如何優化博士生學業選擇?
——基于博士生延期授予學位的成因分析

張偉強

(中央財經大學研究生院,北京 100081)

教育部發布的《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》提出,要加快構建優質高效開放的研究生教育體系。黨的二十大報告也提出要全面提高人才自主培養質量,加快建設高質量教育體系。各博士授予單位通過強化過程質量管控,進行系統科學柔性的指導、監督和分流等精細化管理,提升了博士生的培養質量,但是,有的博士生在基本學制內未能獲得學位,從而延長了修業年限,也成了其學業選擇的最大現實障礙。在博士生整個求學生命周期內,特別是在最后的學位申請階段應如何優化學業選擇,成了博士學位授予質量管理的重大現實問題,也是研究生教育高質量體系建設的重要內容。

一、博士生延期授予學位的成因

博士學位是高等教育階段授予的最高學位,博士教育作為國民教育的頂端,是高質量人才培養體系、高層次創新人才培養、高水平科研創新成果產出的高地。堅持立德樹人的根本要求,以高質量和內涵式發展為根本目的,已經為博士培養改革指明了方向。博士生如果不能在基本修業年限內完成教育教學計劃并達到答辯與學位授予條件,將面臨被延期授予學位的情況。

當前大部分高校博士生的基本學制設置為3至4年。以Z大學為例,從學位授予角度,博士生未能在基本修業年限內完成學業的延期率在40%左右,延期畢業或延期獲得學位已經成為常態,這意味著博士生學習年限和學位用時也在增加:2018年普通博士生平均為4.26年,2022年平均為4.62年。博士生延期申請并獲得學位成為一種趨勢,具體成因主要體現在以下方面。

(一)質量需求:高質量研究生教育內生體系建設的需要

將立德樹人的成效作為檢驗研究生教育工作的根本標準,時刻指引著研究生教育質量的發展方向。近幾年教育部門連續出臺《深化新時代教育評價改革總體方案》《關于加強博士生導師崗位管理的若干意見》《研究生導師指導行為準則》等規章制度,推進分類評價和綜合評價,強化導師第一責任人職責,同時加大了學位論文質量監督和抽檢力度,研究生導師和研究生的質量意識不斷提升,全員全過程全方位強化質量監管,不斷塑造高質量研究生教育體系?？梢哉f博士生培養的內生質量需求一定程度上反映出對高層次人才培養質量、學術產出質量和學位授予質量的最終追求,這就勢必會增加對人才培養的監督、分流和過程管理的力度。

(二)導學關系:權責機制發揮的欠缺與矛盾

根據我國2012年和2021年全國教育事業發展統計公報顯示,2012年我國在學研究生171.98萬人,其中,在學博士生28.38萬人,在學碩士生143.60萬人[1]。2021年我國在學研究生規模已達到333.24萬人,其中,在學博士生50.95萬人,在學碩士生282.29萬人[2]。研究生導師隊伍由2012年的29.8萬人增加到2021年的55.7萬人,其中碩士研究生導師從22.9萬人增長到42.4萬人,博士研究生導師從6.9萬人增長到13.2萬人[3],10年間在學研究生和導師隊伍均幾近翻倍。碩士生導師與碩士生的師生比從2012年的1∶6.27到2021年的1∶6.66,博士生導師與博士生的師生比從2012年的1∶4.11到2021年的1∶3.85,導生指導關系均實現了穩中優化,我國研究生教育規模已穩居世界前列。

隨著博士生和導師的數量及規模的提高,導師人均指導博士生數量呈穩中下降趨勢,但是導學關系的權責分配、權益保障和矛盾處置機制方面還需要進一步優化,導學關系內在質量提升已迫在眉睫。導學關系中如何基于科學有效和友好充分的互動來保障充足的導師指導、科研訓練和學術支持,進而建立規范、高效和可持續的導生溝通機制、導生育人機制和導生評價機制,實現夯實和發揮導師第一責任人的職責還任重道遠。

