元宇宙運行風險及其治理研究

張夏恒

（西北政法大學 管理學院，涉外法治研究中心，陜西 西安 710122）

元宇宙是人工智能、物聯網、數字孿生、交互技術、區塊鏈等數字技術的集合體，實現了虛擬世界與現實世界的交互與互構[1]。元宇宙所強調的“臨場感”與“沉浸式體驗”，契合了數字社會所倡導的新模式。元宇宙在虛擬世界的創新，能夠進一步推動社交、游戲、傳媒、教育等產業鏈條的共生發展，進而帶來新的增量[2]。元宇宙作為科學技術發展的產物，具有一種強大的工具和力量，在促進人類社會進步的同時，也會給人類社會帶來一些沖擊與威脅。從技術層面看，元宇宙具有技術中立性。元宇宙“善”與“惡”仍需用辯證思維來看待。目前，元宇宙仍處于技術發展與完善階段以及應用推廣與校驗階段，如何有效放大元宇宙的優勢與機會，并防范元宇宙的風險與威脅，這是一個值得思考的話題。

我國正加快推進未來產業的謀篇布局。促進元宇宙產業發展，將為我國搶占數字經濟時代新機遇、抓住未來產業發展新動能提供方向與機遇。在現實世界，人類社會的行為準則是歷經數千年的不斷進化與試錯而形成的社會規范。元宇宙是現實世界在虛擬世界的映射，因此，現實世界的行為準則可以適用于元宇宙的虛擬世界，但元宇宙社會構成要素與發展進程與傳統社會截然不同，如生存與繁衍可能將不再成為必須，種族、社群將不再受限于地域，甚至生命形態都可能發生重大改變，包括數字人的生命“永生”、數字克隆人等，這都對傳統的倫理道德規則與行為規范形成新的挑戰。與此同時，元宇宙自身尚不完善，會伴隨諸多的問題與風險，如何有效對元宇宙進行治理，成為元宇宙相關行業關注的焦點。

一、元宇宙運行風險分析

（一）政治風險

元宇宙作為虛實互構與互融的空間，能夠突破傳統國家范疇的界限，而元宇宙在不同國家的呈現又會存在國家間的競爭，很可能出現彼此不相容，甚至相互沖突的情況。如果元宇宙成為未來數字生態的主要模式，新的國際分工體系可能會出現[3]。如果我國沒有相應的技術和產業支持，將受制于他國的技術標準，可能面臨被邊緣化的風險，從而在元宇宙產業鏈上處于不利地位。大型科技公司或將在一定程度上充當影響國際政治秩序的重要角色。當主權國家、國際組織和科技公司參與元宇宙治理，基于區塊鏈的“去中心化自治組織”（DAO）模式有可能再度出現，并會形成一個新的自治組織形態。在這個組織形態中，每個節點都有平等的表決權，這可能導致大型科技公司與主權國家政府的力量對比發生很大變化。如西方國家大型科技公司干預大選的現象可能更加明顯。

現實社會是元宇宙虛擬世界的支柱?，F實社會的興衰影響著元宇宙的發展。在現實世界中，制度是發展的根本。在元宇宙的虛擬空間中，許多參與主體可能會大肆舉辦游戲或活動，如果不加以制度引導，縱容其發展，虛擬世界中的娛樂傾向會逐漸蔓延到現實社會，其后果會相當嚴重。

（二）經濟風險

元宇宙會使現實世界的經濟業務快速向虛擬化元宇宙業務轉移，存在實體產業虛化的風險。作為連接數字資產與現實世界的橋梁，非同質代幣（NFT）為元宇宙內數字資產的產生、確權、定價、流轉、溯源等環節提供了底層支持[4]。根據Coin Gecko 數據，從2018 年到2021 年，NFT 行業整體市值增長近310 倍[5]，元宇宙有望承載更多形態的數字資產。目前，NFT 的法律性質實施主體、控制方式等在國內尚未明確，其流轉存在投機、洗錢和金融產品商業化的風險[6]。這些風險很容易滋生“擊鼓傳花”式的金融騙局。元宇宙概念的導入離不開資本的狂熱追捧，資本是逐利的，全球實體經濟受到沖擊時，虛擬貨幣市場勢必會吸引部分傳統資本進入。在多方資本的刺激下，元宇宙容易成為避稅、洗錢、金融欺詐的溫床。

