者索取。。具體有以下三個方面的原因:第一,本土企業對GVC生產模式的路徑依賴。長期依賴發達國家的中間產品和技術從事簡單的加工、組裝活動,導致缺乏自主研發的動力和能力。第二,本土企業消化吸收能力不足。本土企業人力資本的積累不夠,難以高效吸收外國的技術溢出,并在此基礎上進行下一步的模仿創新和自主創新。第三,全球價值鏈生產模式下的“低端鎖定”。發達國家通常對發展中國家采取“胡蘿卜加大棒”的策略,融入全球價值鏈前期發達國家基于自身利益考慮會主動給予發展中國家技術支持,幫助提高技術水平和管理水平。當發展中國家逐漸具備與發達國家競爭的能力時,發達國家便會利用技術、資金、市場的壟斷優勢對發展中國家進行打壓,阻礙其技術進步和產業升級[26]。

表1 基準回歸結果

(三) 穩健性分析

1. 內生性檢驗

國內價值鏈嵌入會影響企業的專利質量,企業專利質量的提升同樣會促進企業更深層次地嵌入國內價值鏈,國內價值鏈嵌入與專利質量存在內生性問題,會影響回歸結果的穩健性。這里借鑒前人的研究選取三類工具變量分別進行回歸。第一類是企業加工貿易占比。加工貿易占比與企業專利質量不具有很強的相關性,但加工貿易占比決定了企業中間產品的來源,進一步決定了企業嵌入國內價值鏈還是全球價值鏈。第二類是企業所在行業國內價值鏈嵌入程度平均值。第三類是國內價值鏈嵌入程度的滯后一期。這兩類變量與內生變量具有較強的相關性,但與誤差項并不存在顯著的相關性[27]。通過檢驗變量間的相關系數(10)因篇幅限制,檢驗結果沒有匯報,如有需要可向作者索取。,三類工具變量與內生變量NVC嵌入程度具有較強的相關性,但與被解釋變量發明專利、實用新型專利的專利質量相關性較弱,符合工具變量的選取要求。

表2報告了利用工具變量使用兩階段最小二乘法回歸的結果。模型1至模型3的被解釋變量為發明專利知識寬度,模型4至模型6的被解釋變量為實用新型專利知識寬度。從不可識別檢驗、弱識別檢驗和一階段F值來看,模型不存在工具變量弱識別的問題,工具變量選擇合理。從回歸結果看,使用工具變量回歸后的國內價值鏈系數符號并沒有發生明顯變化,但顯著性得到明顯提升,內生性問題沒有影響實證結論。

表2 內生性檢驗回歸結果

表2(續)

表3 更換指標測算方法

表4 遺漏解釋變量檢驗

2. 更換指標測算方法

專利質量指標選取和測算方法同樣會影響估計結果的穩健性,為了避免指標選取和測算方法對估計結果的影響,這里替換被解釋變量重新進行回歸,結果匯報于表3。首先借鑒張杰和鄭文平[19]的方法使用均值法分別測算申請發明專利和實用新型專利的知識寬度,然后進行回歸。模型1和2報告了使用均值法測算知識寬度進行回歸的結果,NVC系數顯著為正。另外,經過國家認可后的授權專利更能真實體現專利的創新性。模型3和4報告了使用中位數法測算的授權專利知識寬度作為被解釋變量的回歸結果,NVC系數顯著為正,回歸結果并沒有受到指標選取和測算的影響。

3. 遺漏重要解釋變量

遺漏重要解釋變量同樣會影響到回歸結果的穩健性,需要排除其他一些共同解釋變量的影響。首先考慮企業專利存量質量,企業研發通常會以前期的研究積累為基礎展開,過去的知識積累勢必會影響到企業后來的專利質量?；诖?這里測算專利存量的知識寬度,并將其加到自變量中進行回歸。結果報告于表4的模型1和模型3,NVC系數顯著為正,專利存量的知識寬度同樣有助于企業專利質量的提升。另外,企業數字化投入和數字化轉型是當前發展的重要潮流,數字化轉型同樣會影響企業的創新質量?；诖?這里借鑒張晴和于津平[28]的方法測算企業所在行業的產業數字化水平,進一步加到自變量中進行回歸。模型2和模型4報告了相應回歸結果,數字化轉型有助于企業專利質量的提升,NVC的系數并沒有發生明顯變化,回歸結果并沒有受到遺漏變量的影響。