(三)自身發展:學術科研評價與就業壓力疊加

當前正處于加強博士生培養的全流程監督管理和提升博士創新成果產出水平、學位論文質量的改革深水期,博士生作為高層次人才培養的主體,正經歷著對其學術訓練和科研創新能力的多重施壓,博士生的研究主題、科研興趣和學術成果及其能否順利按期完成學業和就業都形成了巨大壓力。博士學位論文要在要素選題、創新性及論文價值、基礎知識及科研能力和論文規范性上均要達到較高水平,才能滿足學位質量和學術監督檢查要求,而匿名評審制更增加了博士生對于未能按期進行答辯的擔憂,甚至很多高校都設置了科研成果發表要求,這些管控和評價機制對于博士生不能如期進入答辯環節產生了很大影響。此外,博士生的情緒、心理與就業焦慮更加劇了其在基本學制內不能及時完成學業的擔憂,為保留應屆生身份和完備職業發展也導致了很多博士生選擇延期。

二、優化博士生學位申請的路徑系統

在延期授予學位的趨勢下,面臨三大成因,該如何優化博士生學業選擇以適應和滿足博士生培養及學位授予質量的要求呢?從博士學位申請至授予的全過程管理角度來看,博士生培養除了要完成培養計劃和基本課程學分、完成系統科研實踐訓練、遵守學術道德和學術規范、通過本學科的學位論文答辯外,還要具備獨立進行科學研究并能夠取得創新性科研成果的能力,為此還要著力搭建3個提升系統來優化學位申請路徑選擇機制。

(一)質量保障系統:優化學制設置與科學質量評價

建立學位申請質量保障系統要以加快構建高質量研究生教育體系為統領,質量保障是優化博士生學位申請的第一路徑。從優化基本學制設置的角度來看,雖然博士生面臨著被動延期的情況,導致各高校管理部門延長基本學制的設置實屬無奈之舉,延長基本學制也并非一勞永逸之舉,基本學制的延長也并不能完全保障學位申請的質量。因此,博士生的基本學制應保持相對固定,并不能一味延長,普通博士生的基本學制設置為4年,碩博連讀生和本科畢業直博生的基本學制設置為5年已屬于一個合理的基本學制區間范圍,不應再繼續延長。更重要的是,要在學位申請的基本學制內,完成高質量的全過程培養,搭建基于質量保障的多維度評價系統,以質量體系建設來優化學位申請的時間空間,進行科學的質量保障、質量評價和質量反饋機制是重中之重。

(二)導師支持系統:提升育人環境與明晰導師權責

博士生導師是創新人才培養全過程的第一責任人。這個過程包括思政育人鑄魂和學術指導激勵,表現在學術道德、科研規范甚至人格的培養等方面。博士生與導師的關系既是師徒關系又是科研合作關系,導師支持投入、關注行為的效果對博士能否適應博士培養方案、計劃、環境[4],以此形成持續有效的學術科研支持和互動關系至關重要。因此,在這個過程中要明確質量保障第一維度,與導師進行雙向選擇或選擇導師組聯合指導并進行良好互動,提升導師支持下的有組織科研培養環境,明晰導師第一責任人權責機制,處理好研究生導師“經師”與“人師”、“育德”與“育才”、“導德”與“導學”的多重關系,搭建導學關系的權責統一性和目標一致性,才能鑄造學術研究通往學術殿堂的橋梁。

(三)創新發展系統:強化學術認知與增強創新驅動

學術認知是進行學術研究的必修課。培育學術志趣與科學自我認知是創新發展系統的重要內容。學術志趣是個人興趣、學術道路和職業理想的融合[5],是塑造學術熱情、訓練學術能力和提升學術水平的基礎,是進行更高層次學業深造、更高水平科研產出和更好服務國家社會需求人才培養的出發點。無論是準備攻讀或正在攻讀博士的學生都應根據既往學術經歷進行科學自我認知[6],以培育學術志趣來夯實學位申請,以此做好學位申請研究計劃、科研能力訓練和學術能力的綜合提升,完善學位申請和科研創新過程中研究者的自我管理與自我激勵。

創新是優化學業選擇的第一驅動力。通過明確導師選擇與支持行為的同時還要使得博士生對能夠持續產出高水平創新成果和具備良好的職業前景懷有期待。博士學位論文是進行學位評定和學位授予的主要依據,科研成果也成了與學位論文建立研究連續性和評價學術能力的基礎條件,而創新正是通過考核的不二法門。要有效搭建質量保障體系,優化學制區間設置,激發博士生的學術研究志趣,提升導師的指導和創新能力,綜合提升學生自主創新的視野、方法或思維來提升博士生學術成果產出質量。同時,要合理引導博士生進行職業偏好選擇,要進行面向求職的學術表達、思維拓展和科研潛力的積累與訓練,樹立求職自信和正確的職業觀,才能促使博士生在完成博士學位申請的終極需求的同時,掌握求職技能選擇的主動性。