（三）社會風險

由于元宇宙具有“去中心化自治組織”協作的特點，加之數字人與數字行為難以監管和規范，可能存在數據網絡安全風險，這對現有社會秩序產生巨大沖擊。若缺乏有效的倫理和法律法規約束，元宇宙可能會放大社會中的消極因素，網絡暴力、網絡犯罪等會在元宇宙中以另一種方式延續下去。虛擬身份背后的現實人受倫理道德約束的程度弱于以往任何時代，容易引發社會倫理與治理難題，會加劇現實社會中的人際關系問題。由于缺少完善的治理體系，個人隱私信息更容易被監測甚至被竊取，大數據“殺熟”與“信息繭房”會更加普遍，對社會安全和公民安全產生威脅[7]。數據壟斷、平臺操縱等在元宇宙中可能更加突出，從而導致貧富分化、階層固化等社會問題。

（四）環境風險

元宇宙對算力資源需求很高。虛擬現實技術的運用和數據中心對人工智能和云服務的使用需要相當多的能源，其運行會產生大量的電力能源消耗，這對減碳、降碳目標帶來更大挑戰。元宇宙的能源消耗會導致溫室氣體排放量大幅增加，馬薩諸塞大學阿默斯特分校的研究人員在2019 年研究發現，訓練一款人工智能（artificial intelligence，AI）模型就可以產生626 000 磅的二氧化碳，是汽車使用期間溫室氣體排放量的五倍多[8]。虛擬現實技術（virtual reality，VR）所必需的云游戲也可能會在2030 年之前增加碳排放量。由于虛擬現實的不斷發展將鼓勵人們購買新技術產品，意味著電子垃圾會大量涌入社會，這會不斷侵蝕土壤、污染水源、影響廢物處理站的清潔度。

（五）心理健康風險

在現實世界中，工作的不順心、學業的不順利、生命的不可逆導致個人的生活可能是不自由、不快樂的。元宇宙提供了一個逃避現實的空間，這個空間可以極大地滿足個人對于理想生活的幻想。元宇宙不斷演化后的沉浸式體驗可能會吸引用戶長期沉迷于元宇宙生活，并使他們在現實世界中的認知和行為脫節，容易產生并加劇現實和虛擬世界之間的矛盾和沖突。元宇宙的發展會導致用戶的喜愛程度及沉浸時間大幅增加，這將導致個人在主觀心理維度和客觀時間分配上表現出與現實的疏離，從而產生兩個負面影響：一是個體親近現實社會傾向的下降，元宇宙成為個體幸福感的主要來源；二是個人幸福閾值的提高，隨著個體在元宇宙社會獲得快樂的頻率和次數的增加，人們在現實社會中要感到快樂，需要更大劑量的刺激，人們感受到快樂幸福的難度逐步增加。元宇宙時代，短視頻和碎片化信息的高度發展削弱了許多人耐心接收長信息和感知世界的能力。當元宇宙的發展維度上升至三維，人們對現有的原始文化、知識信息、藝術交流將不再產生興趣。人們為了減輕記憶負擔，不再關心國家的歷史和現狀。另外，人類不會對錯誤或過失進行反思，因為它們也會引起焦慮，增添思想負擔。