(四) 異質性分析

相同嵌入程度下不同類型企業的專利質量勢必存在差異,這里按照企業所有制類型、加工貿易企業與否兩個標準對企業進行分類,考察國內價值鏈嵌入的異質性影響,回歸結果報告于表5。

1. 企業所有制類型

模型1至2和模型3至4的被解釋變量分別為發明專利和實用新型專利的專利質量。按照所有制類型引入虛擬變量SOE,將內資企業設置為1,將外資企業設置為0,異質性結果報告于表5的模型1和模型3。結果表明,NVC×SOE的系數均顯著為正,NVC嵌入對于內資企業專利質量的促進作用要大于外資企業(11)借鑒張杰和鄭文平[29]的做法,按照企業當年注冊投資資本占比進行劃分,按照企業實收資本比重劃分所有制類型相對于按照企業注冊信息劃分而言更為準確。。其主要原因在于,內資企業長期扎根于國內市場,對國內市場的需求變化、運行規律和發展趨勢更為了解,能夠更加順暢地融入國內價值鏈,及時根據本國市場需求進行相關創新研發活動,保證專利研發的針對性、實用性和成功率,進一步提升專利質量。

表5 企業異質性檢驗

2. 企業是否屬于加工貿易企業

按照企業是否屬于加工貿易企業引入虛擬變量TRA,一般貿易企業值為1,加工貿易企業值為0,異質性結果報告于表5的模型2和模型4。結果表明,NVC×TRA的系數均顯著為正,NVC嵌入對于一般貿易企業的促進作用要大于加工貿易企業。主要原因在于,國內成熟、規模龐大的市場需求為企業提供了廣闊創新空間和創新時間。相比于加工貿易企業,一般貿易企業更多地嵌入國內價值鏈而不是全球價值鏈,與國內產業鏈和供應鏈的聯系更為緊密,能夠更快、更高效地利用國內市場需求進行自主研發活動,提升專利研發的數量和質量。

(五) 影響機制分析

借鑒江艇[30]的方法,通過考察核心解釋變量NVC對于機制變量的影響,對上述三個影響機制進行實證檢驗,回歸結果報告于表6。

表6 NVC嵌入影響機制檢驗

1. 創新動力提升效應

國內龐大的需求市場勢必刺激國內企業的創新動力和積極性。這里將企業當年申請的專利數量作為企業創新動力的代理變量(12)相較于專利授權數量,專利申請數量更能代表企業創新的積極性。。模型1報告了NVC與創新動力(INP)的回歸結果,NVC的系數顯著為正。國內龐大的內需市場引致了產品需求種類和數量的增加,并通過國內價值鏈迅速傳導到本土企業,刺激本土企業的創新動力和積極性。并且由于市場需求、生產供給在區位上的一致性,避免了跨國貿易中的信息不對稱,極大地提升了企業創新的效率和成功率,進而提升專利質量。假說2得到證實。

2. 人力資本提升效應

借鑒蔣冠宏和蔣殿春[31]的方法,使用本科以上員工占全部員工比重作為人力資本的代理變量進行回歸。模型2報告了NVC與企業人力資本(HC)的回歸結果,NVC的系數顯著為正。國內龐大的需求市場和完善的工業體系為全球創新要素提供了良好的投資平臺和投資回報,勢必吸引全球范圍內的創新人才投身其中,進一步提升本土企業的人力資本建設,增強本土企業的創新能力。假說3得到證實。

3. 融資約束改善效應

融資約束是制約企業創新的首要因素,沒有充足的資金支持,企業不會有能力進行研發活動。借鑒鞠曉生等[32]的方法使用SA指數的絕對值作為企業融資約束的代理變量,其絕對值越大,說明企業面臨的融資約束越嚴重。模型3報告NVC與企業融資約束(YS)的回歸系數,NVC的系數顯著為負。統一大市場主導下的國內價值鏈在國家政策的大力扶持下,為企業創新提供了多渠道的融資途徑和資金支持,切實解決企業創新資金不足的問題,為企業創新活動保駕護航。假說4得到證實。

