基于湖南省情的基礎研究提升策略研究

倪家棲，李思穎，郭坤

（1.湖南省科學技術信息研究所；2.中南大學生命科學學院）

基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關。習近平總書記強調，加強基礎研究，是實現高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。課題組從學科建設、人才培育、經費投入和平臺建設等方面對湖南省基礎研究現狀進行了調研，并提出持續提升湖南基礎研究水平、夯實創新基石的意見建議。

一、湖南省基礎研究形勢：時不我待

（一）基礎研究是融入國家戰略的“必然之選”

當前，新一輪科技革命和產業變革突飛猛進，學科交叉融合不斷深化，科學研究范式發生深刻變革，科學技術和經濟社會發展滲透融合，基礎研究轉化周期明顯縮短，國際科學競爭不斷向基礎研究前移?；A研究已經成為關乎國家源頭創新能力和國際科技競爭力的重大戰略，湖南作為傳統人文科教強省，在數學、化學學科建設，礦冶冶金、北斗定位等技術方向和工程機械、軌道交通、新材料等產業應用領域具有堅實基礎，應當不斷提高政治站位和歷史擔當，以湖南所能急國家所需，融入國家戰略，在相應領域貢獻湖南基礎研究力量。

（二）基礎研究是科技體制改革的“必盡之職責”

黨的十八大以來，國家先后出臺《深化科技體制改革實施方案》和《科技體制改革三年攻堅方案（2021—2023年）》等文件，持續深化科技體制機制改革，不斷凸顯基礎研究的重要使命任務。2023年4月，《黨和國家機構改革方案》提出組建中央科技委員會，重新組建科學技術部?？萍紕撔绿貏e是國家實驗室等戰略科技力量建設和基礎研究成為黨中央統一領導、集中決策研究的重大戰略，是精簡后的科學技術部的核心職能，將為我國基礎研究未來快速發展奠定堅實的政策基礎。隨著科技部門職能的進一步精簡和集中，組織協調開展基礎研究，把關創新源頭的定位將進一步強化。

（三）基礎研究是建設現代強省的“必由之路”

加強基礎研究是科技自立自強的必然要求，是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇。1945年《科學：無盡的前沿》報告發布，幫助美國迅速擺脫對歐洲基礎研究以及科研人才的依賴，奠定了科技強國地位。21世紀以來，世界發展格局發生了深刻變化，人工智能、量子科學等革命性的理論出現，讓我國的科技創新比歷史上任何時期都更有可能實現跨越發展。當前，湖南省正圍繞“4×4”（現代石化、綠色礦業、食品加工、輕工紡織等四大傳統產業，工程機械、軌道交通裝備、現代農業、文化旅游等四大優勢產業，數字、新能源、大健康、空天海洋等四大新興產業，人工智能、生命工程、量子科技、前沿材料等四大未來產業）現代化產業體系加快推進高質量發展，亟須通過基礎研究能力的快速提升，不斷夯實傳統產業、優勢產業技術底座，開展新興產業、未來產業前瞻布局，搶占發展先機。

二、湖南省基礎研究基礎：先機在握

（一）一流學科繪就湖南基礎研究的底色

高校是基礎研究的重要發源地，基礎學科建設是基礎創新能力的重要源頭，是國家戰略科技力量的重要培育基地。湖南省“985”高校數量排全國第三位，“雙一流”高校數量和學科數量居全國前列。在重點基礎學科領域，中南大學、湘潭大學入選數學一流學科建設高校，湖南大學入選化學一流學科建設高校（根據教育部、財政部、國家發展改革委2022年發布的《第二輪“雙一流”建設高校及建設學科名單》）；在學科評估中，湖南全省高校共25個一級學科被評為A等次；根據2023年5月ESI數據，中南大學、湖南大學、國防科技大學分別有6個、4個和1個學科進入前1‰（科睿唯安，2023）。

（二）實驗室體系鑄就湖南基礎研究的核心

湖南省對標國家戰略需求和國家實驗室標準組建“四大實驗室”（岳麓山實驗室、岳麓山工業創新中心（實驗室）、湘江實驗室、芙蓉實驗室），打造湖南基礎研究、原始創新和集成創新的主力軍；推進“四個重大科學裝置”（國家超級計算長沙中心、大飛機地面動力學試驗平臺、力能實驗裝置、航空發動機冰風洞裝置）建設，為湖南省實現創新突破夯實基礎底座，全力打造湖南省戰略科技力量的砥柱和基石。雜交水稻全國重點實驗室入選全國20家“標桿”全國重點實驗室，9家在湘全國重點實驗室重組入列，在湘國家重點實驗室達到25家，形成基礎研究中堅力量。搭建起市州全覆蓋、產業相匹配的387家省重點實驗室基礎研究網絡，為全省基礎研究提供有力支撐。