二、元宇宙運行風險成因剖析

（一）發展規劃理想化，忽略事物發展的客觀規律

從工業發展的角度來看，雖然元宇宙整體規劃呈加速發展狀態，但實際還處于從0 到1 的初級階段。元宇宙發展成熟后，市場和經濟應實現邏輯自洽，虛擬世界擁有完整的生態循環，現實和虛擬可以相互融通。理想狀態下的元宇宙有著高度自由、開放與包容的特質，但高度自由并不意味著行為不受規制，高度開放也不是模糊原有的法律邊界。如何在去中心化的框架內建立元宇宙倫理學框架，仍舊有待深度探索。

元宇宙本質上是意識世界的產物，是人類意識世界的一個延伸。元宇宙對經濟的促進作用主要反映在對無形資產的精準定價上，無形資產未來有機會成為人類文明的第二增長曲線?！疤煅鄄椤睌祿@示，截至2022 年1 月底我國有510 多家企業以“元宇宙”為名注冊，直觀地反映了元宇宙發展的熱度，其中在一年內成立的企業比重超過93%[9]，科技巨頭們的紛紛投資，吸引更多的名不見經傳的公司加入，讓人們對元宇宙產生過度期望。然而，在資本市場上，Facebook 更名Meta 后，股價接連下挫。根據其更名后的首份財報顯示，2021 年元宇宙業務部門共計虧損101.93 億美元，2022 財年一季度再度虧損29.6 億美元，同比增長62%[10]。中國A 股市場上，元宇宙的概念股也經歷過一輪“過山車”式行情。2021 年9 月，二級市場一批元宇宙概念股爆發。最瘋狂的時候，一家公司只要蹭上一點元宇宙概念，就能接連收獲幾個漲停板。到了2021 年底至2022年初，元宇宙概念股便開始遭遇大面積降溫。

元宇宙還處于早期階段是不爭的事實，即使技術層面有了落地的跡象，但在商業化的過程中仍存在太多的不確定性。元宇宙涉及眾多領域，一旦投資泡沫開始破裂，很可能造成“多米諾骨牌”效應，對影視行業、游戲行業、文化產業以及文化安全等都可能產生巨大影響。黨的二十大報告強調要大力發展實體經濟，因此，元宇宙應該向實而生，為實體產業服務。從目前發展狀況看，元宇宙的概念框架仍集中在擴展現實（extended reality，XR）和游戲領域，技術和內容還不成熟，用戶基礎需要擴展，愿景和現實之間存在漫長的“去泡沫化”過程。

（二）元宇宙支撐技術仍有待完善

技術創新本身的一些瓶頸仍是導致目前元宇宙可能會引發諸多風險的重要原因。因為技術絕對不是一蹴而就的，盡管大眾對元宇宙有很多很好的理想和憧憬，但是這種集成技術并沒有完全形成很好的支撐。元宇宙應用落地還需要克服算力、算法和VR 制作三大技術壁壘。元宇宙穩固發展需要一個很好的數字空間來做基礎。創造這個數字空間本身就是一個巨大的工程，人類現擁有的計算能力是不足以完成這項工程的。體驗過大型網絡游戲的人都深有感受，設計一個畫面精美的游戲需要高配置的計算機進行支撐。而且使用電腦時不可能隨時隨地接入，要想真正實現隨時隨地進行網絡接入，那還需要大量的服務器。從目前芯片制造能力看，對這么大算力的制造其實是不足的。

雖然元宇宙技術為身份驗證、問題追責提供了技術機會，但大量跨越虛擬邊界的用戶生成內容和功能性程序應用，增加了元宇宙治理的復雜性。元宇宙中的一些虛擬人、物體、場景和其他元素可能是源自現實世界中的實體，一定程度上混淆了知識產權管理的概念?；谠钪婕夹g下的數字代幣由于缺乏具備公信力的發行中心，使其常被用于洗錢、賭博、黑市交易等犯罪活動且難以監管，對社會治理造成較大困擾。數字代幣在各國處于不同法律地位，使其無法有效作為元宇宙空間的法幣聯通各主要經濟體間的金融活動。由此可見，類如元宇宙技術下的數字代幣無法覆蓋元宇宙的經濟需要，支撐技術實力的不足也是導致元宇宙現行風險的主要因素之一。

