川渝地區高校發明專利轉讓研究*

蘇 平，趙 帥

（1.重慶理工大學知識產權學院，重慶 巴南 401320；2.重慶理工大學科技創新知識產權研究中心，重慶 巴南 401320）

川渝地區作為西南的屏障，在歷史上具有不可比擬的作用，同時也是大西南經濟圈的核心區域。相較于以北京、天津為代表的環渤海經濟圈，以江浙滬為代表的長江三角洲經濟圈，以廣州、深圳為代表的珠江三角洲都市群，川渝地區的經濟水平顯得更加薄弱。而川渝地區高校聚集著大量技術型高端人才和先進科研設備，科技創新水平蒸蒸日上。高校作為科技創新的主要源頭之一，在諸多領域有著突破性進展，但是這些科技成果需要通過轉移轉化來實現其應用價值。專利轉讓是科技成果轉移轉化的重要體現，也是知識產權運營最主要的模式之一，對促進市場經濟發展具有重要作用。

1 文獻綜述

美國的麻省理工學院、威斯康星大學、斯坦福大學和加州大學伯克利分校等高校在知識產權運營方面取得了顯著性成果，但是我國高校長期以來一直存在技術成果轉移轉化率低的問題。羅林波等[1]認為應該建立“專利布局＋運營轉化”一體化的專利管理模式，通過高校管理模式來確保專利數量、質量和專利運營效率的有效提升；張嚴坤等[2]則是在分析高校知識產權運營內涵、價值、阻滯因素的基礎上，從高校知識產權運營驅動架構、模式、支撐要素、科研管理體系等方面提出應對策略；李劍等[3]、吳高等[4]、冉從敬等[5]認為應該加強高校知識產權信息服務平臺的建設，減少信息差，提供面向對象的個性化服務來提高高?？萍汲晒D化率、降低重復研發成本。強化高校知識產權運營、盤活“睡眠”專利，是推動經濟高質量發展的必然要求。

專利轉讓可分為專利申請權轉讓和專利所有權轉讓。專利申請權轉讓是指專利申請權人將其擁有的專利申請權轉讓給他人的一種法律行為。專利所有權轉讓是指專利權人將其擁有的專利權轉讓給他人的一種法律事件。專利轉讓是當前高校知識產權運營的重要模式之一，也是更深層次的科技成果轉化[6]。當前學者對專利轉讓的研究主要集中在兩個方面，一方面是通過不同方法研究專利轉讓，另一方面是研究不同區域之間的專利轉讓。錢超峰等[7]通過從市場競爭角度構建研究模型，對2001—2005 年的省級面板數據進行實證分析，發現遺傳距離越遠越有利于發生跨地區專利轉讓；武玉英等[8]采集新能源領域2012—2016 年數據，構建專利轉讓加權網絡，通過熵權法融合網絡結構與內容指標，結合網絡真實權重與結構權重，利用反向傳播（BP） 神經網絡預測技術交易機會及其權重；李國良等[9]通過對我國和日本的大學專利轉讓進行對比，發現我國大學在實施情況、組織運行、社會效應、人才梯隊等方面都存在缺陷；欒春娟等[10]利用統計分析包SPSS 23.0 對31 個省區市的高校專利轉讓情況進行聚類分析，將31 個省區市分為4 檔，其中江蘇為第一檔，四川、重慶為第四檔；慎金花等[11]對51 所雙一流工科院校的專利轉讓分析，發現專利申請量在提升，但整體轉化率為3.2%且具有時滯性；欒春娟等[12]運用社會網絡分析法對30 000 余條數據進行分析，構建了專利轉讓排名前100 名的轉讓方網絡；謝祥等[13]運用社會網絡分析法和聚類分析法對區域間專利轉讓情況構建了網絡結構，除了江蘇、北京、上海和杭州外，其余地區均處于網絡的邊緣節點。

大多數高校的科技成果是以專利轉讓或專利許可的方式來實現其市場價值。合理的利益分配機制是提高高校專利轉讓效率、推動創新持續發展的關鍵。張志華等[14]從高校主導的協同創新視角出發，提出了利益分配模式及其運行機制相融合的系統性協同創新體利益分配機制；朱相宇等[15]通過對科技成果轉化機理和價值形成機理分析，提出了基于TPM 協議的高校產學研合作利益分配機制；赫英淇等[16]基于美國高校專利運營數據研究，發現一刀切的提高發明者收益并不能很好地提升高校專利運營效率，并提出細化發明者收益的分配方案。

