重要設備合同履行控制對策及方法

摘要：在工程建設領域，因涉及的法律關系紛繁復雜，合同履行問題比較突出。如何防范和化解履行過程中的法律風險，是合同管理的一項重要工作。本文以工程建設領域重要和關鍵設備合同履行為重點，分析了合同履行中存在的問題，提出合同履行控制的對策和方法。

關鍵詞：合同；合同履行；重要設備

作者簡介：強海林（1969—），男，中國石油化工股份公司齊魯分公司經濟師，企業法律顧問，研究方向：合同管理。

中圖分類號：D923.6 文獻標識碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.03.26 文章編號：1672-3309（2012）03-55-03

合同是兩個以上當事人意思表示一致的民事法律行為，合同一經簽訂，當事人就負有全面履行合同的義務[1]。履行是合同關系存在的目的，是合同存在的價值所在。盡管合同履行非常重要，但是在現實生活中，并不是所有的合同都能得到很好地履行。大量的經濟糾紛，正是基于合同不能得到全面履行而產生，招致當事人經濟和榮譽上的損失[2]。

在工程建設領域，因涉及的法律關系紛繁復雜，合同履行問題尤其突出。如何防范和化解合同履行過程中的法律風險，是擺在工程建設管理者面前的一項主要課題[3]。本文僅以工程建設領域重要和關鍵設備合同履行為重點，結合中石化齊魯達化工程建設工作經驗，探討合同履行控制的對策和方法。

一、重要和關鍵設備合同的重要性

工程建設領域一般涉及的合同關系比較多，除包括勘察、設計、施工等主要合同關系外，往往也涉及土地出讓、產品買賣、承攬、委托、技術服務、運輸等合同關系。重要和關鍵設備合同也體現在上述合同關系當中，如重要和關鍵設備的設計、買賣、安裝、修理、運輸等。之所以要將重要和關鍵設備合同作為合同監管的重點，不僅因為重要設備的價值量大，而且因為重要設備對于建設工程能否按時交工，能否實現最終價值發揮著重要作用[4]。重要和關鍵設備合同的重要性體現在以下幾個方面：

1、標的物價值量大。重要設備采購，個別單臺設備采購涉及的金額可能達到幾百萬，甚至上千萬元。作為建設方，必須將此類合同的履行作為重點來關注。

2、標的物在工程建設過程中發揮著重要作用。有些設備價值量并不大，但是它在整個項目建設施工環節發揮著重要作用，或者其在工程建成投用方面不可或缺。如果重要設備合同的目的不能實現，則直接影響到工程項目繼續進行，甚至影響到整個項目建設目標的實現。

3、重要設備合同如履行不當，會造成巨大經濟損失。這種損失，首先表現在設備本身價值損失，少則幾十萬，多則上千萬元。其次表現為間接損失。如果一臺關鍵設備不能按時交貨，或者交貨存在瑕疵，會導致安裝工期拖延，項目推遲投產，損失無法估計。

二、重要和關鍵設備合同履行中的法律風險

重要和關鍵設備合同履行中的法律風險主要表現為延遲履行和瑕疵履行。

延遲履行，部分是由于自然災害等不可抗力因素影響，但大部分延遲履行，債務人主觀上具有怠于履行的意志，行為上不積極，最終導致延期，即所謂的主觀不能。這也是合同履行控制的重點。對于主觀不能的原因分析，主要表現在以下幾個方面：

1、原材料漲價等因素影響，繼續履行會導致利益損失。由于重要設備的加工周期一般比較長，市場風險比較大。如果原料價格大幅上漲，會導致承攬人加工成本大幅增加，承攬人合同目的實現不了。這種情況下，承攬人往往會采取怠于履行、拒絕履行等消極方式，以拖延時間，等待市場好轉。

2、債務人在簽訂合同時對困難估計不足。一些制造商為了搶占市場，以優惠條件中標，盲目承諾。在履行時，才發現對自身能力和實際困難估計不足，有些技術問題不是自身能力所能解決的，只好臨時組織技術人員攻關，或聯系外協加工，往往會造成履行延遲或成本增加。