（三）元宇宙發展步伐冒進，與管理水平不匹配

追逐元宇宙風口的各路資本開始從幕后轉至臺前。紅杉資本在Web3.0 賽道出手頻頻，2021 年以4.5億美元領投區塊鏈公司Polygon，2022 年3 月又以1 200 萬融資領投了一家Web3.0 電子協議平臺[11]。還有一家公司叫A16Z，2022 年3 月17 日完成對前Facebook 團隊成員的Aptos 項目2 億美元的注資，并與軟銀一起向Web3.0 隱私賽道里還沒有上線的明星項目AlEO 領域投了2 億美金[12]。存在通過創造元宇宙新概念炒作新風口、過度吹捧作為元宇宙經濟系統支撐的虛擬貨幣的情況，其目的在于吸引新投資進一步謀取高回報。這一行動背后的國際資本籌集活動導致虛擬貨幣價格不斷波動。隨著NFT 行業的發展，市場上出現了許多投機、技術濫用、版權盜竊、虛假交易、潛在金融私有化等問題。因此，目前的元宇宙產業和市場都是非理性的。

如同現實世界，元宇宙健康發展需要完整的貨幣體系、經濟秩序、社會規則、治理條例、文化傳承，甚至還需要法律規定、行為和道德的邊界。目前應用元宇宙的科技公司還處于相互搶奪競爭優勢的狀態，易導致元宇宙發展生態環境閉塞。資本的強烈逐利性使得元宇宙的發展步伐冒進，與當前市場、產業集群、監管水平的適配度還不夠。

三、元宇宙未來治理路徑

（一）充分發揮政府對元宇宙的研判及監管作用

如果未來數字生態由元宇宙概念主導，國際上大概率會形成新型競爭模式以及分工體系，原本科技實力不足的國家將進一步喪失國際競爭力。黨的二十大報告指出要注重發展與安全的協同，我國政府需要重視發展元宇宙。政府相關部門要積極開展元宇宙重大熱點問題研究。聚焦元宇宙前沿進展、元宇宙產業生態、元宇宙賦能產業轉型、元宇宙治理等方向，以及創新成果應用及產業孵化等方面開展專題研究。實時跟蹤元宇宙領域相關政策及產業動態，聚焦元宇宙賦能產業、元宇宙支撐“兩個強國”建設。從行業數據、前沿技術、產業發展、企業培育、政策制定等角度研判，為元宇宙及其相關產業健康發展提供指引。

元宇宙處于快速發展過程中，相關產業體系將元宇宙視為新的發展熱點和未來戰略競爭領域，這將是新一次的全球科技產業的重構，但是，仍未有專門針對元宇宙治理的法律體系。因此，元宇宙發展的穩定健康迫切需要政府的有效監管。在應對元宇宙市場調節失靈時，政府應在維護底線和紅線的基礎上加強監管，加快出臺相關法律法規，還應突破現有的制度藩籬，確保元宇宙新興產業的包容性發展。

（二）借助技術手段構建多元協同治理體系

面對元宇宙諸多風險挑戰，技術是可以有所作為的。如針對元宇宙中的數據安全泄漏風險，可以通過某些技術手段或方法使數據不可見但可用。一是從數據展現形態上，提供更多的數據保護形式。比如通過把具體人虛擬化，讓其他人看到的不是真實的某個人，而是通過這個人構造出來的一個虛擬形象，讓數據可用不可見。二是從對算法的技術共識看，原始的個人數據不能被保存和下載。比如，采集的人臉數據在后臺存儲時不能保存原圖數據。三是從數據調用角度看，讓數據不經過保存而直接使用。比如，元宇宙時代，數據收集是通過提取設備中攜帶的信息和數據來完成的。在采集過程中，技術使用模型已經預先調試好，此時采集的數據不用經過保存而直接使用，從技術層面能更好實現數據的可用不可見。