高校知識產權運營一直備受關注，并且建立了一些高校專利運營平臺，但是運行效果不佳，并沒有很好地提高高校專利的轉化率。專利轉讓作為技術轉移轉化的重要方式，是衡量高?？蒲谐晒胶涂萍紕撔履芰χ匾笜薣17]?，F有學者對專利轉讓的研究大多數是基于不同技術領域、工科院?；蛘卟煌》莸难芯?，研究范圍較大，并不能對當地高校發展路徑和經濟建設提供很好的建議。本文選取川渝地區的204 所高校，分析其專利轉讓的主體特征，并對匯總各高校的促進科技成果轉移轉換的政策，對其利益分配機制進行分析，為川渝地區的發展提供參考意見。

2 方法與數據

2.1 研究方法

社會網絡分析法（Social Network Analysis，SNA） 最初是一種應用于社會學領域的定量分析方法來解釋應對社會學領域的一些問題，隨后便在情報分析、國際貿易、職業流動等領域逐步發展起來，基于數學方法和圖論等基礎來解釋一些社會現象和規則。

從社會網絡的角度出發，它主要分析的是不同社會所構成的社會關系的結構及其屬性，人或者人的行為在社會環境中的相互作用可以表達為基于關系的一種模式或規則，而基于這種關系的有規律模式反映了社會結構，這種結構的量化分析是社會網絡分析的出發點。社會網絡分析法不僅僅是一種方法，更是一種關系論的思維方式，以此來解釋一些社會學、管理學、經濟學、教育學等領域的問題。本文運用社會網絡分析法來展示受讓方與轉讓方之間的關系，通過網絡密度、平均度數、路徑度數、中心性等指標來分析網絡主體之間的關系結構以及屬性。

2.2 研究數據

IncoPat 專利轉讓數據檢索流程見圖1。本研究的數據主要通過IncoPat 對川渝地區的204 所高校進行檢索，統計其所擁有的在2022 年12 月31 日之前授權發明專利數量和授權發生轉讓法律事件的發明專利數量，并將專利數據的“名稱”“轉讓人”“受讓人”“標準受讓人”等指標導出到Excel 表格中。然后，剔除表格中轉讓法律事件為個人轉高校、高校轉高校、企業轉高校和高校轉高校的數據，由于數據量的龐大，本文只選擇了專利發明數量排名前50 名的高校作為研究樣本。川渝地區發明專利數量排名前50 名的高校見表1。將所得的數據轉化成Ucinet 可以識別的二模矩陣，通過對網絡密度、平均度數、路徑度數、中心性等指標的調試，來完成數據分析的演化。

表1 川渝地區發明專利數量排名前50 名的高校

圖1 IncoPat 專利轉讓數據檢索流程

從表1 中可以看出川渝地區高校中電子科技大學擁有的授權發明專利數量最多，高達15 876 件，但是轉讓率僅為3.69%，低于全國專利轉讓的平均水平。轉讓專利數量最多的為重慶大學，達到了1 096 件，在IPRdaily 中文網發布的2021 年中國高校專利轉讓排行榜前100 名中，川渝地區有5 個高校位列其中，分別是重慶大學、電子科技大學、西南交通大學、四川大學和西南石油大學，相較于江蘇、北京、上海、陜西、湖北等地的高校還存在著一定的差距。

3 川渝地區高校專利轉讓特征研究

3.1 轉讓專利申請與轉讓趨勢分析

樣本專利從申請到轉移的平均時間差為

式中：n≤2022；t 為時間，年；kt為第t 年樣本專利的轉讓數量；dt為第t 年樣本專利的申請數量。

圖2 為川渝地區高校發明專利申請-轉讓趨勢圖。從圖2 中可以看出，樣本中專利申請的時間主要集中在2013—2018 年之間，這6 年的申請量約占樣本總量的六成以上，其中2015 年最多，達到了708 件。同時，可以看出，樣本中專利發生轉讓的時間主要集中在2019—2022 年之間，約占樣本總量的六成以上，其中2021 年最多，達到了1 288 件。專利從申請到實現專利轉移的過程存在時間差，有學者將其稱作“專利轉移時滯”或“專利轉移速度”[18]，專利轉移時滯時間的長短從一定程度上可以體現市場環境對高校技術的敏感程度，從高校的視角也體現了科研產出的技術促進社會效益的進度以及與市場環境契合程度的高低。通過式（1），可以得出專利從申請到實現轉讓的平均時間差為 4.018 年（由于少部分專利存在多次轉讓的情況，本文將多次轉讓的情況都計算其中），由此可以看出當前環境中，大多數高校的技術產出輸入到市場環境的周期較長。