表7 低端鎖定改善效應檢驗

五、 擴展性分析

(一) 國內價值鏈與低端鎖定效應改善

上文的實證結果表明,嵌入全球價值鏈不利于企業專利質量的提升,那國內價值鏈能否改善全球價值鏈的低端鎖定效應,促進國內價值鏈、全球價值鏈協同發展呢?基于此,這里將NVC與GVC的交叉項放入回歸方程,通過交叉項的系數進行考察。表7報告了加入交叉項的回歸結果,其中模型1和模型2、模型3和模型4的被解釋變量分別是申請專利、授權專利的知識寬度。四個模型交叉項的系數均顯著為正,國內價值鏈嵌入有效地改善了全球價值鏈嵌入對于企業創新的不利影響。

表8 統一大市場調節效應檢驗

(二) 統一大市場與國內價值鏈構建

2022年4月國家頒布了《關于加快建設全國統一大市場的意見》,加快建設全國統一大市場是構建內循環的基礎支撐和內在要求。那么建設全國統一大市場能否幫助國內價值鏈更好地發揮作用,促進企業創新呢?這里借鑒李小平和李小克[33]的做法使用省級層面的市場化指數,從五個方面檢驗建設統一大市場對國內價值鏈的影響。具體方法為,在公式(3)的基礎上分別加入影響機制(YXJZ)及其與NVC的交叉項進行檢驗。法治水平采用中介組織發育和法律指數衡量,政府管制水平采用政府與市場關系指數衡量,非國有經濟發展水平采用非國有經濟發展指數衡量,要素市場發育水平采用要素市場發育指數衡量,產品市場發育水平采用產品市場發育指數衡量。上述指標取值越大,代表相應發展水平越高。數據皆來源于王小魯等[34]撰寫的《中國分省份市場化指數報告(2018)》。從表8的回歸結果看,五種影響機制及其與NVC交叉項的回歸系數均顯著為正,作為統一大市場的重要組成部分,提升社會法治水平、減少政府市場干預、鼓勵非國有經濟發展、完善要素市場和產品市場都可以起到正向的促進作用。

六、 結論及政策建議

本文在匹配2002—2012年中國工業企業數據庫、中國海關數據庫、中國企業專利申請數據庫的基礎上,進一步利用中國區域投入產出表的數據,測算了中國企業層面的國內價值鏈嵌入程度和專利質量,并實證分析了國內價值鏈嵌入對于專利質量的影響。研究發現:國內價值鏈嵌入能夠顯著提升企業發明專利和實用新型專利的質量,國內價值鏈嵌入能夠有效改善全球價值鏈嵌入帶來的低端鎖定效應。國內價值鏈通過創新動力提升效應、人力資本提升效應和融資約束改善效應三種機制促進企業的研發創新活動,進一步提升專利質量。從企業異質性來看,國內價值鏈嵌入對于內資企業、一般貿易企業的正向促進作用要大于外資企業和加工貿易企業。

內循環為主的雙循環模式強調對國內市場的充分利用,將國內需求作為經濟高質量發展的穩定源泉,打破本土企業對于全球價值鏈的路徑依賴?；诖?應加快國內要素市場、產品市場的市場化改革,加速市場流通機制的優化,構建統一開放的國內大市場和國內價值鏈。以國內市場為主導,以戰略性新興產業為方向,吸引全球范圍內的創新資源和高級生產要素,培育具備較強自主創新能力的現代產業體系和產業集群,形成以創新為主導的高質量國內價值鏈。與此同時,雙循環發展格局并不意味著“閉關鎖國”下的封閉循環,而是推行更高水平、更深層的對外開放。以國內需求為戰略基點,通過構建高質量的國內價值鏈積極融入全球價值鏈和全球創新鏈,促使內循環和外循環高效、高質聯通,促進中國經濟高質量發展,加快世界經濟復蘇的步伐。