2023年科技成果轉化相關政策回顧與綜述

2023年我國科技成果轉化促進工作面臨黨和國家機構改革、科技成果賦權改革三年試點到期、專利開放許可制度全面施行條件基本具備、職務科技成果單列管理在各省市深入推進等重要事件。正值甲辰初始，筆者對2023年我國科技成果轉化相關政策和進展進行回顧，以期為大家新一年工作提供參考。

一、黨和國家機構改革：組建中央科技委和重組科技部

2023年3月，中共中央、國務院印發《黨和國家機構改革方案》，提出組建中央科技委員會，加強黨中央對科技工作的集中統一領導，統籌推進國家創新體系建設和科技體制改革；同時提出重新組建科技部，加強科技部推動健全新型舉國體制、優化科技創新全鏈條管理、促進科技成果轉化、促進科技和經濟社會發展相結合等職能；中央科技委員會辦事機構職責由重組后的科技部整體承擔。

2023年9月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于調整工業和信息化部職責機構編制的通知》，將科技部的組織擬訂高新技術發展及產業化規劃和政策，指導國家自主創新示范區、國家高新技術產業開發區等科技園區建設，指導科技服務業、技術市場、科技中介組織發展等職責劃入工業和信息化部。

在科技成果轉化促進方面，關注度比較高的是相關部委在指導技術市場、促進成果轉化、建立國家技術轉移體系之間的工作統籌與協同推進。

中央科技委的組建和科技部的重組，將顯著增強黨中央對國家戰略科技事業的統籌協調能力，形成科技創新的“全國一盤棋”，深入推進實施創新驅動發展戰略和科教興國戰略。目前各地方政府科技部門職責正結合實際調整。

二、職務科技成果賦權改革：2023年試點到期

2020年5月9日，科技部等9部門印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（國科發區〔2020〕128號）；同年10月，科技部印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位名單》（國科發區〔2020〕273號），明確將中央和地方40家科研事業單位納入試點，試點期限三年。

根據上述方案，科技成果賦權改革試點于2023年到期。從調研情況看，試點單位賦權改革具有以下特點：一是試點工作依托內部現有成果轉化工作組織架構開展，并建立賦權改革相關管理制度和流程；二是試點成果類型雖包括專利、計算機軟件著作權、技術秘密等六種，但實踐中多依托專利技術開展試點；三是在轉化方式方面，科技成果所有權賦權多采取技術入股方式進行成果轉化，且形成了“賦權+完成人實施”“作價入股+技術轉讓”等典型案例。

隨著新修訂的《科學技術進步法》全面施行，其中第三十三條增加“按照國家有關規定推進知識產權歸屬和權益分配機制改革，探索賦予科學技術人員職務科技成果所有權或者長期使用權制度”相關內容，說明本輪科技成果賦權改革試點雖然結束，相關制度探索還將進一步深入推進。后續建議關注國家和地方出臺的賦權科技成果的負面清單、科技成果轉化勤勉盡責規范等細則文件，以及科技成果所有權賦權如與成果轉讓、實施許可方式結合，如何解決成果轉化現金獎勵個人所得稅稅收政策適用和試點單位成果轉化績效考核問題等。

三、專利轉化運用專項行動：大力推動專利產業化

2023年10月，國務院辦公廳印發《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》（國辦發〔2023〕37號），提出到2025年，推動一批高價值專利實現產業化，助力實現高水平科技自立自強。專項行動包括三方面任務，即大力推進專利產業化，加快專利價值實現；打通轉化關鍵堵點，激發運用內生動力；培育知識產權要素市場，構建良好服務生態。

專項行動的內容非常豐富，圍繞專利產業化目標，同時考慮了高校、科研機構、中小企業、中央企業等不同主體，涉及專利密集型產品、重點產業領域、知識產權要素市場、專利轉化應用服務生態等不同維度。例如從高校、科研機構角度，提出梳理盤活存量專利，分層構建可轉化的專利資源庫；強化專利轉化激勵，健全專利轉化的盡職免責和容錯機制，加快實施以產業化前景分析為核心的專利申請前評估制度，通過多種途徑籌資設立知識產權管理資金和運營基金等。

后續建議關注圍繞每一項具體任務落地的進一步細化政策措施的出臺。例如，2024年1月26日，國家知識產權局會同教育部、科技部、工業和信息化部、農業農村部、國家衛生健康委、國務院國資委、中國科學院，印發《高校和科研機構存量專利盤活工作方案》（國知發運字〔2024〕5號），通過“一平臺、兩端點、三個庫、四步走”，進一步明確了高校和科研機構存量專利盤活各項工作部署和措施安排。