三、優化學業選擇的發展觀念展望

當前,培養博士生應具備獨立科學研究、創新思維能力的要求依然沒有改變。拔尖創新能力和原始創新能力儼然成了高層次創新人才競爭的核心[7],博士生人才培養身處高層次拔尖創新人才培養的高峰,要優化其學業選擇,首先應搭建質量法治觀,倡導自覺遵守學位申請制度和規則,特別是即將通過實施的《中華人民共和國學位法》,使得學位申請過程更加法治化和規范化;其次應倡導導學融合觀,有效推進博士生融入自由學術探索和有組織科研相結合的學術研究氛圍,積極打造導學關系學術共同體,探索交叉性研究,努力成為基礎研究和自主創新的先鋒力量;最后應樹立發展挑戰觀,引導博士生正面應對信息科技和人工智能發展挑戰,以自身自主力量推動創新發展支撐教育強國建設。

(一)質量法治觀:學位申請規范化和法治化層面

博士學位申請質量建設首先應遵循高等教育依法治校的法理邏輯和制度規制。學位制度是高等教育和學位授予的制度基礎。自《中華人民共和國學位條例》于1981年施行以來,我國已經實施了12批學位授權審核并且形成了國家學位制度框架下具有中國特色的學位授權審核制度體系[8]。40年來,我國研究生教育學位授權與學位管理不斷走向制度化與規范化。但是,伴隨著新理念、新形勢和新問題的出現,修訂完善并改革學位制度以順應高質量人才培養需要日趨迫切。從《中華人民共和國學位條例》到《中華人民共和國學位法》,立法理念、立法價值和立法目標將得到進一步提升,法制體系、權責劃分甚至糾紛處置進一步完善,更是對學位質量管理中科研創造、學術自由和求學授位的權利保障的規范指引。良法需要善治、慧治更需要在學位授予質量管理中遇到真正問題時能得到合法解決和合理回應。

(二)導學融合觀:開放研究與共建學術共同體層面

創新成果和學術能力是博士學位申請過程的重要體現。高層次創新人才培養要在自由學術探索方面具備廣博的知識面和開放合作的視野,這就需要學習、研究超越學科邊界,面向交叉領域開放發展。2024年開始,研究生教育學科專業目錄(2022版)將實施,新設的交叉學科為學科交叉融合提供了堅實平臺和發展契機。博士跨學科人才培養將更為有效地促進科研多元學術創新、人才培養分類評價和高質量創新融合人才培養。要引導博士生順應交叉學科融合發展趨勢,利用交叉學科平臺和有組織的科研資源,同導師或導師聯合指導組一同建立導學學術共同體,以更加開放積極的心態探索基礎研究和多維學科方向的創新研究以及培養綜合性和多元性的學術能力。

(三)發展挑戰觀:科研倫理與信息科技發展挑戰層面

伴隨著信息科技的快速發展,特別是智能化、個性化和定制化為代表的ChatGPT人工智能的新發展使得學位申請和博士科研創新面臨新挑戰。從法律責任層面,《中華人民共和國學位法(草案)》規定,對在獲得學位過程中的學位論文或實踐成果存在人工智能代寫等學術不端行為的將被撤銷所獲學位,這說明人工智能已經對知識生產和學術科研產生了安全風險和深刻影響,也明確了學位申請過程中進行學術創造時利用信息科技手段的前提,就是要堅持合法合理原則和適度規范原則,同時還要恪守學術誠信和科研倫理、科技倫理,堅定獨立自主思考和創新性思辨能力的培養。

博士生人才培養雖然面臨著延長學位用時的困境,但是在基礎研究、知識生產、科學發展、學術創新和自由探索的路上,引導博士生對學術研究的志趣、專注、用心和熱愛,精心投入有組織的科研和導學學術共同體共建,以及期望科學研究對經濟社會發展產生現實意義,這些都是推進創新人才培養不斷自我價值實現的過程。