保密約束條件下項目績效提升影響因素研究
——以H公司為例

李鳳祥 竇文章(.北京計算機技術及應用研究所，北京 00854；.北京大學軟件與微電子學院金融信息與工程管理系，北京 0087)

0 引言

當前，軍工企業和科研院所武器裝備科研任務保密管理存在一些困難和問題。武器裝備研制具有技術含量高、原理結構復雜、涉及領域多、戰技指標高、相關單位多等特點，容易產生進度逾期、成本超支、戰技指標不達標等問題，甚至導致項目失敗。因此，急需加強針對保密約束條件下的項目績效優化，以實現保密工作與科研項目管理相融合，提升武器裝備科研項目成功率。

本文從總體視角出發，運用扎根理論對H公司進行案例研究，識別和分析保密約束條件下項目績效提升影響因素，并建立相關理論模型。運用項目管理理論和方法提出具體改進建議，并對實施效果進行有效性驗證，旨在有效提升科研項目管理績效與水平。

1 項目績效提升影響因素相關研究概述

以“軍工企業項目管理”“武器裝備研制項目管理”為關鍵詞，在中國知網數據庫進行主題檢索，得到相關文獻321篇，剔除重復性文獻并進行相關性篩選后，得到有效文獻229篇。在項目績效提升影響因素研究方面，沈建明[1]指出，美國國防部提出了多種用于武器裝備研制項目管理的理論和方法，包括費效分析理論、規劃計劃預算管理理論等，旨在提升項目管理整體效率。強音[2]對科研院所研發項目的成本管理策略進行了探討。張沁生等[3]以多單位、多項目并行工作為研究對象，提出了協調、優化決策的多項目管理方案。劉天立等[4]從設計、外協、生產等7個方面，總結了22個武器裝備研制項目進度影響因素，并采用統計學方法和因素分析與識別法對其進行研究。尤莉娟[5]將PERT技術應用于科研項目進度計劃設計，研究關鍵線路設計及各階段關鍵工作。馮大彬[6]針對當前電子信息裝備研制項目面臨的現實問題開展項目管理優化措施研究。劉小梅等[7]分析了某航空制造企業成本管理中存在的缺陷，并提出了改進流程與措施建議。

然而，針對保密約束條件下項目績效提升的相關研究較少。以“軍工企業項目績效”“科研院所項目績效”“國防項目績效”“武器裝備研制項目績效”“重大工程項目績效”為關鍵詞在中國知網數據庫進行主題搜索，進行去重與相關性篩選后僅得到42篇文獻，其中大多數為項目績效評價和考核方面的研究。許勁[8]將項目成功模型和平衡計分卡相結合，建立涵蓋產品生命周期的項目績效記分卡，構建項目績效評價指標體系。王超等[9]將CSF和KPI相結合，建立PPP項目績效評價指標。王德東等[10]使用QCA法對重大工程項目績效影響因素進行分析，提出了兩種驅動項目績效顯著提升的組合。趙雪飛[11]使用KPI法建立了軍工項目績效指標體系，包括項目產出、過程、特性等多個方面。武博祎等[12]建立了重大工程項目全過程績效評價模型，涵蓋成本、質量、進度、協同4個維度。魏立恒[13]對科研院所項目預算績效進行研究，提出了解決預算控制問題的改進措施。在軍工項目績效評價指標方面，劉彬等[14]基于軍隊重大項目績效特點，建立了軍工項目績效評價指標體系，涵蓋投資前決策、投資執行、項目收尾等階段。楊林超等[15]針對軍口重大專項綜合績效評價的獨特性，結合我國政府部門相關指標體系和國外同類指標體系，建立了包含效果、效益、效率三大項、35個小項的軍口重大專項績效評價指標體系，包含突破關鍵技術數量、裝備技術性能、用戶滿意度等指標。

