云南省農戶生計資本時空演變及耦合協調研究

郝峻鋒

（西南林業大學 經濟管理學院，云南 昆明 650224）

一、引 言

2020 年中國脫貧攻堅取得全面勝利后，“三農”工作重心進入全面推進鄉村振興階段。在工作重心轉變后，中國部分地區仍存在脫貧戶發展能力較弱、返貧風險較大等問題［1-2］。鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉村振興有效銜接已經成為現階段工作的重點和難點［3］。堅持開發式幫扶，不斷提高脫貧群體的內生發展能力，是提高脫貧穩定性、鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉村振興有效銜接的重要途徑［4］。為此，生計資本作為農戶賴以生存發展的各類資源的集合，既是農戶持續增收的基礎，又是農戶實現可持續發展的動力來源［5］。農戶根據自身擁有的生計資本狀況，選擇合適的生計策略，實現有利于自身發展的生計結果［6］。因此，探究農戶生計資本的時空演變規律，對增強農戶內生發展動力，全面推進鄉村振興具有重要的現實意義。

“生計”是建立在資產、能力和活動基礎之上的一種謀生方式或手段［7］，主要針對解決貧困問題的研究。其中，英國國際發展署（DFID）所構建的可持續生計分析框架得到廣泛應用［8］。該框架將生計資本作為核心內容，具體包括人力、自然、物質、金融和社會五類資本，各資本間存在緊密聯系［9］。目前，學者們對農戶生計資本的研究中，最為常見的是對農戶生計資本的測度和評價，大多采用熵值法［10］、層次分析法［11］構建評價指標體系。此外，分析生計策略［12］、生態補償［13］、鄉村旅游［14］、扶貧搬遷［15］等變量與生計資本間的關系，在探究變量關系時多采用Logistic 回歸模型［16］、Probit 模型［6］、結構方程模型［17］等方法。綜上，現有對農戶生計資本的研究主要將生計 資 本 作 為 影 響 因 素［6，11-12］或 被 影 響 因素［13-14，17］整體研究，缺乏對生計資本內部關系的研究；且研究多從農業經濟學角度進行靜態評估［12，15］，關注動態趨勢的研究較少，缺乏跨學科融合研究。

鑒于此，本研究基于國家級鄉村振興重點幫扶縣最多的云南省，對原有DFID 生計分析框架中生計資本內容進行改進，基于2012—2021 年相關統計數據，從時間和空間上對云南省農戶生計資本的發展進行分析，并探究生計資本內部的耦合關系，以期為提高農戶生計資本，增強農戶內生發展能力和脫貧穩定性，助力鄉村振興提供理論依據。

二、數據來源與研究方法

（一）研究區域

云南省位于中國西南邊陲，地勢西北高、東南低，地理坐標介于東經97°31'～106°11'、北緯21°8'～29°15'之間。氣候屬于亞熱帶高原季風氣候，平均氣溫17.6℃，年降水量584—2 700mm，降水地域和季節分配極不均勻。全省共有地級行政區16 個，包括8 個地級市和8 個自治州，共計129 個縣（市、區）。2020 年，云南省933 萬農村貧困人口全部脫貧。截至2021 年末，全省常住人口4 690 萬，農村人口2 295.8 萬，少數民族數25 個，2021 年農戶人均可支配收入14 197 元，在中國省級排名倒數第4 位，有27 個國家級、30 個省級鄉村振興重點幫扶縣?！笆奈濉逼陂g，云南省鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉村振興有效銜接任務較重。

（二）數據來源

本研究以2012—2021 年為研究時間段，選取云南省16 個州市作為研究區域。數據主要來源于《云南統計年鑒》《中國城市統計年鑒》、各州市統計年鑒及公報等國家和地方公開發布的統計資料，缺失數據均采用插值法補全。

（三）指標體系構建

在DFID 生計分析框架的基礎上，參考已有生計資本量化的研究成果［14，18-20］，并結合云南省實際情況，按照科學性、可獲得性、整體性等原則，將云南省農戶生計資本分為人力、自然、物質、金融、社會和文化六類資本，選取15項農戶生計資本評價指標，構建云南省農戶生計資本水平評價指標體系。具體指標體系見表1所列。

表1 云南省農戶生計資本水平評價指標體系

（四）研究方法

1.全局熵值法

由于傳統熵值法只適用于研究截面數據或二維時間序列數據，對指標—地區—時間的三維數據無法進行全面研究。因此，本研究在傳統熵值法中引入全局的思想，將三維數據轉化為二維數據［5］，采用全局熵值法對2012—2021年云南省農戶生計資本進行評價。具體計算步驟如下：