圖2 川渝地區高校發明專利申請-轉讓趨勢圖

3.2 川渝地區高校轉讓專利技術類型

圖3 為發明專利轉讓技術構成圖。

圖3 發明專利轉讓技術構成圖

通過圖3 可以看出，發生專利轉讓的技術領域主要有G06F（電數字數據處理）、G01N（除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q）、H04L（數字信息的傳輸、例如電報通信）、A61K（醫用、牙科用或梳妝用的配制品）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、E21B（圖層或巖石的鉆進；從井中開采油、氣、水、可溶解或可熔化物質或礦物泥漿）、G06K（數據識別；數據表示；記錄載體；記錄載體的處理）、H02J（供電或配電的電路裝置或系統；電能存儲系統）、H04W（無線通信網絡） 和H01L（半導體器件；其它類目中不包括的電固體器件） 等。

3.3 川渝地區高校專利轉讓網絡分析

為了盡可能地呈現高校與機構轉讓行為的穩定性以及呈現數據更具直觀性，在二模矩陣數據中剔除了受讓方數量＜3 和轉讓方數量＜3 的高校和機構，用NetDraw 繪制初始的專利轉讓網絡圖，剔除以西南大學、四川農業大學、重慶第二師范大學、樂山師范大學、四川師范大學、成都大學、成都中醫藥大學、重慶城市管理職業學院、成都信息工程大學、重慶醫科大學和成都工業大學作為中心節點的邊緣網絡，通過對網絡度數、路徑度數、中心度等指標的調節，得到川渝地區高校發明專利轉讓主網絡圖，見圖4。從圖4 中可以看出，以重慶大學和電子科技大學為中心節點的網絡更加密集，也可以從節點的大小和路徑的粗細程度看出其轉讓的數量多少；西南石油大學、四川大學、西南交通大學和重慶郵電大學周圍也存在著較為密集的機構數量；公司作為受讓方，大多數是與單一固定的高校進行轉讓交易。

圖4 川渝地區高校發明專利轉讓主網絡圖

4 結束語

隨著全球科技的高速發展以及技術轉移進度的加快，經濟技術合作范圍不斷膨脹，市場競爭幾乎白熱化，知識產權成為國家與企業的戰略性資源。每年在高校投入的科研經費穩步上升，但是高校技術轉化率并未得到實質改善，遠低于美國部分高校將近50%的轉化效率，甚至低于我國專利轉讓10%的平均水平。川渝地區高校資源密集，科技轉化率的提升在促進經濟高質量發展中具有顯著性作用。川渝地區高校發明專利除了存在轉化率低的現象，還存在著以下問題：專利轉移時滯較為嚴重、高精尖技術領域突破較少、不同高校之間轉讓差距明顯、大部分高校與企業還未形成穩定的合作模式。川渝地區的高校與企業之間應當進一步加強產學研工作的進展，與市場進行有效結合，將高質量的專利技術轉移給企業，從而避免自辦企業所帶來的巨額投資。

基于川渝地區高校發明專利轉讓現狀，本文提出如下建議：一是提升專利轉讓意識。川渝地區高校應該加強對教師和學生的專利知識培訓，讓他們了解專利轉讓的重要性和流程。同時，加強對高校專利管理人員的培訓，提高專利管理水平，避免專利流失和損失。二是建立專業的專利轉讓機構。川渝地區高校應該建立獨立的專利轉讓機構或部門，負責專利的評估、篩選、交易和管理等工作。同時，專利轉讓機構也應該與產業界和投資機構加強合作，拓寬轉讓渠道，提高專利的價值和影響力。三是加強專利管理和保護。川渝地區高校應該加強對知識產權的保護和管理，尤其是對教師和學生的發明創造要給予更多的關注和支持。同時，加強對專利侵權行為的監管和打擊，保護高校的合法權益。四是拓寬專利轉讓渠道。川渝地區高校應該積極參與各類專利交易會、技術轉移機構和企業的技術需求對接活動，拓寬專利轉讓的渠道。同時，也可以考慮開展專利授權或授權管理服務，為企業提供更便捷和高效的專利轉讓服務。五是強化創新創業教育。川渝地區高校應該加強創新創業教育，培養學生的創新意識和能力，開展專業的知識產權培訓，鼓勵學生積極參與創新創業活動，創造更多高價值的專利成果。