科研機構實施PI制管理模式的案例研究
——以天津市腫瘤研究所為例

郭奕池，孫 萌，肖懷遠

天津醫科大學腫瘤醫院，國家惡性腫瘤臨床醫學研究中心，天津市惡性腫瘤臨床醫學研究中心，天津市腫瘤防治重點實驗室科教處 天津 300202

0 引 言

在全球經濟快速發展的背景下，科技創新作為推動國家現代化建設的動力源，帶動著整個社會經濟和新興產業的進步，是國家綜合能力提升的關鍵。近年來，許多國家積極推動科研機構管理組織模式的改革，以適應科技發展和國家需求，PI制就是順應全球科技創新發展趨勢而誕生的。PI是“Principal Investigator”的英文縮寫，最早出現在歐美科研項目申請中。PI制是科研項目的一種管理模式，即以PI為核心進行人力資源配置、以項目經費和成本核算為核心進行財力資源配置，以實現科研資源共享的一種科研管理機制［1］。目前，在國內外科學研究機構的實踐中，作為管理模式改革的產物，PI制利用自身優勢，證實了其可以激發科研創新活力、促進交叉學科發展，使科研院所及機構的科研整體水平和國際影響力在較短時間內得到迅速提升。本文通過梳理天津市腫瘤研究所多年PI制管理體系建設的經驗，從科研管理組織架構、科研管理制度、科研管理成果方面進行概述，為國內科研機構的科技創新管理體系建設提供借鑒。

1 實施PI制管理模式

1.1 機構概述

天津市腫瘤研究所（以下簡稱“研究所”）成立于1977 年，由我國已故腫瘤學家金顯宅教授創建，前身是原天津人民醫院腫瘤防治研究室，2007 年成為獨立法人單位。其依托單位天津醫科大學腫瘤醫院為我國腫瘤學科的發祥地，是集醫、教、研、防、健為一體的大型三級甲等腫瘤?？漆t院。研究所現任所長為郝希山院士，設7 個研究科室、8 個平臺科室，各級專業技術人員共210 余名。研究所于2013 年開始施行PI制管理，目前有28 個PI研究團隊，多年來以腫瘤學基礎研究和臨床轉化應用研究為中心，以腫瘤疾病的預防、早期診斷和個體化臨床治療為重點，建有腫瘤生物樣本庫、分子診斷平臺、大型儀器平臺、生物信息學平臺、腫瘤診療新技術/藥物臨床前及臨床評價平臺和SPF實驗動物平臺，為開展高水平原始性研究提供了有力支持。

1.2 PI制的發展與現狀

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創新工作。在實施創新驅動發展戰略、大力推進科技體制改革、完善中央財政項目管理、進一步賦予科研人員更大自主權等一系列政策的指引下，研究所積極推進各項建設工作，在科研管理方面，不斷推進制度改革與創新［2］。2013 年1 月，研究所正式實行PI制管理體制，并制定了相關遴選及聘期考核辦法。經專家組論證、討論，決定正式聘任16 名PI，聘期3 年（2013—2015）。2016 年，研究所根據第一輪PI聘期運行中暴露出來的問題，進一步完善了PI 管理機制，在廣泛征求意見的基礎上，制定了《天津市腫瘤研究所PI遴選及考核方案》及《關于天津市腫瘤研究所PI遴選及考核方案的補充規定》。2017 年，第二輪PI 制聘任了17 名PI，聘期3 年（2017—2019）。為認真貫徹落實國家“十四五”規劃及2035 年遠景目標建議中提出的新思想、新要求、新部署，進一步加快天津市腫瘤研究所建設，以及推動研究所科研實力的提升，研究所于2021 年開啟了第三輪（2021—2023）PI 聘任工作，共聘任25 名PI。

2 搭建符合自身特性的組織架構

研究所行政管理實行所長負責制，領導組織機構由所長1 名、常務副所長1 名、副所長2 名及研究所辦公室（以下簡稱“所辦”）成員10 名組成。所長負責研究所全面工作；常務副所長負責研究所的黨務、日常行政管理工作，包括人事、財務及設備的管理，規章制度的制定及執行等；2 名副所長分別負責研究所的教學和學術交流工作，包括研究生、進修生及本科生等的教學，研究所的學術活動、對外交流與合作、研究所發展戰略的調研、科研和科研平臺的管理工作，以及科研項目的組織、科研平臺的建設、科研成果和PI團隊的科研管理、實驗室的安全等。所辦的職責是負責協助所領導處理日常事務，包括公文處理和所印章的管理、起草綜合性規章制度及辦公室職責范圍內的各項制度等?；诤侠?、完整的組織管理架構和清晰的行政職能范圍，杜絕行政干涉科研的情況，提升行政人員為科研工作服務的質量，進一步為科研工作做好后勤保障，讓科研人員更多地將精力投入科研事業。