（1）構建全局評價矩陣。對n個評價指標t年內m個地區的農戶生計資本進行評價，按照時間順序將每年的截面數據表Xt=（xij）m×n排列在一起，構成一個mt×n的全局評價矩陣，記為：

其 中，m=16，n=15，t=10，則1≤i≤mt=160，j=1，2，3，…，16。

（2）對全局評價矩陣的數據進行標準化處理。

正向指標：

負向指標：

（3）計算第j個指標下州市i占比：

（4）計算第j個指標的信息熵：

（5）計算第j個指標的差異系數：

（6）計算各指標的權重：

由此得出各項指標的權重，各項指標標準化后值與其權重的乘積為農戶六類生計資本值，農戶六類生計資本值之和為農戶生計資本總值。

2.空間自相關分析

空間自相關是指一個變量的觀測值之間因觀測點在空間上不同位置而形成的相關性。根據分析的空間范圍不同，可分為全局空間自相關分析和局部空間自相關分析［21］。

（1）全局空間自相關模型。研究整個區域中鄰近地區間地理要素屬性的空間關聯程度，可以判斷某屬性值在整個區域中是否存在空間集聚或分散特征，通常采用全局莫蘭指數（Moran'sI）來衡量［16］。借鑒已有研究成果［22］，計算公式如下：

其中：I為Moran'sI指數值；n為州市個數；xi、xj分別為州市i 和州市j 的資本值；為全部州市的生計資本平均值；Wij為空間權重矩陣（本研究使用Queen式鄰接矩陣）。I 的范圍為［-1，1］，當I＞0 時，表示存在空間正相關，為聚集狀態；當I=0時，表示不存在空間自相關，為隨機分布狀態；當I＜0時，表示存在空間負相關，為離散狀態。一般認為，將I 標準化為Z，進行顯著性檢驗，當Z＞|±1.96|時，表明空間自相關性顯著；當1.96≤Z≤-1.96 時，表明空間自相關性不顯著［23］。

（2）局部空間自相關模型。由于全局空間自相關模型只能檢驗區域間是否存在集聚現象，無法指出區域內部各州市間空間的具體關聯特征，因此構建局部空間自相關模型以測度區域內部的空間相關性［24］。常用局部莫蘭指數（Local Moran'sI）來衡量，計算公式如下［25］：

其中，Ii為Local Moran'sI指數值，可以劃分為高高集聚（H-H）、低低集聚（LL）、高低集聚（H-L）和低高集聚（L-H）四種類型。

3.耦合協調度模型

“耦合”是用來描述多個系統間彼此作用而產生相互影響的現象，常被經濟學領域用來判斷系統之間發展是否有序［22］。耦合度雖能描述各系統間互相影響的強弱程度，但尚不能具體衡量各子系統間的協調發展水平［20］。因此本研究借鑒已有研究成果［26］，在耦合度模型的基礎上建立農戶生計資本耦合協調度模型，以分析農戶生計資本各子系統之間相互作用的耦合協調發展水平。具體步驟如下：

（1）建立耦合度模型，計算公式如下：

其中：C為耦合度；U1、U2、U3、U4、U5、U6分別表示人力、自然、物質、金融、社會和文化資本值。

（2）建立耦合協調度模型，計算公式如下：

其中：D為耦合協調度；T為綜合協調指數；w1、w2、w3、w4、w5、w6分別為人力、自然、物質、金融、社會和文化資本的系統權重，滿足各系統權重之和為1，考慮各子系統同等重要，各子系統權重均取1∕6。借鑒已有研究成果［20，27］，并結合實際情況，將云南省農戶生計資本的耦合度、耦合協調度進行等級劃分，具體見表2、表3所列。

表2 耦合階段劃分

表3 耦合協調度等級劃分

三、云南省農戶生計資本的時序分析

（一）農戶生計資本總體變化情況

由表4可以看出，2012—2021年云南省16個地級州市農戶生計資本綜合水平總體呈上升趨勢，農戶生計資本總值從2012年的0.2778 上升至2021 年的0.3643，年均增長3.06%。其中，昆明、昭通、楚雄、怒江年均增長率超過云南省農戶生計資本的平均水平，其他州市年均增長率均低于平均水平?？梢?，農戶用于生產和發展的生計資本持續增加，但增長速率上的明顯差異將加劇各州市農戶生計資本發展的不平衡。