2 研究方法與數據收集

2.1 研究方法

本文以扎根理論為主要研究方法對H公司進行案例分析，目的是在保密約束條件下識別項目績效評價關鍵指標，探討指標之間的內在作用機理，并提出提升項目績效的相關建議。

扎根理論以從實證資料基礎上建立理論為原則和宗旨，包含從資料中歸納概念、將概念范疇化、將范疇理論化、將理論呈現化等具體步驟。在案例數量上，由于需要剖析項目管理全過程，單案例的縱向分析可以清晰揭示保密約束下項目績效提升的關鍵因素作用機理。

2.2 數據收集

H公司承擔了多項國家重大工程研發任務，項目任務繁重、進度緊張，大部分項目都處于趕進度、趕指標的狀態，存在的問題比較突出和典型。此外，該公司部分成員參與了軍工項目管理過程，實際體驗了項目管理制度、項目績效管理的執行和運作，可以保證研究數據的可獲得性和可靠性。

按照扎根理論研究方法，數據收集和數據分析是同步或交替進行的，直至達到理論飽和才能停止數據收集。本文在數據收集階段收集了兩大類案例數據，一類是文件資料，另一類是對H公司員工的訪談數據。其中，文件資料主要包括項目管理規定、保密管理規定、項目作業流程等制度文件，以及領導講話、知悉范圍內的項目文件等。針對上述資料進行脫密、匯編，以便用于后續編碼。在收集訪談數據的過程中，采用了半結構化訪談的方法，對H公司的部門負責人、項目調度、項目負責人、相關專家等共9人進行深度訪談，在每輪訪談結束后及時整理資料，形成備忘錄，并及時進行編碼分析以指導下一輪的訪談。H公司數據收集情況統計表見表1。

表1 H公司數據收集情況統計表

3 保密約束下項目績效提升影響因素模型構建

3.1 開放性編碼

開放性編碼的目的是根據已有數據標定現象、界定概念、歸納范疇。編碼序號中的p代表從文件資料中歸納抽象的標簽，s代表從領導講話中歸納抽象的標簽，i代表從訪談數據中歸納抽象的標簽。保密約束條件下項目績效提升影響因素開放性編碼示例見表2。

表2 保密約束條件下項目績效提升影響因素開放性編碼示例

在開放性編碼階段，首先從“目前現有問題”入手對訪談對象進行訪談，進而與訪談對象討論“針對問題的解決辦法或建議”，共歸納出標簽147條，生成概念47個、范疇18個。

3.2 主軸編碼

使用程序化扎根理論提供的典范模型在范疇與范疇、范疇與概念間建立聯系，并根據相互關系歸納出主范疇：保密業務鏈條、涉密科研條件、科研人員隊伍、技術能力、過程數據庫、研制聯合體關系、財務行為表現、黨的領導。其中，保密業務鏈條、涉密科研條件、研制聯合體關系、黨的領導4項是因項目特點而新生的因素；科研人員隊伍、技術能力、財務行為表現、過程數據庫是重新賦予含義的因素。保密約束條件下項目績效提升影響因素主軸編碼示例見表3。

表3 保密約束條件下項目績效提升影響因素主軸編碼示例

3.3 選擇性編碼

通過分析不同主范疇之間的關系得到核心范疇，即保密業務鏈條、涉密科研條件、科研人員隊伍、過程數據庫。保密約束條件下項目績效提升影響因素核心范疇關系見表4。

表4 保密約束條件下項目績效提升影響因素核心范疇關系

3.4 模型構建

通過上述分析可知：在保密約束條件下項目績效提升過程中，“涉密科研條件”是約束因素，從最底層影響項目績效；“科研人員隊伍”是決定性因素，影響項目績效的各個要素，通過科研能力影響產品績效，作為最大的主觀因素影響過程績效和保密績效，從內部外部交互方面影響客戶績效；“保密業務鏈條”覆蓋項目該階段各個方面，通過保密流程再造提升項目運轉過程的流暢度，通過保密心態建設影響保密績效的提升?！斑^程數據庫”是連續性影響因素，通過留存知識、經驗，還原項目過程，為后續項目提供參考，促進后續項目的績效提升。由此，構建保密約束條件下項目績效提升影響因素關系模型，如圖1所示。