3、債務人不合理地使用不安抗辯權?！逗贤ā访鞔_規定，應當先履行債務的當事人，有確切證據證明對方有喪失商業信譽等4種情形時，可以中止履行合同。但是，一些重要設備制造商在買受人不能及時支付預付款、進度款的情況下，不及時跟債務人溝通、協調，濫用不安抗辯權，單方面中止合同履行，造成合同延期履行。一些制造商在沒有和買受人溝通的情況下，片面地以買受人資金遇到困難、喪失商業信譽等為由，過當使用不安抗辯權，造成設備延遲交貨。

4、簽訂合同不嚴謹，導致債務人履行不能。合同約定的內容合法、全面、細致、合理，是合同得以全面履行的基礎。但是，由于簽訂合同時當事人認知所限，并不是所有的合同都很完善，部分合同或者條款約定不明確，或者缺少技術附件，或者主要質量技術指標約定明顯有缺陷。如某重要設備采購，主合同約定“產品質量應達到國家標準”，同時雙方又簽訂了一份技術附件，對設備的各項技術指標進行了約定。制造商生產部門接到合同定單后，按照以往遵照技術附件生產加工的習慣，加工裝配好設備。在設備出廠時，質量檢驗部門發現技術附件里約定的主要技術指標與主合同約定的國家標準不一致。而實際上買方要求這項技術指標達到國家標準。經雙方協商，制造商進行了返工處理，但交貨期已經延遲，影響了工程進度。

重要和關鍵設備合同的瑕疵履行主要表現在產品質量、技術規格、附隨義務等方面。如某建設工程項目EPC總包商訂購了一臺再生塔，要求塔的底部必須使用304#不銹鋼材質。但制造商為了節約成本，自作主張，用202#不銹鋼材質代替，交貨時被業主發現，拒絕接收。又如國內某知名水泵廠與EPC總承包商簽訂4臺價值300多萬元高壓水泵買賣合同，雙方在技術協議中明確約定，產品出廠時必須進行高壓性能測試，提交性能測試報告。但是水泵廠未做檢測就交貨，導致設備無法安裝。這些均是瑕疵履行的表現。

三、重要和關鍵設備合同履行風險控制對策

從合同管理的實踐看，保證重要和關鍵設備安全、及時交貨，且性能可靠，應該從以下幾個方面加強重要和關鍵設備合同履行監管。

1、從源頭抓起，提高簽約質量

首先，合同談判前雙方技術人員要進行詳細的技術交流，使重要設備供應商或服務商全面了解設備的技術性能、使用環境、安裝條件，確保設備性能可靠。其次，在招投標或合同談判時，應安排有技術人員參與，并由其對技術條款或技術協議進行最終審核把關，防止出現偏差。最后，合同內容應該全面、明確，具備設備名稱、規格型號、質量要求、交貨周期等主要條款，避免出現重要遺漏和模棱兩可表述。

2、全面掌握重要設備合同履行動態，積極協調、督促合同對方履行義務

在工程項目建設中，重要設備合同的履行情況與施工進度密切相關。在工程建設的某一階段，某項重要設備如延遲交貨，就會影響下一道施工工序的順利進行。因此，對重要設備合同履行進行全程跟蹤，隨時掌握履行動態，積極協調和督促，對整個項目建設具有重要意義。如在中石化齊魯達化工程項目建設中，為確保4臺重要利舊塔件按期、安全運抵施工現場，保證后期的電氣、儀表、防腐施工順利進行，項目部派出跟車協調人員全程跟蹤，協調、指導承運人運輸。跟車協調員在運輸過程中，隨時掌握設備的運輸安全、運輸進展等情況，督促、指導承運人按既定的運輸方案組織運輸，確保了大件設備安全運抵施工現場。對重要設備采購合同，項目部除參與廠家的選擇、設備選型外，還協助EPC總承包商全程參與設備監造。