3 貫徹落實本土化的科研管理創新模式

3.1 科研經費管理

科研經費是保障基礎科研工作順利開展的重要因素之一，為保護資金安全和規范使用、提高資金使用效益，依托單位根據國家及地方有關科研經費管理的相關政策，結合自身實際情況，不斷完善科研經費管理。研究所各PI組的科研資金納入依托單位財務統一管理，單獨核算，以確保?？顚Ｓ?，嚴格按照預算使用經費，并定期對經費使用情況及存在問題進行總結匯報。各PI課題組的科研經費由PI統一調度，并對執行情況進行監督。為調動科研人員的工作積極性、保證課題的順利實施、促進成果產出，依托單位為省部級以上科研課題提供配比經費，其中國家級課題配比經費為批準直接經費的1/2，省部級課題配比經費為批準直接經費的1/3，配比經費額度最高為100 萬元。

3.2 結合自身特點，創新PI管理制度

人員聘用機制：項目負責人（PI）實行全員崗位聘用合同制和工作目標任期制，崗位設置科研I級PI和科研Ⅱ級PI，聘期3 年。

遴選方法：面向全所公開選拔，需經個人申請、國內同行專家評議通過、上報所長辦公會批準后聘任，每年可進行PI 增選；對于上一聘期考核合格的PI，自動續聘，跨級別申請的PI需重新遞交申請。

PI享受的權益：研究所協助PI組建課題組，I級PI課題組可選聘研究助理2 名、技術員2 名；Ⅱ級PI課題組可選聘研究助理1 名、技術員1 名；PI如需擴充課題組成員，則需根據增加人數相應提高標準考核指標；PI也可以利用課題組的科研經費聘請研究助理或技術人員；PI擁有獨立的實驗區域和課題組內的科研經費、獎勵支配權，以及用人權、獎金分配權；按相應級別享受PI崗位津貼，并按規定使用公共服務平臺。

PI承擔的義務：接受研究所和依托單位下達的科研任務和考核指標；須與所方簽訂目標責任書作為考核評估依據，考核不合格且達不到緩沖期的要求將取消PI資格和相應待遇，撤銷其實驗室，并解散課題組。

3.3 量化考核PI科研業績

研究所于2013 年1 月正式開始實行PI制管理，同時制定了聘期考核辦法。為積極響應國家及上級單位的文件精神，緊跟國家科研管理導向，深化科技體制改革，激發科研人員的積極性和創造性，構建科學、規范、高效和誠信的科技評價體系，根據國務院《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》［3］、科技部《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》［4］、教育部和科技部《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》［5］等文件精神和醫院及研究所引人用人機制，不斷精細化考核管理辦法。研究所每年都進行年度評估，聘期滿3 年進行期滿考核，科研業績指標將依據發表論文、科研立項、獲獎、專利成果轉化等方面綜合進行評估。所辦會根據同行專家評價意見，結合具體科研業績指標達標情況，對課題組工作進行綜合評估，給予優秀、良好、合格和不合格4 個檔次的考核結果。

3.4 政策組織保障

依托單位對研究所建設和發展所需的人力、物力、財力和后勤保障等方面給予全力支持，保證配比經費及時下撥、對經費使用進行監督管理。各相關職能部門均擁有完備的管理規章制度和活動組織實施機制，有效監督和保障研究所科研創新工作的開展，為研究所的正常運行和發展提供必要的政策保障。為保障PI制運行成效及科學化水平，研究所不斷推進和完善管理，從實踐中總結經驗，圍繞PI遴選、聘期考核、引進人才、學術活動、實驗室安全責任等方面，反復調研論證，堅持改革創新，探索一個更適宜、科學化、規范化的PI制管理新模式。

4 PI制科研管理的成效

4.1 科研成果

PI制作為一種新型的科研組織管理體制，為研究所的科研工作注入了新的活力。在實行PI 制的9 年里，研究所科研工作碩果累累。2013—2022 年，共獲得省部級以上科研項目176 項，包括科技部國家科技支撐計劃3 項、科技部新藥創制重大專項1 項、973 計劃首席科學家1 項、973 計劃子課題1 項、863 計劃課題1 項、國家重點研發計劃項目1 項、國家重點研發計劃課題1 項、國家自然科學基金項目128 項（含國家重大國際合作項目1 項、中加合作項目1 項、杰出青年基金項目1 項、優秀青年基金項目1 項、區域創新發展聯合基金1 項）；同期累計發表SCI論文613 篇，刊載于包括Cancer Cell在內的國際頂級學術期刊。郝希山院士于2018 年榮獲天津市科技進步特等獎、2019 年獲得中國抗癌協會科技獎一等獎。