元宇宙治理不是“個體”的事，需要多方共同構建多元化的治理格局。在元宇宙風險治理中，行業或者行業協會以及參與研發、設計、建造元宇宙的組織或個人都是參與治理的主力軍，大家應齊心努力共同把元宇宙建設好。在元宇宙的建造過程中，行業要有共識，即開發設計本身要有規則意識。技術人員在研發、設計元宇宙中相關軟件時要有規則意識，通過代碼輸入等方式把元宇宙中社區、場景等一系列內部規則內嵌進去，由元宇宙內部規則先自行解決相關問題[13]。由此，充分發揮行業自治的最大效應。在元宇宙發展的初級階段，通過行業自治有助于降低政府的監管成本，并且給予企業發展最大的自由度與空間，可以促進數字經濟建設的更好發展。

（三）開展普識教育來強化元宇宙的道德支撐

法規和技術的關鍵都在于使用者是否予以正當應用?；貧w于人本身，教育是具有第一性與根本性的治理工具，目前元宇宙治理中最欠缺的正是教育這一工具[14]。教會每個人在元宇宙這個虛擬新世界中成長自己、幫助他人、保護隱私、保持文明，這是元宇宙治理對于教育的時代要求。首先，大中小學校教育中應突出虛擬環境下的德育深化，傳導數據智能倫理。當前網絡世界的暴力反映了現實德育的重要缺失，德育教育應在多個方面大幅加強。其次，德育與知識教育間存在地位差異，需強化德育工作評價與反饋機制；知識教育與道德教育存在分割現象，知識教育環節中應匹配相應領域的德育規范，避免德育教育的過大過空。再次，充分意識到部分人會在現實社會與虛擬社會出現行為模式的兩面性，針對兩種情景的德育教育需要更科學地設計和實施。最后，充分利用公共機構的終身教育服務。在元宇宙中，必須確保知識從外部流向內部，加強思想的交互作用。

針對元宇宙治理的道德教育必須納入不同的情景，以使教育更好地融入虛擬生活。比如，圖書館是分享和學習知識的重要場景，要重視圖書館等公共場所的對外交流和社會功能。圖書館可以提高讀者在獲取知識方面的獨立性和分辨力，不僅構建了知識利用與創造間的實踐橋梁，同時也避免了過于理論化的“異化感”在校園教育中的出現。大眾會借助傳媒獲取和傳遞信息，包括獨立媒體在內的社會媒體在傳播正能量和促進虛擬社會行為準則方面發揮著積極作用。此外，為了提高人們的計算能力和理解能力，還需要在數字掃盲教育方面進行創新。元宇宙可以為數字智能教育提供更多的優化場景，有助于提高教育效果。數字智能教育應教會大眾理解并使用技術，指導公眾有效識別虛擬交往中的風險，守護個人權益，規范自我行為。

四、結論

任何新事物從產生到穩定發展都需要經歷概念引申和落地應用的階段，元宇宙也不例外。元宇宙為互聯網發展開辟了新的途徑，指出了新的方向。應以負責任的姿態，在充分尊重隱私、保障安全、保護文明的基礎上審慎發展元宇宙，努力建設契合我國實情的元宇宙強國。元宇宙和現實生活是從主關系，虛擬世界是為現實生活服務的，讓現實生活功能更強、更有效率，而非用虛擬代替現實。面對元宇宙中存在或可能面臨的風險，我們要從倫理道德的約束、行業自治的引導、法律法規的完善與適用以及檢察機關的擔當等方面共同著手，做好防范。元宇宙具有廣闊的空間和巨大潛力，是未來科技發展的重要依托和關鍵賽道。星火燎原，未來已來。社會各界應當主動擁抱、積極行動、互相協作，共同推動元宇宙有序發展。