3、積極履行協助、減損等義務

合同存在的本身決定了協助義務的產生，合同當事人應該協助對方履行義務，以便使合同得以順利進行。合同是雙方當事人意思表示一致的產物。合同權利是一種相對權。其實現需要對方義務人的積極協助。而義務人在履行義務時，如果沒有權利人的積極協助，會導致無法履行、瑕疵履行、延期履行。對重要設備合同而言，設備的使用方非常關心合同的履行狀況，更應該積極履行協助義務。重要設備合同，因涉及金額大、重要性大，一旦發生設備損毀、延遲履行等，直接或間接損失巨大。因此，作為合同的雙方，在發生或者可能發生履行損失時，都應該積極履行減損義務。達化項目高壓水泵采購合同，在交貨時出賣人因不具備高壓性能試驗能力而未進行性能試驗，導致買受人無法安裝使用，影響到整個工程進度和裝置投用，化肥項目因此可能會遭受巨大的經濟和社會效益損失。為此，項目部積極聯系與其有良好合作關系的國內具有高壓水泵性能試驗的其他廠商，委托其進行性能試驗，盡最大努力將工期延誤的損失降低到最小。

4、合理使用情勢變更原則，確保合同有效履行

所謂情勢變更規則，顧名思義就是指構成合同基礎的情勢發生根本變化，發生了某種不可歸責的客觀變化，從而影響了合同的履行結果，如是仍按原來的合同約定履行合同，有的往往不可能，有的往往給另一方當事人造成顯失公平的結果。這時法律允許當事人變更合同，解除合同從而免除違約責任。這種處理合同履行過程中情勢發生變化的法律規則，就是情勢變更規則。這樣做的目的在于消除合同因為情勢變更所產生的不公平后果。

在重要合同履行中，合理使用情勢變更規則，對促進合同履行，保障工程進度具有重要意義。如在5.12汶川大地震中，某重要設備供應商生產設備遭受嚴重損壞而停產。按照《合同法》中關于不可抗力的歸責原則，對方完全可以要求解除合同，免除違約責任。如果解除合同，再找其他供貨商加工制造，勢必耗時費力。如果根據情勢變更規則，對原合同內容進行變更，適當延長交貨期，并要求對方盡快搶修受損設備，在第一時間安排買受人所需設備加工，可能比另尋其他供貨商更經濟，也能更快交貨。由于重要設備的重要性，有時即使對方違約，為保證重要設備的質量和工期，在買受人所受損失最小的情況下，也可以采取情勢變更規則對原合同進行變更。

5、建立重要設備供應/服務商履約評價、警示機制

近年來，國內一些大型企業如中石化、中石油為確保物資供應，提高設備檢維修質量，降低資金成本，逐步建立了物資供應商/服務商資信評價體系以及供應商/服務商準入、退出機制。如中石化系統實行的合格供應商/服務商“準入制度”、不良供應商/服務商“黑名單”制度等，對于中石化整個系統內企業選用合格供應商/服務商具有積極的指導作用。實踐證明，這種機制對促進合同履行非常重要。達化項目部在川氣東送指揮部的統一部署下，在合同履行過程中，也努力推行這種機制，對重要設備合同供應商或服務商的履約行為進行監督、考核。當重要設備合同履行完畢后，項目部對合同履行的質量、時間、交貨期/工期、服務等各方面進行綜合評價，并向指揮部推薦履約誠信單位，投訴失信單位。如對國內某知名水泵廠嚴重違約行為，建議作為履約失信單位列入“黑名單”。通過采取考核評價機制，督促重要設備供應/服務商認真履行合同。

四、結論

在工程項目建設中，重要和關鍵設備合同履行非常重要。作為合同管理部門，一定要將其作為合同履行控制的重中之重。在控制方式上，應該全過程介入。既要協調服務，積極履行我方義務，又要跟蹤監督，及時發現和分析合同履行中的違約行為，督促對方及時糾正，確保重要設備合同得以全面履行。

參考文獻：

[1] 尹勤思.合同履行情勢變更制度比較研究[D].上海:復旦大學,2010:9-12.

[2] 周志華、劉麗紅.合同履行與預算管理的有效結合[J].會計之友, 2011,(12):39-41.

[3] 李麗.完善合同履行監督 深化企業合同管理[J].經濟師,2012,(03):77-78.

[4] 歐陽君、白海威、申衛君.承制設備購置合同履行評價指標及方法探析[J].裝備制造技術,2011,(11):186-188.