4.2 人才梯隊

研究所積極培育和引進高水平人才隊伍，打造多學科交叉的創新型研究團隊。自實施PI制以來，培育和引進國家級人才10 余名，包括推薦當選中國工程院外籍院士1 人，以及多名國家杰出青年基金獲得者、國家優秀青年科學基金獲得者、國家百千萬人才、國家萬人計劃領軍人才、國家萬人計劃青年拔尖人才等。培育科技部重點領域創新團隊1 個。研究所在平臺、團隊建設、資金、資源支持等方面持續推進，不斷完善兼聘制度，引進人才充實中心科研隊伍。研究所充分發揮每一個人的優勢和特點，已形成一支高層次人才匯聚、科研實力較強、人才結構合理的研究團隊，為解決共同關注的臨床和科學基礎問題，從不同層次、不同維度尋求創新和突破。

4.3 科研平臺

研究所高度重視科研平臺建設，目前建有藥理基地、符合國際規范的腫瘤生物樣本庫、分子診斷平臺、大型儀器平臺、生物信息學平臺和SPF實驗動物平臺，為開展高水平研究提供了有力支持。在各級各類學科建設經費的支持下，1998 年4 月，獲批衛生部臨床藥理基地，現已開展各類臨床研究1 100 余項，處于國內先進水平；2003 年，建立腫瘤生物樣本庫，目前樣本庫已建成覆蓋20 余種常見惡性腫瘤、保藏140 萬管生物樣本、服務于腫瘤醫學研究的資源共享平臺；2015 年，分子診斷平臺獲國家衛計委批準成為腫瘤領域首批高通量測序技術臨床應用試點單位；實驗動物中心2012 年取得實驗動物使用許可證資質，運行至今，以創建規范化、綜合型、開放式服務平臺為目標，不斷加強實驗室規范化管理，為科研產出提供技術支撐服務。大型儀器平臺擁有總價值達4 000 余萬元的大、中型設備，臨床實驗室平臺可容納20 余個臨床課題組從事腫瘤相關的基礎研究和轉化醫學研究。

平臺建立的目的是為PI課題組提供技術服務，實現資源共享，保證科研人員有更充裕的精力投入基礎研究。此外，依托單位與30 余家核心網絡單位共同推進協同網絡建設，并依托網絡開展多中心臨床研究、技術推廣、人員培訓等工作，集醫、教、研為一體，設有獨立的倫理委員會和I期臨床試驗病房，為研究所的科研成果產出和臨床應用轉化提供了有利條件。

5 建議與總結

5.1 建 議

研究所2013—2022 年的實踐證明，PI制的實施符合科研管理趨勢，但在運行期間也發現了一些問題，PI制并不能解決科學研究體制上的所有困難，筆者建議，可以從以下幾個方面進一步完善。

5.1.1 關注PI課題組文化建設

由于過度賦予PI 對課題組的管理權限，研究所部分PI 組呈大家長模式，導致團隊科研思維僵化。PI利用自身權利及資源影響PI組人員的篩選，容易形成研究領域閉門造車現象，不利于科研思維碰撞和學術成果爭鳴。建議管理層高度重視PI課題組的文化建設，營造民主、爭鳴、公平的科研環境；倡導科學的批判精神，形成共享、開放的學術氛圍；協同PI組建立有效內部溝通、協調機制，進一步提高團隊凝聚力和創新能力，促進科研團隊成長。

5.1.2 優化PI課題組考核機制

當前對PI組的考核以PI本人的科研成果為評價指標，忽略了課題組其他成員的業績，久而久之會造成科研人員放棄參與大項目、寧愿主持小課題的現象，不利于高水平創新成果的產出。為此，建議進一步優化PI考核機制，將課題組所有人員業績納入考核范疇，并根據不同崗位及職稱，精細化制定相應考核標準或分值。通過提高對一線科研人員貢獻的認可度，充分調動積極性和創造性，激勵科研人員努力提高自身學術水平，促進科研團隊內部和學科領域的良性發展。

5.2 總 結

習近平總書記強調，“科技攻關要堅持問題導向，奔著最緊急、最緊迫的問題去”［6］。因此，研究所需要就未解決的問題提出科學整改方案，并結合自身特性，探索建立“學科+人才+管理”的創新管理模式，通過優化學科結構，開展體制機制改革，培養人才，改革分配制度，加強創新文化建設，形成一支以優秀PI群為基礎的研究團隊，獲得一批高水平有影響力的科研成果。同時，聚焦國家戰略，完善PI制管理模式，為科技強國建設作出更大貢獻?！?/p>