（二）農戶生計資本內部變化情況

1.人力資本

總體上看，2012—2019 年各州市農戶人力資本呈現普遍增長趨勢，2019 年后由于新冠疫情等因素影響，出現普遍下降趨勢，如圖1所示。

圖1 2012—2021 年云南省農戶人力資本情況

2.自然資本

總體上看，除個別州市在部分年份由于自然氣候條件影響農戶自然資本出現起伏現象，大部分州市農戶自然資本呈現緩慢增加趨勢，如圖2所示。這表明云南省采取的“興水潤滇”工程、耕地保護和節約用地等舉措優化了水資源分布，促進了農用地有效利用，提高了農戶自然資本水平。

圖2 2012—2021 年云南省農戶自然資本情況

3.物質資本

總體來看，云南省16 個地級州市農戶物質資本在研究期內可分為兩個階段：第一階段（2012—2017 年），各州市農戶物質資本大體上呈現穩步增加趨勢；第二階段（2018—2021年），2018年受牲畜價格、環境保護等因素影響，牲畜數量下降，加之農業機械總動力下降，使得農戶物質資本值降低，但在2018 年后開始逐漸恢復。具體如圖3所示。

圖3 2012—2021 年云南省農戶物質資本情況

4.金融資本

總體來看，云南省16 個地級州市農戶金融資本在研究期內呈現穩步上升趨勢。2012-2021 年10 年間各州市農戶金融資本值年均增長常介于7.79%～9.81%之間，具體如圖4 所示。這表明隨著脫貧攻堅的勝利和鄉村振興的推進，農戶金融資本得到大幅度提升。

5.社會資本

總體來看，云南省16 個地級州市農戶社會資本呈現增長趨勢，各州市的社會資本年均增長率介于3.97%～10.17%之間，如圖5所示。這與基本公共服務、基礎設施等 方面的不斷完善有關。

圖5 2012—2021 年云南省農戶社會資本情況

6.文化資本

總體來看，云南省16個地級州市農戶文化資本在研究期內大體上呈現出兩個階段：第一階段（2012—2019年），除迪慶州出現大幅波動，其他州市文化資本得到不同程度提升；第二階段（2020—2021 年），受新冠疫情影響，旅游收入大幅度下降，農戶文化資本降低。具體如圖6所示。

圖6 2012—2021 年云南省農戶文化資本情況

四、云南省農戶生計資本的空間分析

（一）農戶生計資本的空間分布特征

為更直觀地呈現云南省16個州市農戶生計資本的空間分布情況，參考吳嘉莘等學者相關研究［25］，本研究對云南省16 個州市10 年間的農戶生計資本求出平均值，運用GeoDa 軟件的自然間斷點法將農戶各項生計資本值以及總生計資本值劃分為低水平、中等水平、較高水平和高水平四個等 級，見表5所列。

表5 云南省農戶生計資本空間分布

根據《云南省“十四五”區域協調發展規劃》的內容，并結合本研究的實際，將云南省16 個州市劃分為滇中、滇西、滇西南和滇東北四個區域。其中，滇中地區包括昆明、曲靖、玉溪、楚雄、紅河及文山等6 個州市；滇西地區包括保山、大理、德宏、麗江、怒江及迪慶等6 個州市；滇西南地區包括臨滄、普洱及西雙版納等3 個州市；滇東北地區僅包括昭通1 個市。由表5可以看出，云南省農戶人力資本呈現出東部州市高于西部州市的分布特征，社會資本和文化資本較多地分布在滇中地區、滇東北地區，自然資本較多地區分布在滇西和滇西南地區，物質、金融資本在滇中地區的生計資本值高于其他三個地區。因此，云南省農戶生計資本呈現出“東部高西部低”及“中部高邊緣低”的空間分布格局，區域分布上具有不同程度的不平衡性。

（二）農戶生計資本的空間自相關分析

1.全局空間自相關

由于云南省各州市農戶生計資本空間分布表現出明顯的區域差異，因此利用GeoDa 軟件分別計算2012—2021 年云南省農戶人力、自然、物質、金融、社會、文化及生計資本的全局莫蘭指數和標準化統計量，以反映云南省農戶生計資本的全局空間集聚狀況。計算結果見表6所列。