（三）企業參與助力湖南基礎研究的應用

產業協同、企業參與是湖南省基礎研究區別于兄弟省市的獨特優勢。湖南省中車株洲電力機車研究所有限公司（中車株洲所）、中聯重科股份有限公司（中聯重科）、長沙礦山研究院有限責任公司（礦山研究院）、長沙礦冶研究院有限責任公司（礦冶研究院）、株洲硬質合金集團有限公司（硬質合金集團）、湘電集團有限公司（湘電集團）等行業科技領軍企業立足產業發展需求，持續在軌道交通裝備、先進制造、礦產資源開發、高性能硬質合金材料等領域開展基礎研究和應用基礎研究，取得豐碩成果。全省12家在湘全國（國家）重點實驗室由企業牽頭或參與共建，占據全省總數48%，科技領軍企業參與基礎研究不僅壯大了湖南省戰略科技力量，更為提升湖南基礎研究水平、實現成果產業化提供了有力保障。

（四）穩定投入增強湖南基礎研究的底氣

湖南省充分發揮新型舉國體制和財政科技投入的引導作用，聚全省之力、以非常之舉推進“4+4科創工程”（四大實驗室和四個重大科學裝置）建設，推動全省基礎研究投入實現快速增長。2012～2021年間，全省研發經費投入從287.7億元增加到1 028.91億元，投入強度從1.30%提升到2.23%；基礎研究經費投入從9.28億元增長到51.64億元，年均增長率達到21.01%，基礎研究經費占全社會研發經費的比重從3.23%增長到5.02%。2022年全省基礎研究經費投入總額居全國第11位，基礎研究經費占全社會研發經費比重居全國第18位，追平全國平均水平（6.57%）。

（五）高水平人才鍛造湖南基礎研究的實力

湖南省通過全國重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室匯聚基礎研究和應用基礎研究人員累計1.76萬人，其中，省重點實驗室人才隊伍達到1.48萬人，17家在湘全國重點實驗室人才隊伍達2 820人，聚集了柏連陽院士、羅安院士等一批高水平專家，四大實驗室在種業、制造、人口健康和先進計算等領域引育高水平基礎研究人才5 000余人。省自然科學基金通過設立省地、醫衛聯合基金等方式，不斷加大對基礎研究人才的資助面和力度。2012～2021年，省自然科學資金資助個人和團隊數量從539人（個）攀升到2 943人（個）。

三、湖南省基礎研究提升建議：因勢利導

（一）高屋建瓴：強化頂層規劃

一是強化頂層規劃設計?，F代基礎研究組織化程度高，不確定因素多、風險大，需要政府職能部門加強頂層規劃設計、完善決策機制、優化支持體系。組織頂尖戰略科學家成立省級基礎研究戰略咨詢委員會，強化趨勢研判、做好統籌規劃，集中科技、教育、發展改革委等部門創新資源要素，結合國際一流科研機構、世界一流大學和一流學科建設，推進基礎研究能力提升。

二是完善政策制度環境。深化湖南省基礎研究體制機制改革，強化基礎研究支持導向，建立以激發基礎研究人才科研動力為目標的人才培養、經費投入、項目組織、環境保障政策體系，為推動基礎研究高質量發展提供系統性保障。遵循基礎研究規律，健全基礎研究項目、人才分類評價、穩定支持制度，堅持為科研人員減負、放權、賦能，營造自由寬松、寬容失敗的基礎研究環境。

三是建立穩定財政投入。統籌基礎研究財政投入，強化對國家重大基礎科學問題、高水平研究團隊和重大基礎科學問題的持續性投入，杜絕“打一口井換一個地方”。拓寬基礎研究經費投入渠道，帶動社會資本投入基礎研究，通過企業投入基礎研究稅收優惠、與行業共建聯合基金等多種方式引導企業加大基礎研究投入力度；支持社會力量以科學捐贈、科學基金或科學獎勵等方式提供基礎研究經費。

（二）核心抓手：優化資源配置

一是鼓勵自由探索。自由探索類基礎研究有助于揭示各類規律、原理，增加人類社會知識儲備。要持續提升自然科學基金資助范圍和覆蓋領域，設立跨學科項目，鼓勵學科交叉融合。持續加大研究平臺、儀器設備設施開放力度，推動基礎研究數據資源共享。鼓勵高水平國際科技交流合作，整合全球范圍內的資源和知識，取得高水平的探索成果。

二是引導建制化攻關。充分發揮新型舉國體制推動有組織、建制化研究攻關優勢，重大基礎性、源頭性問題，開展聯合攻關，破解問題。不斷加大科技領軍企業、產業技術聯盟在項目征集和設計中的話語權，發揮好科技領軍企業“出題人”“答題人”“閱卷人”作用。圍繞國家和省重大戰略需求和經濟社會發展需求，強化戰略導向性基礎研究和應用基礎研究項目凝練設計，增加基礎研究類重大專項項目比例。