圖1 保密約束條件下項目績效提升影響因素關系模型圖

3.5 模型闡釋

3.5.1 涉密科研條件對項目績效提升的影響機制

涉密科研條件是項目績效提升的基本條件。一方面，在一定的邊界值下適當豐富涉密生產工具并對其進行高效管理能夠提升項目效率，進而提升項目績效；另一方面，提前搭建涉密環境可以降低保密風險、提升聯試效率，從而提升保密績效與過程績效。涉密科研條件對項目績效提升的影響機制如圖2所示。

圖2 涉密科研條件對項目績效提升的影響機制

通過調研可知，H公司目前配備了完善的涉密工作場所，并按保密要求采取了防護隔離措施，提升了保密績效，但對科研生產工作設置了障礙，降低了過程績效，需要通過其他方法降低此影響。

3.5.2 科研人員隊伍對項目績效提升的影響機制

科研人員隊伍影響項目績效的各個關鍵指標。首先，科研能力的提升能夠提升產品戰技指標，從而提升產品競爭力和顧客滿意度；其次，人力調度決策水平的提升同樣能夠提升項目效率、改進項目過程控制；再次，科研人員生產力的提升使得項目效率提升，從而提升過程績效；科研人員隊伍建設也能提升技術能力，從而間接影響項目績效的提升；最后，科研人員的主觀行為直接影響保密結果?？蒲腥藛T隊伍對項目績效提升的影響機制如圖3所示。

H公司提出了“堅持人才引領發展，加大高端人才引進；實踐培養骨干中間力量，提高人才密度”的策略，用以提升科研人員生產力；通過提升內部管理水平，為員工發展創造和諧良好的氛圍；通過管理方法的改進推動科研人員隊伍建設。

3.5.3 保密業務鏈條對項目績效提升的影響機制

保密業務鏈條涉及項目實施過程的各階段。保密流程再造能夠提升項目運轉的流暢度，進而提升項目效率；保密心態建設有助于不斷提升員工保密意識，轉換保密心態，從而促進保密績效的提升。保密業務鏈條對項目績效提升的影響機制如圖4所示。

圖4 保密業務鏈條對項目績效提升的影響機制

以H公司為例，一方面，提出業務安全保密管理與實際相結合的口號，持續優化保密業務流程，并固化至信息化解決方案；另一方面，項目管理人員在項目策劃過程中將保密業務與科研任務相結合，并制定相應的管理方法。

3.5.4 過程數據庫對項目績效提升的影響機制

過程數據庫對項目績效提升的影響是一個連續性和反饋性的過程。當過程數據庫有效運行后，通過留存知識、經驗，還原項目過程，為后續同類項目提供參考，促進后續項目的績效提升。過程數據庫對項目績效提升的影響機制如圖5所示。

圖5 過程數據庫對項目績效提升的影響機制

按照國防軍工保密要求，H公司的過程三庫在脫密后可以為全公司共用，而過程檔案只能由知悉范圍內的人員調閱。因此，H公司目前正在以部門為單位建立各自的過程數據庫，以期生成行業大腦，提升項目績效。

4 具體措施

本文基于項目績效理論和項目管理方法，從涉密科研條件、科研人員隊伍、保密業務鏈條、過程數據庫4個方面提出保密約束條件下項目績效提升措施，具體見表5。

表5 保密約束條件下項目績效提升措施

在H公司實際運行過程中，除第8條、第10條措施因涉及其他保密業務部門，需征得其同意并配合后才能執行，以及第13條涉及復雜制度的變更需經過嚴謹論證，其他措施均取得良好效果。保密約束條件下項目績效提升效果對比結果見表6。

表6 保密約束條件下項目績效提升效果對比結果

5 結語

本文運用扎根理論對H公司進行案例研究，識別和分析保密約束條件下項目績效提升影響因素，以及各因素間的相互關系，建立項目績效提升影響機制，并提出改進措施，可為類似項目績效管理提供參考。

但是，受時間跨度小、策略實施周期短等因素制約，未形成量化評價的充足條件。在后續研究中，可優化和改進評價方法，如組織專家利用德爾菲法進行指標評價，以提高評價結果的全面性和準確性。