四、《專利法實施細則》修改：專利開放許可制度全面實施

本輪《專利法實施細則》修改，是根據2023年12月11日《國務院關于修改〈中華人民共和國專利法實施細則〉的決定》進行的第三次修改，自2024年1月20日起施行?！秾嵤┘殑t》中涉及專利開放許可制度的條款是第八十五條至第八十八條、第一百條，明確了專利開放許可聲明的事項、不得實行開放許可的情形、實施許可備案要求，專利權人不得提供虛假材料、隱瞞事實以及相關處罰規定等。

2023年12月21日，國家知識產權局根據新修改的《專利法實施細則》，制定并發布《專利審查指南（2023）》（國家知識產權局令第78號）。審查指南第十一章對專利開放許可聲明的提出和撤回，專利開放許可的登記和公告，專利開放許可實施合同的生效與合同備案，專利開放許可實施期間費減手續的辦理等做出明確規定。

特別對于關注度很高的專利開放許可有關年費減免措施，審查指南提出了辦理流程，明確專利開放許可實施期間，符合條件可享受年費減繳，即專利年費減繳的條件是專利權人與被許可人達成專利開放許可交易并完成合同備案；專利開放許可實施合同被準予備案的，專利權人可以在專利開放許可實施期間，按規定享有自備案日起尚未到期的專利年費的減繳。

隨著新修改實施細則和審查指南的發布，本輪《專利法》修改所提出的專利開放許可制度由試點階段進入全面實施階段。國家知識產權局統計顯示，截至2023年10月，各省市共向10萬多家中小企業推送了4萬多件試點開放許可專利，達成許可超過1.2萬項。

五、職務科技成果單列管理：各省市加快改革落地

職務科技成果單列管理指高校、科研機構探索建立職務科技成果區別于現行國有資產的管理制度，一般在資產管理部門、管理流程、考核方式等多方面，區別于現有其他國有資產管理規定且符合科技成果轉化管理規律。陜西省、北京市等從2022年開始系統推進職務成果單列管理改革，但在改革內容方面各有特色和側重。

2023年上海市、浙江省等進一步推進職務成果單列管理改革。其中，上海市科委等七個委辦局2023年7月31日聯合印發《上海市科技成果轉化創新改革試點實施方案》（滬科規〔2023〕9號），提出高等院校、科研院所和醫療衛生機構等科研事業單位建立職務科技成果單列管理制度等改革任務，并發布《上海市職務科技成果單列管理操作指引》；浙江省則在2023年12月1日起施行的新版《浙江省科學技術進步條例》中增加“支持研究開發機構、高等學校等單位的職務科技成果實行單列管理，推動符合規定條件的職務科技成果不納入國有資產保值增值考核范圍”內容，將相關改革納入地方性法規。

新一輪職務成果單列管理改革進入更加注重管理實操的階段。陜西省科技廳在前期改革試點基礎上，于2024年1月12日牽頭印發《職務科技成果單列管理操作指引（試行）》（陜科辦發〔2024〕1號），從成果登記管理、轉化管理、監督管理等方面細化管理操作細節。四川省科技廳也于2024年1月印發《關于全面深化職務科技成果權屬制度改革的實施方案》（川科規〔2024〕1號），提出到2025年基本建立職務科技成果單列管理制度。

對于科研事業單位，職務科技成果作為一種特殊的國有資產，依據《促進科技成果轉化法》和財政部關于事業單位國有資產管理相關規定，事實上處于單列管理狀態。如從科技成果轉化的全流程資產管理角度，對資產形成、處置使用、轉化定價、賬務處理、管理考核等做系統梳理，對于進一步提高科研事業單位科技成果轉化管理效率和合規性，更好落實勤勉盡責相關規范，都有較強實踐意義和價值。

過去的2023年我們看到科技成果轉化相關改革加快向走深、落細推進，促進專利轉化運用和產業化得到進一步關注和重視。面向2024年，我們會持續跟進國家和地方各項改革措施進展，關注成果轉化典型案例和實施經驗，持續深入做好科技成果轉化服務。

（孫蕓，中國技術交易所副總經理、高級工程師、資產評估師，中國專利保護協會國資成果轉化與產業融合專業委員會委員）