表6 2012—2021 年云南省農戶生計資本全局莫蘭指數和標準化統計量

從表6可以看出，云南省農戶生計資本在10年內的全局莫蘭指數均大于0，表明農戶各項資本及總生計資本在空間上存在一定的正相關性，即空間上存在聚集的現象。

具體來看，人力資本、自然資本和社會資本在10 年內均通過顯著性檢驗，表明云南省農戶這三類資本存在顯著的空間正相關性，即三類資本較高的州市在空間上各自聚集。從變化趨勢看，三類資本中人力資本的這種相關性出現較大幅度波動，總體呈下降趨勢，而自然和社會資本的這種相關性呈上升趨勢。金融資本在10年間均未通過顯著性檢驗，表明空間自相關不顯著，各州市農戶金融資本空間上未出現明顯的集聚現象。文化資本和物質資本除2019年外其他年份均通過顯著性檢驗，表明各州市農戶文化、物質資本在空間上具有顯著的正相關性，在空間上具有明顯的空間集聚現象。但從變化趨勢看，文化資本的這種相關性正緩慢增加，而物質資本正逐漸減弱?？梢钥闯?，盡管自然、社會和文化資本的空間相關性逐步增加，但受無顯著集聚現象的金融資本以及空間相關性呈下降趨勢的人力和物質資本的影響，云南省農戶總生計資本僅在2013—2017 年及2021 年通過顯著性檢驗，各州市間存在空間上的明顯依賴性，且10年間的這種空間相關性呈現明顯波動，總體增幅較小。因此，云南省農戶生計資本以及各項資本存在一定的空間相關性，在空間上具有集聚現象，并且空間相關性影響著云南省16個州市農戶的生計資本水平。

2.局部空間自相關

為進一步探究云南省各州市農戶生計資本的具體空間集聚情況，本研究選取2012年、2015年、2018年和2021年4個年份作為代表年份，利用Geoda軟件計算局部莫蘭指數，并列出不同聚集類型的城市名稱，結果見表7所列。

表7 部分年份不同聚集類型城市名稱

由表7可知，云南省內部存在空間相關性的州市主要有昆明、曲靖、玉溪、紅河、昭通、文山和迪慶，其他州市未通過顯著性檢驗，因此可認為其不具有空間相關性，在研究期間無顯著的空間關聯特征。從時間上看，2012 年，昆明、曲靖、玉溪和紅河4 州市形成高高集聚，表明4州市農戶生計資本水平較高，空間差異較小，通過溝通聯系、要素流動等發揮了對周邊州市的帶動作用。昭通市形成低高聚集，說明昭通市與周圍州市空間差異較大，自身農戶生計資本水平較低，而周邊州市較高。2015年，高高集聚的州市未發生變動，而低高集聚的州市增加了文山州，但此后又擺脫出來，由于迪慶州與周邊州市空間差異較小，自身生計資本水平與周邊州市均較低，形成低低集聚。2018年，高高集聚州市包括昆明、曲靖和紅河，而低高集聚為玉溪、昭通2市，迪慶州仍為低低集聚。2021 年，昆明、曲靖、玉溪、昭通和紅河5 州市為高高集聚?？梢?，云南省各州市農戶生計資本具有一定的空間關聯特征，省內社會經濟發展和地理地形較好的滇中地區農戶生計資本的空間集聚程度相對較高，并且圍繞該地區能逐漸產生高高集聚的空間溢出效應。這說明近年來隨著滇中城市群的發展，不斷加深了與周邊州市的交流協作程度，促進了周邊區域農戶生計資本水平的提升。

五、云南省農戶生計資本耦合協調度分析

根據2012—2021年云南省各州市農戶生計資本值的計算結果，對生計資本各子系統間耦合度和耦合協調度進行計算，計算結果見表8、表9所列。

表8 2012—2021 年云南省各州市農戶生計資本耦合度位次變化

表9 2012—2021 年云南省各州市農戶生計資本耦合協調度位次變化

續表9

由表8 可以看出，10 年間各州市農戶生計資本的耦合度均值基本在0.74～0.98之間，處于中度或高度耦合階段，各州市耦合度位次變化較大，其中昆明、文山和德宏等3 個州市變化較大。與2012 年相比，2021 年除昆明外，其余各州市的耦合度均有不同程度的提高。這表明云南省農戶生計資本間處于較為緊密的狀態，并且生計資本整體水平向更有序方向發展。從空間上看，除怒江、迪慶州外，滇西、滇西南地區的耦合度普遍高于全省其他地區。

由表9可以看出，10年間各州市農戶生計資本的耦合協調度均值基本在0.18～0.29之間，處于嚴重失調或中度失調狀態，各州市耦合協調度位次變化不大，且在10 年內發展平穩。值得注意的是，與高耦合度相比，云南省農戶生計資本雖具有較強的相互影響程度，但其內部存在著屬性分異和結構失調問題，未形成良好的協調發展狀態，從而無法起到相互促進的作用，因此耦合協調度處于較低水平。從空間上看，生計資本內部耦合協調度分布與耦合度分布正好相反，滇中、滇東北地區高于滇西、滇西南地區。究其原因可能是：滇中、滇東北等區域社會經濟條件較好，雖然自然資本缺乏，但地形較平坦，加之優化區域自然資源配置舉措的實施，有助于農戶各項資本的轉化與提升，從而促進農戶生計資本整體發展；相反，滇西、滇西南等區域社會經濟發展較差，盡管自然資源豐富，但受復雜地形、生態保護等因素限制，農戶生計資本間的轉化與提升受阻。