三是開辟長期資助項目。根據基礎研究長周期的特征，探索“選人不選項目”立項機制，圍繞高水平、優秀基礎研究人才和團隊設立長期資助性重大項目。探索設立杰青基金延續資助項目，在杰青基金項目結題后，擇優選出一批富有創新能力和潛力的優秀人才給予滾動支持。圍繞重要的基礎科學研究方向，通過“一事一議”方式，針對重大優秀基礎研究團隊，探索十年的穩定支持。

（三）動力之源：強化人才培養

一是強化高層次人才引進培育。設立國家級科技創新平臺人才引進專項基金，以“4+4科創工程”建設為引領，支持平臺圍繞科研攻關需要，用實用好湖南省高層次人才引進“一事一議”工作機制。采取柔性引進、兼職引進、項目合作等方式創新人才引進機制；加大海外人才引進力度，建立湘籍海外高層次人才定期聯絡機制，掌握人才動態。

二是加大青年人才支持培養力度。把優秀青年人才培養擺在更加突出的位置，按照“選題與選人相結合”的原則，對優秀青年基礎研究人才給予穩定支持。堅持“基礎研究學科先行”，深入實施“中學生英才計劃”“強基計劃”“基礎學科拔尖學生培養計劃”，優化基礎學科教育體系。探索開展省自然科學基金青年學生基礎研究項目試點，進一步完善院士、戰略科學家、科技領軍人才結對培養機制，加速青年基礎研究人才成長。

三是優化人才管理服務。積極開展人才體制機制改革，完善人才管理機制，在“四大實驗室”和國家級平臺實行靈活的人員編制管理制度，給予更大的人才引進、使用自主權。優化基礎研究考評機制，提高薪酬福利待遇，為基礎研究人員提供安心致研的良好工作環境。鼓勵和支持基礎研究人才通過學習深造、訪問深造、學術研討等方式，加強與國際頂尖人才的交流學習，積極參與國際基礎研究合作。

（四）平臺支撐：強化實驗室體系建設

一是積極爭取國家實驗室布局。著力推進“四大實驗室”建設，強化優勢創新資源配置供給，加快推進實體化、成果化運行。重點支持岳麓山實驗室聚焦種業領域，開展基礎理論研究，打造種業創新國家戰略科技力量；支持芙蓉實驗室、湘江實驗室、岳麓山工業創新中心（實驗室）整合全省精準醫學、先進計算、制造業等領域創新資源，開展源頭關鍵核心技術攻關。

二是積極推進重大科技基礎設施建設。強化重大科技基礎設施的開放共享、服務支撐屬性，加快推動四大科技基礎設施建設，爭取納入國家重大科技基礎設施體系，為基礎研究提供條件支撐。面向人工智能、生物工程、量子科技、航空航天等領域積極開展重大科技基礎設施預研。積極推動資源共享平臺建設，推進農業種質資源庫、醫學生物樣本庫等科技數據資源庫建設。

三是著力推進全國重點實驗室優化重組?！耙皇乙徊摺狈峙苿釉谙鎳抑攸c實驗室完成重組、穩定運行。支持重組入列的全國重點實驗室不斷完善獨立運行機制，聚集高端人才，產出原創性重大科技成果；組織待重組的國家重點實驗室加強資源整合，優化完善重組方案，全力爭取入列；將運行評估優秀的省重點實驗室作為后備力量，突出特色優勢，加大支持力度，支持創建全國重點實驗室。

（五）多元主體：引導企業基礎研究

一是分類施策，針對產業特征制定差異化的企業基礎研究引導策略。加強產學研用金一體化發展，鼓勵支持高?？蒲性核咚娇萍紕撔聢F隊創新創業，加快培育先進計算、人工智能等創新鏈較短的后發新興產業，保障新興產業基礎理論研究優勢。強化科技計劃項目政策引導效應，支持創新鏈較長、具備優勢規模的先進制造、新材料企業強化技術溯源，解決產業關鍵核心技術問題。運用研發獎補、稅收優惠政策，激發較為成熟的機械制造、現代農業企業基礎研究內在動力。

二是支持企業與高校院所合建實驗室，探索人才自主培養和使用新模式。借鑒美國科學基金會支持“產業/大學合作研究中心”和德國聯邦教育及研究部支持“研究園計劃”的做法，支持大學、科研機構與企業共建合作實驗室，及時調整學科設置，優化交叉融合學科方向，完善大學、科研機構與企業間人才的雙向流動制度。鼓勵企業與高校聯合開展中試基地、應用場景建設，加快推進基礎研究和應用基礎研究成果向技術轉化、向產業轉移。

三是推廣聯合基金，支持企業承擔基礎研究重大科技項目。推廣中央企業與國家自然科學基金委員會共同設立聯合基金的模式，鼓勵科技領軍企業包括民營企業與湖南省自然科學基金委面向國家需求聯合設立專項基金。引導企業創新資源向基礎研究領域流動，鼓勵高校、科研院所和企業聯合開展產業基礎共性技術研究。鼓勵企業與高校、科研院所開展聯合技術攻關，提升企業原始創新能力和核心競爭力。