六、結論與建議

（一）結論

本文以2012—2021 年云南省16 個地級州市為研究對象，通過構建云南省農戶生計資本評價指標體系，運用全局熵值法對云南省各州市農戶各項生計資本及總生計資本進行動態評價，并利用空間自相關模型及耦合協調度模型探究了云南省農戶生計資本在時空上的規律以及各項生計資本間的耦合關系，得出以下結論：

第一，從時序變化來看，2012—2021 年云南省農戶生計資本綜合水平呈現上升趨勢。除自然、金融和社會資本均有一定程度提升外，其余三項資本出現一定程度的波動變化。研究期內各州市總生計資本及各分項生計資本增長速率存在明顯差異，隨著時間變化，這種差異會加劇各州市農戶生計資本發展的不平衡現象。

第二，從分布特征來看，2012—2021 年云南省農戶生計資本呈現出“東部高西部低”及“中部高邊緣低”的分布特征，具有明顯區域差異。具體來看，人力、社會和文化資本呈現滇中、滇東北地區高于滇西、滇西南地區的分布特征；而自然資本與之相反，滇西、滇西南地區高于滇中、滇東北地區；物質和金融資本呈現出滇中地區高于其他地區的分布特征。

第三，從全局空間自相關性來看，2012—2021年云南省農戶總生計資本在空間上存在一定的依賴性。自然、社會和文化資本在空間上存在顯著的空間正相關性，高值州市之間相鄰，低值州市之間相鄰，且這種相關性呈增強趨勢；金融資本不存在顯著的空間相關性；人力和物質資本雖總體上呈現出明顯的空間正相關性，但這種空間相關性呈下降趨勢。

第四，從局部空間自相關性來看，高高集聚主要集中在昆明、曲靖、紅河等周邊州市；低高集聚主要表現在昭通等州市；低低集聚主要分布在迪慶州?？梢?，云南省農戶生計資本存在一定的空間關聯特征。滇中地區由于其社會經濟發展較好能產生明顯空間溢出效應，提高周邊區域的農戶生計資本整體水平；而社會經濟發展較為薄弱的滇西、滇西南地區，農戶生計資本水平較低，且區域差異較小，需重視對這些區域農戶生計資本的提升。

第五，從生計資本的耦合關系來看，研究期內云南省各州市農戶生計資本耦合度總體上均有一定程度提高，處于中度耦合或高度耦合階段。農戶生計資本耦合協調度在研究期內雖實現平穩發展，但仍處于嚴重失調或中度失調狀態，資本間屬性分異較大，且耦合協調度分布特點與區域社會經濟條件分布基本吻合。

（二）建議

第一，推動區域協調發展，加強區域內合作交流，縮小發展水平差距。云南省各州市農戶生計資本發展近年來雖呈現上升趨勢，但受發展基礎、自然環境等因素影響，在發展水平和空間分布上存在差異，發展不平衡現象有加劇趨勢。因此，未來在提升農戶生計資本的同時需立足整體，結合各州市的實際情況，深化省內不同區域的合作交流，通過區域優勢互補、產業協作、基礎設施均衡化等方式，建立有效的區域協調發展機制，從而減輕外部因素產生的不利影響，縮小農戶生計資本的差異。

第二，結合區域空間相關關系，合理進行區域規劃，形成良性發展局面。由于云南省各州市農戶生計資本存在一定的集聚現象，因此應充分考慮各州市間的空間相關性，合理規劃省內農戶生計資本發展，充分發揮滇中地區對周邊州市的空間溢出效應，并且在發揮好對周邊州市輻射帶動作用的同時，加強對滇西、滇西南地區的幫扶力度，形成以局部帶動整體的良性協調發展局面。

第三，提升各項生計資本，縮小屬性分異，促進各資本間的相互轉化。在提升農戶生計資本存量的同時，需高度關注資本內部的耦合協調水平。因此，未來既要充分發揮各州市農戶的優勢生計資本，也要不斷補齊生計資本的短板，優化生計資本內部結構，減少資本間屬性分異。同時要為農戶生計資本內部轉化搭建橋梁，推進農戶各資本間的一體化協調發展，提高農戶內生發展能力，增強農戶生計穩定性。